奥特维:无锡奥特维科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2021-040无锡奥特维科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、本次募集资金的基本情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]718 号） ，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2467 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 23.28 元。本次公开发行募集资金总额为人民币 57431.76 万元，扣除本次发行费用人民币 6204.43 万元，募集资金净额为人民币 51227.33 万元。上述募集资金已于 2020 年 5 月 18 日全部到位，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020年 5月 19日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（立信中联验字[2020]D-0018 号）。
截至2021年6月30日，公司募集资金实际使用及余额情况如下表所示：
项目 金额（元）
募集资金总额 574317600.00
减：扣除的保荐费及承销费等 48036015.76募集资金专项账户到位金额 526281584.24
减：支付其他发行费用（含税） 11788000.00加：募集资金活期利息收入 1137294.26减：银行手续费 2378.42加：理财产品收益 8923901.27减：募集资金投资项目使用金额 206801322.83募集资金余额 317751078.52
其中：募集资金专项账户期末余额 18501078.52其中：用于现金管理尚未到期金额 299250000.00二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《无锡奥特维科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
（一）募集资金三方监管协议签订情况
2020年4月，公司和保荐机构信达证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与江苏银行无锡科技支行、兴业银行无锡分行营业部、宁波银行股份有限公司无锡新区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述已签订的三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年6月30日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《募集资金专户存储三方监管协议》的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，公司募集资金存储情况如下：
序号 开户银行 银行账号 募集资金余额(元)
1 江苏银行无锡科技支行 21910188000184978 55396.00
2 兴业银行无锡分行营业部 408410100100542392 12717325.18宁波银行股份有限公司无锡
3 78080122000220239 5728357.34新区支行合计
18501078.52
注：截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为299250000.00元。
三、2021 年半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况2021 年半年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2020 年 6 月 19 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 50000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
董事会授权公司董事长在额度范围内全权行使现金管理投资决策权并签署
相关合同文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为29925.00 万元，具体情况如下：
序 受托银行 产品名称 投资金额 认购日 到期日 预期 收益类型号 （万元） 收益率宁波银行单位结构
股份有限 保本浮动
1 性存款 6000.00 2021/1/8 2021/7/7 3.30%
公司无锡 收益型210027新区支行兴业银行保本固定
2 无锡分行 大额存单 5125.00 2019/12/25 2021/12/25 3.192%收益型营业部信达麒麟
信达证券 看涨单鲨保本浮动
3 股份有限 210517 4000.00 2021/5/18 2021/11/24 2.4%+X收益型
公司 （191）期
SPV078信达麒麟
信达证券 看涨单鲨保本浮动
4 股份有限 210517 4000.00 2021/5/18 2021/11/24 3.00%+X收益型
公司 （191）期
SPV278江苏银行
对公结构 1.40%-3. 保本浮动
5 无锡科技 3000.00 2021/5/21 2021/8/21
性存款 76% 收益型支付兴业银行
封闭式结 保本浮动
6 无锡分行 7800.00 2021/6/17 2021/7/17 3.19%
构性存款 收益型营业部
合计 29925.00
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
特此公告。
无锡奥特维科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 6 日
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额 51227.33 本年度投入募集资金总额 11439.73
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 20680.13
变更用途的募集资金总额比例（%） 不适用项目可是行
截至期 否
截至期末累 项 目 达 性
末投入 达
已变更项目， 募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 到 预 定 本 年 度 是调整后投 本年度投 进 度 到
承诺投资项目 含 部 分 变 更 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 可 使 用 实 现 的 否
资总额 入金额 （%） 预（如有） 总额 金额① 金额② 金额的差额 状 态 日 效益 发
④=②/ 计
③=②-① 期 生
① 效重益大变化
生产基地建设 2022年5
不适用 44000.00 不适用 44000.00 10433.37 19673.77 -24326.23 44.71 不适用 否 否
项目 月2022年5
研发中心项目 不适用 7227.33 不适用 7227.33 1006.36 1006.36 -6220.97 13.92 不适用 否 否月
合计 - 51227.33 51227.33 11439.73 20680.13 -30547.2 40.37 - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
存放于募集资金专户和用于购买理财产品.截止报告期末理财产品余额 299250000.00 元，参见对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况附注一
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用