和而泰:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2021-068深圳和而泰智能控制股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、“2019 年公开发行可转换公司债券募集资金”基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号文）的核准，公司已向社会公开发行面值总额 54700 万元可转换公司债券。募集资金总额人民币 54700 万元；
扣除与发行有关的费用人民币 13023085.01 元，实际募集资金净额为人民币533976914.99 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了“大华验字[2019]000223 号”《验证报告》。
（二）2021 年半年度募集资金使用金额及余额
截止 2021 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 35956.55 万元，其中：
2020 年 12 月 31 日之前使用募集资金人民币 28912.44 万元；2021 年上半年度使
用募集资金 7044.11万元；截止 2021年 6月 30日，募集资金余额为人民币 14039.98万元（含利息收入及理财收益）。
二、“2019 年公开发行可转换公司债券募集资金”管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定和要求，对募集资金实施专项专户集中存储管理；对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
2019 年 6 月，公司、浙江和而泰智能科技有限公司与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金专户开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 6 月 30 日，2019 年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况如下：
单位：万元开户银行 银行账号 存储余额
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行 630924558 79.49
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行 708619402 4300.00
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行滨海支行 79190078801300000522 32.97
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行滨海支行 79190076801500000160 2568.11
广发银行股份有限公司深圳高新支行 9550880214772700170 7056.37
中国建设银行股份有限公司深圳高新园支行 44250100004800001850 0.06
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100108102 2.98
合计 14039.98
三、“2019 年公开发行可转换公司债券募集资金”本年度实际使用情况2019年公开发行可转换公司债券募集资金用于“长三角生产运营基地建设项目”、“电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目”、“智慧生活大数据平台系统项目”及“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”，截止2021年6月30日，该募集资金累计使用35956.55万元，其他尚未使用的募集资金存放于上述募集资金专户中。公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
本报告期内，2019年公开发行可转换公司债券募集资金的实际使用情况参见“2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（2021年半年度）”（附表1）。
四、“2019年公开发行可转换公司债券募集资金”使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2021年半年度募集资金的存放与使用情况。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
二〇二一年八月十八日
表1：
2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（2021 年半年度）
单位：万元项 目 金额或比例 项 目 金 额
募集资金总额 53629.79 本年度投入募集资金总额 7044.11
报告期内变更用途的募集资金总额 6632.33
累计变更用途的募集资金总额 6632.33 已累计投入募集资金总额 35956.55
变更用途的募集资金总额比例 12.12%
是否已变更项 募集资金承诺 截至期末 截至期末 项目达到 本年度实 项目可行性
承诺投资项目和 调整后投资 本年度 是否达到
目(含部分变 的 累计投入 投入进度（%） 预定可使用 现的 是否发生
超募资金投向 总额（1） 投入金额 预计效益
更) 投资总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期 效益 重大变化承诺投资项目
长三角生产运营基地建设项目 否 40000.00 38924.80 4917.44 27779.29 71.37 2021年12月31日① 不适用 否电子制程自动化与大数据运营
否 8000.00 8004.99 981.12 5574.41 69.64 2021年12月31日② 不适用 否管控平台系统项目
智慧生活大数据平台系统项目 是 6700.00 153.71 153.71 100.00 - 不适用 否面向智慧型家用电器的新一代
是 6632.33 1145.55 2449.14 36.93 2021年12月31日③ - 不适用 否智能控制器研发与产业化
承诺投资项目小计 54700.00 53715.83④ 7044.11 35956.55 -
超募资金投向 - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - -
合计 54700.00 53715.83④ 7044.11 35956.55 - - - -
①此工程建设项目已完成竣工验收，因疫情不可抗力原因导致该募投项目还有少量外部工程没有完工，预计2021年底全部实施完成。
未达到计划进度或预计效益的情况和 ②因疫情不可抗力因素，同时国际客户订单大幅增加影响一期工厂改造搬迁进度，此项目预计2021年底实施完成；其中仓储自动化已完成并原因 使用。
③本项目已完成部分设备购置及安装，部分研发项目正在进行，预计2021年底全面实施完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本报告期无1
募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无
公司2019年7月4日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金投资项目先期投入及置换情 募集资金90162754.67元置换已预先投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2019年6月30日以自筹资金预况 先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（大华核字[2019]004662 号）。
公司于2019年12月27日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用闲置募集资金暂时补充流动资金情 用账户。
况 公司于2020年12月29日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及本报告期无原因
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司的募集资金专户中及部分暂时闲置的募集资金购买商业银行的保本理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或
报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。
其他情况
注④：因“智慧生活大数据平台系统”项目变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，涉及的募集资金金额 6632.33 元（包括 86.04 万元的理财收益）。
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