中科曙光:中科曙光关于2021年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2021-043曙光信息产业股份有限公司
关于 2021 上半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，本公司将 2021上半 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券
根据公司2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）采用公开发行方式发行可转债公司债券1120万张，每张面值100元，募集资金总额人民币1120000000.00元，期限6年。扣除发行费用人民币9512000元，募集资金净额人民币1110488000元。上述募集资金于2018年8月10日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZG11685号《验资报告》。
截至2021年6月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 1110488000.00
减：累计使用募集资金金额 1044227338.56其中：以前年度投入金额 325331865.73本年度投入金额 118895472.83
补充流动资金 600000000.00
等于：尚未使用的募集资金金额 66260661.44加：尚未支付的发行费用 0.00加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 11401258.77其中：以前年度金额 10864173.51本年度金额 537085.26
减：销户转出金额 0.00等于：募集资金账户余额 77661920.21
（二）非公开发行 A股股票
根据公司2020年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1863号文核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)股票148678071股，发行价格为32.15元/股，募集资金总额4779999982.65元，扣除各项发行费用28781771.76元（不含税）后，实际募集资金净额4751218210.89元。
上述募集资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZG11873号）。
截至2021年6月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 4751218210.89
减：累计使用募集资金金额 4270322630.73其中：以前年度投入金额 1353802490.24本年度投入金额 116520140.49
补充流动资金 2800000000.00
等于：尚未使用的募集资金金额 480895580.16加：尚未支付的发行费用 0.00加：累计收到的利息收入扣减手续费净额 13736721.44其中：以前年度金额 7910312.83本年度金额 5826408.61
减：销户转出金额 12611.26等于：募集资金账户余额 494619690.34注：销户转出金额 12611.26元，为账户剩余利息收入。
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》，中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上海证券交易所《主板上市公司规范运作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理管理办法
（2013年修订）》等法律法规、部门规章和业务规则，结合公司实际情况，制定
了《曙光信息产业股份有限公司募集资金管理办法》。
根据上述文件相关规定，公司就公开发行可转换公司债券募集资金于2018年8月3日与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金三方监管协议》。由于2020年度非公开发行项目保荐机构变更，该协议于2021年6月7日终止，同时公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信证券签订
了《募集资金三方监管协议》。
公司就2020年度非公开发行A股股票募集资金于2020年11月5日分别与上海
浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。
公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 公开发行可转换公司债券
截至2021年6月30日，募集资金专户的余额如下：
单位： 人民币元募集资金 存储
开户名称 账号 截止日余额 用途
开户银行 方式上海浦东
曙光信息 统一架构分
发展银行 活期
产业股份 77200078801200000315 77661920.21 布式存储系
天津分行 存款
有限公司 统项目浦益支行
合计： 77661920.212. 非公开发行 A股股票
截至 2021年 6 月 30日，募集资金专户的余额如下：
单位： 人民币元募集资金 存储
开户名称 账号 截止日余额 用途
开户银行 方式上海浦东曙光信息
发展银行 活期 高端计算机
产业股份 77120078801500001070 133796716.33
天津分行 存款 研发及扩产有限公司
浦祥支行 项目
上海浦东 高端计算机曙光信息
发展银行 活期 内置主动管
产业股份 77120078801400001068 161472595.19
天津分行 存款 控固件研发有限公司
浦祥支行 项目
曙光信息 中国民生 高端计算机活期
产业股份 银行天津 632406251 199350378.82 IO模块研发存款
有限公司 分行 及产业化项目
曙光信息 中国民生
活期 补充流动资
产业股份 银行天津 632406243 0.00
存款 金
有限公司 分行
合计： 494619690.34注：中国民生银行天津分行（账号：632406243）于 2021年 3月 3日注销。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2021上半年度募集资金实际使用情况详见附表1和附表2《募集资金使用情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
1. 公开发行可转换公司债券无。
2. 非公开发行 A股股票公司于2021年4月9日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2983.08万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1. 公开发行可转换公司债券2018年9月27日，公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金9.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止至2019年9月18日，累计已归还9.00亿元。
2019年9月23日，公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金9.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止至2020年9月15日，累计已归还9.00亿元。
2020年9月18日，公司第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金7.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止至2021年5月27日，累计已归还1.00亿元。
截至2021年6月30日，公司累计使用闲置募集资金25.00亿元临时补充流动资金，累计已归还19.00亿元。
2. 非公开发行 A股股票2020年11月9日，公司第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金28.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2021年6月30日，公司累计使用闲置募集资金28.00亿元临时补充流动资金，累计已归还0.00亿元。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八)募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况报告期内，本公司募投项目未发生变更。
(一)变更募集资金投资项目情况表无。
(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况无。
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况无。
(四) 变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况无。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题无。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2021年 8月 17日经董事会批准报出。
特此公告。
曙光信息产业股份有限公司董事会2021年8月18日
附表：
1、公开发行 A股可转换公司债券募集资金使用情况对照表2、非公开发行 A股股票募集资金使用情况对照表附表 1：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位： 曙光信息产业股份有限公司 2021 上半年度单位： 人民币元募集资金总额 1110488000.00 本年度投入募集资金总额 118895472.83变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 444227338.56变更用途的募集资金总额比例
项目达 项目可
已变更项 是否
截至期末投入进 到预定 行性是目，含部分 募集资金承诺投资 调整后投资总额 截至期末累计投入金额 本年度实现的 达到承诺投资项目 本年度投入金额 度（%）(3)＝ 可使用 否发生
变更（如 总额 (1) (2) 效益 预计
(2)/(1) 状态日 重大变
有） 效益
期 化统一架构分布式存储
1110488000.00 1110488000.00 118895472.83 444227338.56 40.00 2022/09 4053753.72 是 否系统
合计 1110488000.00 1110488000.00 118895472.83 444227338.56
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据 2018年 9 月 27 日，公司第三届董事会第十六次会议决议，同意使用募集资金 9.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。根据 2019 年 9月 23日，公司第三届董事会第二十次会议决议，同意使用募集资金 9.00 亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。根据 2020年 9 月 18 日，用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第四届董事会第五次会议决议，同意使用募集资金 7.00 亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。截至 2021 年 6月 30日，公司累计使用部分闲置募集资金 25.00 亿元临时补充流动资金，累计已归还 19.00亿元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
附表 2：
非公开发行 A股股票募集资金使用情况对照表
编制单位： 曙光信息产业股份有限公司 2021 上半年度单位： 人民币元募集资金总额 4751218210.89 本年度投入募集资金总额 116520140.49变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 1470322630.73变更用途的募集资金总额比例
已变更项 截至期末投 项目可行
项目达到预 本年度目，含部 募集资金承诺投资 截至期末累计投入金 入进度（%） 是否达到 性是否发承诺投资项目 调整后投资总额（1） 本年度投入金额 定可使用状 实现的
分变更 总额 额(2) (3)＝ 预计效益 生重大变
态日期 效益（如有） (2)/(1) 化基于国产芯片高端计算机
2000000000.00 2000000000.00 70295249.82 70295249.82 3.51 2023/11 否研发及扩产项目高端计算机内置主动管控
480000000.00 480000000.00 20916848.27 20916848.27 4.36 2023/11 否固件研发项目
高端计算机 IO 模块研发
920000000.00 920000000.00 25308042.40 25308042.40 2.75 2023/11 否及产业化项目
补充流动资金 1351218210.89 1351218210.89 0.00 1353802490.24 100.00 否
合计 4751218210.89 4751218210.89 116520140.49 1470322630.73
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
根据 2020年 12月 9 日，公司第四届董事会第七次会议决议，同意使用募集资金 28.00 亿元临时补充流动资金，使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2021年 6 月 30 日，公司累计使用部分闲置募集资金 28.00亿元临时补充流动资金，累计已归还 0.00 亿元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。