优利德:优利德科技(中国)股份有限公司监事会议事规则

优利德科技（中国）股份有限公司监事会议事规则
2021年4月
第一章 总则
第一条 为明确监事会的职责权限，规范监事会内部机构及运作程序，充分发挥监事会的监督管理作用，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律法规以及《优利德科技（中国）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本规则。
第二条 监事会向公司全体股东负责，维护股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。
第三条 监事会依据法律、法规、规章及《公司章程》规定行使职权；监事应当遵守法
律、法规和《公司章程》，忠实履行监事的职责。
第四条 监事依法行使知情权和监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。
监事履行职责时，公司各部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。
第五条 监事对公司负有保密义务，任何监事均应对其所知晓的公司秘密（包括但不限于专有技术、设计、管理诀窍、客户名单、产销策略、招投标中的标底及标书内容等）加以保密，不予披露或用于其他目的。
第六条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定，给
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二章 监事会的职权
第八条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责，并向股东大会报告工作。
第九条 监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事会的人员和结构应
确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。
第十条 监事会主席保管监事会印章（如有）。监事会主席可以要求公司董事会秘书或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
第十一条 监事会行使下列职权：
（一） 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二） 检查公司财务；
（三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六） 向股东大会提出提案；
（七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八） 法律、行政法规、股东大会决议或《公司章程》规定的其他职权。
第十二条 监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所，律师事务所等专业机构协助其工作。
第十三条 监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。
第十四条 监事会主席行使下列职权：
（一） 召集和主持监事会会议；
（二） 检查监事会决议的执行情况；
（三） 代表监事会向股东大会报告工作。
第三章 监督检查
第十五条 监事会对下列事项进行监督检查：
（一） 公司财务；
（二） 股东大会决议执行情况；
（三） 董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性；
（四） 公司董事、高级管理人员履行职务情况及在执行公司职务时有无违反法律、行
政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》的行为；
（五） 《公司章程》规定或股东大会授予的其他监督职权。
第十六条 监事会对董事、经理和其他高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章
及规范性文件和《公司章程》的行为，可以向董事会、股东大会反映。
第十七条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
第十八条 监督检查主要形式：监事会依照法定程序对相关事项进行监督检查，可以
采取列席董事会、有选择性的列席总经理办公会议、专项检查、专题调研、实地考察、个别交流、查阅公司财务和审计等定期报表资料等方式，必要时，要求公司审计部门进行核实和解释说明，委托有资质的会计师事务所、审计事务所、律师事务所等专业性机构进行核实、取证等多种形式开展工作。
第十九条 监事会在履行监督权时，针对所发现问题可采取下列措施：
（一） 发出口头或书面通知，要求予以纠正；
（二） 向董事及高级管理人员通报检查结果，提出整改建议，必要时向股东大会报告；
（三） 对于需要股东大会审议的重大事项，向董事会提议召开临时股东大会，并书面
阐明会议议题等要求，提请董事会召集；如董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十日内未做出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。召集的程序应与董事会召集股东大会的程序相同。监事会因董事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行临时股东大会的，由公司给予监事会必要的协助；
（四） 向国家有关监督机构、司法机关报告或者提出申诉。
第二十条 监事会参照上述程序对公司下属控股企业实施监督检查。
第四章 监事会会议的召集、主持及提案
第二十一条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
第二十二条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
第二十三条 监事会定期会议每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会
应当在十日内召开临时会议：
（一） 任何监事提议召开时；
（二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和
要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定时；
（三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》或法律法规规定的其他情形。
第二十四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，可以向全体监事征集会议提案及向公司员工征求意见。
第二十五条 监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一） 提议监事的姓名；
（二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四） 明确和具体的提案；
（五） 提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事会临时会议的通知。
监事会主席怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第五章 监事会会议通知和召开
第二十六条 召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前十日和两日将书面会议通知，通过专人送出、传真、邮件（包括电子邮件）方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第二十七条 书面会议通知应当至少包括举行会议的日期、地点和会议期限，事由及议题，发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括会议的时间、地点及议题，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第二十八条 监事会定期会议应当以现场方式召开。
监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真或电子邮件方式进行并作出决议，并由参会监事签字。
第二十九条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。董事会秘书可以列席监事会会议。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
第三十条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
监事会应按照会议议程上所列顺序讨论、表决会议议题，必要时，也可将相关议题一并讨论。
监事对提交会议审议的议题可以自由发言讨论。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第六章 监事会会议的表决和决议
第三十一条 监事会会议的表决实行一人一票，采用记名投票方式进行。
第三十二条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第三十三条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。
委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第三十四条 监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
第三十五条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。监事会会议安排录音的，应事先告知出席及列席会议的有关人员。
第三十六条 相关工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
（一） 会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二） 会议通知的发出情况；
（三） 会议召集人和主持人；
（四） 会议出席情况；
（五） 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；
（六） 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七） 与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。
第三十七条 监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会监事对所审议事项提出的意见。与会监事和记录人员应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第三十八条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第三十九条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资
料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由董事会秘书负责保管。
监事会会议资料的保存期限为 10 年以上。
第七章 附则第四十条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规、其他规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第四十一条 本规则与国家有关法律、法规、其他规范性文件或《公司章程》的规定有抵触时，以国家有关法律、法规、其他规范性文件或《公司章程》规定为准。
第四十二条 在本规则中，“以上”包括本数，“过”不包含本数。
第四十三条 本规则的修订由监事会提出修订草案，提请股东大会审议批准。
第四十四条 本规则由监事会负责解释。
第四十五条 本规则自股东大会审议通过之日起生效并实施。
优利德科技（中国）股份有限公司
2021年4月27 日