菲利华:监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明

证券代码：300395 证券简称：菲利华 公告编号：2021-78湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的核查意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月5日分别召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等相关议案，并于2021年8月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要》及《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》等相关公告。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》（以下简称“《业务指南》”）等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定，公司对本次激励计划激励对象的姓名及职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对本次激励计划激励对象进行了审核，具体公示情况及意见如下：
一、激励对象名单公示情况及核查方式
1、公司除在创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》外，还通过公司内网公告了《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示时间自2021年8月6日至2021年8月16日。在公示期限内，公司员工若有异议可向公司监事会反映。
截至2021年8月16日公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。
2、公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含控股子公司）签订的劳动合同、拟激励对象在公司（含控股子公司）担任的职务及任职文件等。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》、《业务指南》、《激励计划》的有关规定，监事会对本次激励计划的激励对象名单及职务的公示情况进行了核查，并发表核查意见如下：
1、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《管理办法》、《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围。
2、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
5、激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心团队人员。
6、激励对象中，包含公司实际控制人吴学民先生及两名日本籍员工 KOMAMURAHIROYUKI 先生和 KOBAYASHI KAZUAKI 先生。不包括公司独立董事、监事。
综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为公司2021年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司监事会2021年8月18日