旺能环境:募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：002034 证券简称：旺能环境 公告编号：2021-71债券代码：128141 债券简称：旺能转债旺能环境股份有限公司
募集资金 2021 年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月16日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告》。根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，公司董事会编制了截至2021年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2770 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司公开发行可转换公司债券 1400 万张，每张面值人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金 140000.00 万元，坐扣承销及保荐费 1509.43 万元后的募集资金为 138490.57 万元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于 2020年 12月23 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 359.23万元后，公司本次募集资金净额为 138131.34 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕628号）。
(二)募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 138131.34
项目投入 B1截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 -0.07
项目投入 C1 82524.58本期发生额
利息收入净额 C2 473.17
项目投入 D1=B1+C1 82524.58截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 473.10
应结余募集资金 E=A-D1+D2 56079.86
实际结余募集资金 F 56439.09
差异 G=E-F -359.23
募集资金账户实际余额合计 56439.09 万元，募集资金应有净额 56079.86 万元，差异系公司以自有资金支付后尚未进行置换的律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 359.23 万元。截止本报告披露前，差异 359.23 万元已完成置换。
二、公开发行可转换公司债券募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《旺能环境股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司于2020年11月10日分别与中国工商银行股份有限公司湖
州分行、中国农业银行股份有限公司湖州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
根据 2020年 12月 14日公司第七届董事会第三十七次会议审议通过的《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，公司与中国工商银行股份有限公司湖州分行、公司与中国农业银行股份有限公司湖州分行、公司及孙公司汕头市澄海洁源垃圾发电厂有限公司与中国工商银行股份有限公司湖州分行、公司及孙公司渠县旺能环保能源有限公司与中国工商银行股份有限公司湖州分行(开户行为其下辖支行中国工商银行股份有限公司湖州潮音桥支
行)、公司及孙公司监利旺能环保能源有限公司与中国建设银行股份有限公司湖州分行(开户行为其下辖支行中国建设银行股份有限公司湖州南太湖新区支行)、公司及孙公司丽水旺能环保能源有限公司与华夏银行股份有限公司湖州分行、公司及孙公司鹿邑旺能环保能源有限公司与中国农业银行股份有限公司湖州分行连同保荐机构
浙商证券股份有限公司分别签定订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 7 个募集资金专户和 1 个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元账户名称 开户银行 银行账号 募集资金账户余额 备注中国工商银行股份有限
1205210029001752781 85511405.77 活期存款
旺能环境股份有限 公司湖州分行
公司 中国农业银行股份有限
19103001040030730 35598442.912 活期存款公司湖州分行
汕头市澄海洁源垃 中国工商银行股份有限
1205210019001752849 3423118.67 活期存款
圾发电厂有限公司 公司湖州分行
渠县旺能环保能源 中国工商银行股份有限
1205230419200032506 9427121.19 活期存款
有限公司 公司湖州潮音桥支行中国建设银行股份有限监利旺能环保能源
公司湖州南太湖新区支 33050164913500001123 126492484.56 活期存款有限公司行
丽水旺能环保能源 华夏银行股份有限公司
15450000000638193 2788259.39 活期存款
有限公司 湖州分行
鹿邑旺能环保能源 中国农业银行股份有限
103001040030839 33350083.13 活期存款
有限公司 公司湖州分行丽水旺能环保能源
华夏银行湖州分行 15450000000648340 87800000 通知存款有限公司
旺能环境股份有限 农行、工行等银行理财 具体详见保本浮动收益型 180000000
公司 产品 下表
合 计 564390915.62
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金用于购买低风险、流动性好的保本型理财产品，截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
受托方名 产品 产品名称 金额 预计年 产品期限 收益 是否 投资收称 类型 （万 化收益 类型 赎回 益（万元） 率 元）
中国建设 银 行 建行浙江分行 17000 1.518% 2021年 1 保本 是 100.60
银行股份 理 财 定制型单位结 -3.6% 月22日— 浮动
有限公司 产品 构性存款 2021 2021年 3 收益
湖州分行 年第 23期 月 23日 型
中国农业 银 行 “汇利丰”2021 20000 3.40% 2021年 2 保本 是 167.6
银行股份 理 财 年第 4230 期对 或 月 9日— 浮动 7
有限公司 产品 公定制人民币 1.50% 2021年 5 收益
湖州分行 结构性存款产 月 10日 型品
中国工商 银 行 中国工商银行 5000 1.30%- 2021年 2 保本 是 34.96
银行股份 理 财 挂钩汇率区间 2.94% 月22日— 浮动
有限公司 产品 累计型法人人 2021年 5 收益
湖州分行 民币结构性存 月 25日 型
款产品-专户型
2021 年第 038
期 E 款
中国建设 银 行 建行浙江分行 16000 1.518% 2021年 4 保本 是 75.45
银行股份 理 财 定制型单位结 -3.6% 月 1日— 浮动
有限公司 产品 构性存款 2021 2021年 5 收益
湖州分行 年第 141期 月 31日 型
中国农业 银 行 “汇利丰”2021 5000 1.50%- 2021年 5 保本 是 15.23
银行股份 理 财 年第 5022 期对 3.40% 月19日— 浮动
有限公司 产品 公定制人民币 2021年 6 收益
湖州分行 结构性存款产 月 23日 型品
中国农业 银 行 “汇利丰”2021 15000 1.50%- 2021年 5 保本 否
银行股份 理 财 年第 5025 期对 3.40% 月19日— 浮动
有限公司 产品 公定制人民币 2021年 8 收益
湖州分行 结构性存款产 月 23日 型品
中国工商 银 行 中国工商银行 3000 1.05%- 2021年 6 保本 否
银行股份 理 财 挂钩汇率区间 3.30% 月22日— 浮动
有限公司 产品 累计型法人人 2021年 7 收益
湖州分行 民币结构性存 月 26日 型
款产品-专户型
2021 年第 170
期 A 款
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表报告期内不存在变更募集资金投资项目的情况。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明报告期内不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明报告期内不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表旺能环境股份有限公司
2021年 8月 18日
附件 1募集资金使用情况对照表2021年半年度
编制单位：旺能环境股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 140000.00 本年度投入募集资金总额 82524.58
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 82524.58
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化承诺投资项目
1.汕头市澄海洁
源垃圾发电厂扩 否 26600.00 26600.00 19264.16 19264.16 72% 2021 年 5 月 - - 否建项目
2.渠县生活垃圾
否 25500.00 25500.00 19562.98 19562.98 77% 2021 年 7 月 - - 否焚烧发电项目
3.监利县生活垃
圾焚烧发电二期 否 23800.00 23800.00 7337.56 7337.56 31% 2021 年 12 月 - - 否扩建项目
4.丽水市生活垃
圾焚烧发电项目 否 19400.00 19400.00 10355.63 10355.63 53% 2021 年 8 月 - - 否
(二期)扩建工程
5.鹿邑县生活垃 否 17000.00 17000.00 13673.80 13673.80 80% 2021 年 6 月 - - 否圾焚烧发电项目
6.永久补充流动
否 27700.00 27700.00 12330.45 12330.45 45% 不适用 - - 否资金承诺投资项目
140000.00 140000.00 82524.58 82524.58 59% 不适用 - - 否小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 报告期无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
2021 年 1 月 6 日公司第七届董事会第三十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以 41005.08 万元募集资金置换公司截至 2020 年 12 月 31 日预先投入募集资金投资项目募集资金投资项目先期投入及置换情况 的自筹资金。上述预先投入募投项目金额业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《关于旺能环境股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕2 号）。截至本报告出具日，公司已完成置换 41005.08 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期无。
尚未使用的募集资金用途及去向 暂存募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。