上纬新材:上纬新材料科技股份有限公司关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-043上纬新材料科技股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况根据公司2019年9月19日召开的第一届董事会第十六次会议决议和2019年10月14日召开的2019年第三次临时股东大会决议，并于2020年9月1日经中国证券监督管理委员会《关于同意上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可 [2020] 2012号)同意注册，公司申请首次公开发行A股不超过43200000股。根据发行结果，公司实际公开发行每股面值人民币1.00元的A股股票4320万股，每股发行价格人民币2.49元，募集资金总额为 人民币107568000.00元，扣除相关承销费用人民币19811320.83元后的募集资金到账金额为人民币 87756679.17元，并进一步扣除其他发行费用人民币15713961.14元后，本次募集资金净额为人民币72042718.03元。实际收到的募集资金已由保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）于2020年9月23日划入公司募集资金专项账户，并已由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验，出具了毕马威华振验字第2000719号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年6月30日，公司募集资金余额为人民币38750477.30元，明细见下表：
项目 金额(人民币元)
实际收到募集资金 87756679.17
减：发行费用 15713961.14募集资金净额 72042718.03
减：截至报告期末募集资金累计使用金额(包括置换先期33671492.06
投入募投项目金额)
其中：上纬上海技改一期项目 3996732.92上纬（天津）风电材料有限公司自动化改造
310600.00项目
上纬兴业整改专案 29364159.14
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 379251.33截止2021年6月30日募集资金余额 38750477.30注：上纬兴业整改专案由公司全资子公司上纬兴业股份有限公司（以下简称 “上纬兴业”）负责实施。募投项目先期投入及置换情况参见二：（二）。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《上纬新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称 “募集资金管理制度”）。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司与保荐机构申万宏源、中信银行上海松江支行、宁波银行上海松江支行、富邦华一银行上海徐汇支行(以下共同简称为“开户行”)分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
另外，公司与子公司上纬（天津）风电材料有限公司、申万宏源、宁波银行上海松江支行(同上述银行共同简称为“开户行”)签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元截止2021年6月30日
开户银行 账号 初始存放金额余额中信银行上海
8110201013401230315 28256679.17 22795.66松江支行宁波银行上海
70040122000438742 5500000.00 11169.00松江支行宁波银行上海
70040122000438324 4000000.00 12657192.27松江支行富邦华一银行
有限公司上海 50300003130010002 50000000.00 4310798.80徐汇支行
台北富邦商业 82120000006739 - 16545883.06银行股份有限 83120000002567（外- 3527.21公司安和分行 币户）宁波银行上海
70040122000450325 - 5199111.30松江支行
合计 87756679.17 38750477.30
注：台北富邦商业银行股份有限公司(以下简称“台北富邦银行”)为富邦华一银行有限公司在中国台湾地区的关联机构。由于两地银行法规的差异，台北富邦银行未能与公司、上纬兴业、申万宏源承销保荐直接签订募集资金监管协议。
因此，公司及募投项目实施主体上纬兴业出具《情况说明》，委托台北富邦银行向富邦华一银行有限公司提供银行对账单，并由富邦华一银行有限公司转交给申万宏源承销保荐，并承诺“将自觉规范募集资金管理，保护投资者的利益，遵守有关法律法规的规定，在募集资金的使用和存储方面遵守《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。积极配合保荐机构、保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。”同时，富邦华一银行有限公司出具了《说明函》，对上述方案进行了确认。于2021年6月30日，台北富邦银行，账号82120000006739账户余额为新台币71503384.00元，折合人民币16545883.06元；账号83120000002567账户余额为美元546.00元，折合人民币3527.21元。
二、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2021年6月30日止，募集资金的具体使用情况参见“募集资金使用情况对照表”(见附表一) 。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2020年10月28日召开第二届董事会第四次会议决议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截至2020年9月30日预先投入募投项目的自筹资金人民币10209446.97元，以募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币10461885.67元。毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第2001004号《上纬新材料科技股份有限公司截至2020年9月30日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
公司于2021年3月9日召开第二届董事会第七次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，截至2021年2月28日以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额人民币合计17769432.63元，其中人民币10209446.97元已完成置换，本次拟置换金额合计人民币7559985.66元。
毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)出具了毕马威华振专字第2100102号
《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
截至2021年6月30日止，公司已完成上述募集资金置换工作。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年6月30日止，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2021年6月30日止，公司不存在利用闲置募集资金投资产品的情况。
(五)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
(六)节余募集资金使用情况2021年上半年公司不存在节余募集资金使用情况。
三、调整募投项目的资金配置情况
由于本次公开发行实际募集资金净额人民币72042718.03元少于拟投入的
募集资金金额人民币215500000.00元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司于2020年10月28日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，对各募投项目使用募集资金金额进行调整。
四、变更募投项目的资金使用情况报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。
附表一：募集资金使用情况对照表上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 8月 6日
附表一：募集资金使用情况对照表单位：元 币种：人民币募集资金总额 72042718.03 本年度投入募集资金总额 20230668.62
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 33671492.06
变更用途的募集资金总额比例（%） 0项目
截 至 期 可是
末 累 计 行否
投 入 金 截 至 期 项目达 性
已变更项 募 集 资 截 至 期 截 至 期 达
调 整 后 本 年 度 额 与 承 末 投 入 到预定 本年度 是
承诺投资项 目，含部分 金 承 诺 末 承 诺 末 累 计 到投 资 总 投 入 金 诺 投 入 进度（%） 可使用 实现的 否目 变更（如 投 资 总 投 入 金 投 入 金 预额 额 金 额 的 ④ = ② / 状态日 效益 发
有） 额 额① 额② 计
差额 ① 期 生效
③ = ② - 重益
① 大变化
-
上纬上海技 30000 16542 16542 22415 39967
无 12545 24.16 不适用 不适用 否 否
改一期项目 000.00 718.03 718.03 30.10 32.92
985.11上纬（天津）
-
风电材料有 55000 55000 55000 114600 310600
无 51894 5.65 不适用 不适用 否 否
限公司自动 00.00 00.00 00.00 .00 .00
00.00化改造项目
上纬兴业整 无 50000 50000 50000 17874 29364 - 58.73 不适用 不适用 否 否
改专案 000.00 000.00 000.00 538.52 159.14 20635
840.86
-
85500 72042 72042 20230 33671
合计 - 38371 - - - -
000.00 718.03 718.03 668.62 492.06
225.97
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无2020 年 10月 28日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 10209446.97 元，以募集资金置换已支付发行费用的自有资金 10461885.67 元。上述投入情况经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审核并由其出具了《关于上纬新材料科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》（毕马威华振专字第 2001004 号）。
截至 2020 年 12月 31日，公司已将募集资金人民币 1513360.54 元置换预先投入募投项目的自筹资金，将募集资金人民币 10461885.67 元置换已支付发行费用的募集资金投资项目先期投入及置换情况 自有资金。上纬兴业于 2021 年 2月 8日已将募集资金人民币 8696086.43 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
2021 年 3月 9 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，确认上纬兴业整改专案项目截至 2021 年2月 28日尚有人民币 7559985.66 元尚未完成置换，同意以募集资金对该部分预先投入的自有资金进行置换，其中归属于 2020 年度已投入的金额为人民币2793534.19 元。上述投入情况经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审核并由其出具了《关于上纬新材料科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（毕马威华振专字第 2100102 号）。上纬兴业于 2021 年3 月 26 日已将募集资金人民币 7559985.66 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品无情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款不适用情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用