前沿生物:前沿生物关于第二届监事会第十六次会议决议的公告

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2021-034前沿生物药业（南京）股份有限公司
关于第二届监事会第十六次会议决议的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第
十六次会议通知于 2021年 8月 3日以通讯方式送达全体监事。会议于 2021年 8月 13 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议由监事会主席姜志忠先生主持，会议应到监事 3人，实到监事 3人，公司副总经理、董事会秘书高千雅女士列席了会议。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：
1、 审议通过《关于公司及摘要的议案》监事会的审核意见为：公司 2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；公司 2021 年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2021年半年度的财务状况和经营成果等事项；2021年半年度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司 2021年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司 2021 年半年度报告》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司 2021年半年度报告摘要》。表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
2、 审议通过《关于公司的议案》监事会认为：公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专户使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
3、 审议通过《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
监事会根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予确定的激励对象是否符合授予条件进行核实，对以下事项发表了核查意见：
（1）本次拟被授予权益的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事。本次被授予权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。
（2）公司和本次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。
（3）公司确定本激励计划向激励对象授予预留部分限制性股票的授予日符
合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司将本激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的授予日确定为 2021 年 8 月 17 日，并同意以 10.25 元/股的授予价格向 20 名激励对象授予 172.00 万股限制性股票。本激励计划预留部分尚有 8.00 万股未授出，预留权益失效。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
特此公告。
前沿生物药业（南京）股份有限公司监事会2021年8月17日