龙腾光电:龙腾光电2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2021-016昆山龙腾光电股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）对公司2021年半年度募集资金存放与
使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1536 号文《关于同意昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的同意，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股 333333400 股，募集资金总额为人民币 406666748.00 元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币 355054595.47 元，前述募集资金已全部到位。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020年 8 月 13 日出具了大信验字[2020]第 6-00005 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
（二）募集资金使用及期末余额情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司对募集资金投资项目累计投入金额为人民币143899366.44 元，其中以前年度对募集资金项目投入金额为人民币71454659.33 元（包括置换预先投入金额），2021 年上半年对募集资金项目投入金额为人民币 72444707.11 元；截至 2021 年 6 月 30 日，收到闲置募集资金投资收益及存款利息收入（包含手续费支出）为人民币 4293797.40 元，募集资金余额为人民币 215449026.43 元，其中用于现金管理金额为人民币 212000000元，募集资金专户余额为人民币 3449026.43 元。具体情况如下：
单位：人民币元项目 金额
募集资金总额 406666748.00
减：相关发行费用 39220000.00收到募集资金金额 367446748.00
减：募集资金置换 13721291.95其中：自筹资金预先投入募投项目 9623234.68自筹资金预先支付发行费用 4098057.27
减：直接投入募投项目 134276131.76减：支付其他发行费用 8294095.26减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 212000000.00加：闲置募集资金投资收益及存款利息收入（包含手续费支出） 4293797.40截至 2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 3449026.43
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求制定《昆山龙腾光电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、管理与监督等作了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于 2020 年 8 月13 日分别与中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、江苏银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元银行 名称 银行 账号 余额
中国建设银行股份有限公司昆山东城支行 32250198644209999999 2743464.16
中国农业银行股份有限公司昆山城东支行 10532401040688050 227534.95
上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行 89070078801900001876 469555.28
江苏银行股份有限公司昆山支行 30360188000277224 8472.04
合计 / 3449026.43
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金实际使用情况对照表详见“附件一：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 16 日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币 9623234.68 元，使用募集资金置换已支付的发行费用为人民币4098057.27 元，合计使用人民币 13721291.95 元募集资金置换前述预先投入的自筹资金。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《昆山龙腾光电股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第 15-00005 号）。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。保荐机构于 2020 年 9 月 16 日出具了《东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，对该置换事项发表了同意意见。
公司已将人民币 13721291.95 元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
为提高闲置募集资金使用效率，公司于 2020 年 9 月 16 日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币300000000 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币元预期收 是否
受托银行 产品名称 金额 认购日 到期日 收益类型
益率 到期
中国建设银行股份有 保本固定
七天通知存款 20000000.00 2020/9/24 2021/3/29 1.755% 是
限公司昆山城中支行 收益
中国建设银行股份有 保本固定
七天通知存款 5000000.00 2020/9/24 2021/4/28 1.755% 是
限公司昆山城中支行 收益
中国建设银行股份有 保本固定
七天通知存款 5000000.00 2020/9/24 2021/5/24 1.755% 是
限公司昆山城中支行 收益
中国建设银行股份有 保本固定
七天通知存款 6000000.00 2020/9/24 2021/6/30 1.755% 是
限公司昆山城中支行 收益
中国建设银行股份有 保本固定
七天通知存款 9000000.00 2020/9/24 滚存 1.755% 否
限公司昆山城中支行 收益
中国光大银行股份有 保本固定
七天通知存款 50000000.00 2020/10/12 2021/1/27 2.025% 是
限公司昆山支行 收益
中国民生银行股份有 保本固定
七天通知存款 15000000.00 2020/10/13 滚存 1.890% 否
限公司苏州昆山支行 收益
中国民生银行股份有 保本固定
七天通知存款 15000000.00 2020/10/16 滚存 1.890% 否
限公司苏州昆山支行 收益
中国农业银行股份有 保本固定
七天通知存款 50000000.00 2020/12/28 2021/1/20 1.755% 是
限公司昆山城东支行 收益
江苏银行股份有限公 保本固定
七天通知存款 5000000.00 2020/12/29 2021/1/7 1.755% 是
司昆山支行 收益
江苏银行股份有限公 保本固定
七天通知存款 10000000.00 2020/12/29 2021/1/18 1.755% 是
司昆山支行 收益
中国建设银行股份有 保本固定
七天通知存款 12000000.00 2020/12/30 2021/1/18 1.755% 是
限公司昆山城中支行 收益
中国建设银行股份有 保本固定
七天通知存款 18000000.00 2020/12/30 滚存 1.755% 否
限公司昆山城中支行 收益
上海浦东发展银行股 保本固定
七天通知存款 55000000.00 2020/12/31 2021/2/7 1.755% 是
份有限公司昆山支行 收益
中国农业银行股份有 保本浮动
结构性存款 50000000.00 2021/1/22 2021/2/26 3.350% 是
限公司昆山城东支行 收益
上海浦东发展银行股 保本浮动
结构性存款 50000000.00 2021/2/1 2021/5/6 3.000% 是
份有限公司昆山支行 收益
上海浦东发展银行股 保本固定
七天通知存款 55000000.00 2021/2/7 2021/3/19 2.025% 是
份有限公司昆山支行 收益
中国农业银行股份有 保本浮动
结构性存款 50000000.00 2021/3/4 2021/6/1 3.550% 是
限公司昆山城东支行 收益
上海浦东发展银行股 保本浮动
结构性存款 55000000.00 2021/3/22 2021/4/22 3.500% 是
份有限公司昆山支行 收益
上海浦东发展银行股 保本浮动
结构性存款 55000000.00 2021/4/23 2021/5/24 3.100% 是
份有限公司昆山支行 收益
江苏银行股份有限公 1.40%-- 保本浮动
结构性存款 50000000.00 2021/5/14 2021/8/14 否
司昆山支行 3.63% 收益
上海浦东发展银行股 1.40%-- 保本浮动
结构性存款 55000000.00 2021/6/1 2021/7/1 否
份有限公司昆山支行 3.4% 收益
中国农业银行股份有 1.40%-- 保本浮动
结构性存款 50000000.00 2021/6/10 2021/8/10 否
限公司昆山城东支行 3.55% 收益
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021年 6月 30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至 2021 年 6 月 30 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
昆山龙腾光电股份有限公司
董 事 会
2021 年 8 月 18 日
附件一：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元募集资金总额 355054595.47 本年度投入募集资金总额 72444707.11
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 143899366.44
累计变更用途的募集资金总额比例 0项目截至期
是否已 项目达 可行
截至期末累计投 末投资
变更项 到预定 本年度 是否达 性是
承诺投 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺投 进度
目（含 可使用 实现的 到预计 否发资项目 投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 入金额的差额(3) （%）
部分变 状态日 效益 效益 生重
＝(2)-(1) (4)＝
更） 期 大变
(2)/(1)化金属氧化物面
板生产 否 355054595.47 355054595.47 355054595.47 72444707.11 143899366.44 -211155229.03 40.53 2022年 不适用 不适用 否线技改项目
合计 / 355054595.47 355054595.47 355054595.47 72444707.11 143899366.44 -211155229.03 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用2020 年 9 月 16 日，公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 9623234.68 元及已支付发行费用的自筹资金人民币
募集资金投资项目先期投入及置换情况 4098057.27 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《昆山龙腾光电股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第 15-00005 号）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见“三、使用闲置募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用