海优新材:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2021-039上海海优威新材料股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规
范性文件的规定，本公司就2021年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金及募投项目基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总额为146943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币12253.30万元后，募集资金净额为134690.64万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：
单位：万元序号 项目名称 投资总额 募集资金投资金额
1 年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目 34500 34500
2 补充流动资金及偿还银行贷款 25500 25500
合计 60000 60000
注：此次募集资金净额134690.64万元，其中超募资金金额为74690.64万元。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至2021年6月30日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 134690.64
加：募集资金利息收入 594.93减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 9347.28募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 27912.06
超募资金永久补充流动资金 22300.00
闲置募集资金暂时补充流动资金 45282.17
闲置募集资金现金管理 10600.00
期末募集资金账户余额 19844.05
注：上述支出已包含手续费支出二、募集资金存放与管理情况
(一) 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
(二) 募集资金专户开立及存储情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与海通证券股份有限公司（保荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至2021年6月30日，各募集资金专户存储情况如下：
账户余额
户名 银行名称 账号（万元）
上海海优威新材料股 上海浦东发展银行股份
97160078801100002623 41.72
份有限公司 有限公司张江科技支行
上海海优威新材料股 招商银行股份有限公司
121908984910104 715.96
份有限公司 上海南翔支行
上海海优威新材料股 招商银行股份有限公司
121908984910303 1707.98
份有限公司 上海南翔支行
上海海优威新材料股 上海农村商业银行股份
50131000838334722 6350.79
份有限公司 有限公司张堰支行
上海海优威应用材料 上海农村商业银行股份
50131000838318654 10965.49
技术有限公司 有限公司张堰支行
上饶海优威应用薄膜 上海农村商业银行股份
50131000852735523 62.12
有限公司 有限公司张堰支行
合计 19844.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2021年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
2021年3月30日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币9679.05万元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
公司已于2021年3月31日完成资金置换。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年3月17日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币2.5亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
2021年4月27日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
公司拟使用额度不超过人民币2.7亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
截至2021年6月30日，公司累计使用45282.17万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
2021年1月27日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施募投项目的子公司使用最高额度不超过人民币120000万元闲置募集
资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第三届董事会第九次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品具体情况如下：
1、结构性存款到期日
序 产品名 投资金额
受托银行 产品类型 起息日 到期日 预期收 备注
号 称 （万元）益率
招商银行上 结构性 保本浮动
1 7000.00 2021/2/2 2021/3/5 2.73% 已到期
海南翔支行 存款 收益型
浦发银行张 结构性 保本浮动
2 38390.00 2021/2/3 2021/3/5 3.15% 已到期
江科技支行 存款 收益型
上海农商银 结构性 保本浮动
3 10000.00 2021/2/5 2021/3/7 2.67% 已到期
行张堰支行 存款 收益型
上海农商银 结构性 保本浮动
4 19000.00 2021/2/5 2021/5/9 3.02% 已到期
行张堰支行 存款 收益型
上海农商银 结构性 保本浮动
5 10000.00 2021/2/5 2021/8/8 3.20% 未到期
行张堰支行 存款 收益型
浦发银行张 结构性 保本浮动
6 27000.00 2021/3/8 2021/4/7 2.95% 已到期
江科技支行 存款 收益型
招商银行上 结构性 保本浮动
7 5000.00 2021/3/9 2021/4/9 2.76% 已到期
海南翔支行 存款 收益型
浦发银行张 结构性 保本浮动
8 18000.00 2021/4/9 2021/5/10 3.30% 已到期
江科技支行 存款 收益型
2、通知存款序 预期收
发行银行 产品名称 产品类型 金额（元） 期限
号 益率
1 浦发银行张江科技支行 通知存款 保本固定收益 6000000.00 无期限 2.03%
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年1月27日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金22300.00万元用于永久性补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
截至2021年6月30日，公司累计使用22300.00万元人民币超募资金永久补充流动资金。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的。
(八)募集资金使用的其他情况
本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在其他应披露而未披露事项。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目资金用途情况，仅存在新增实施主体和实施地点的情况，具体情况如下：
公司于2021年3月30日召第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意新增全资子公司上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称“上饶海优威”）与上
海海优威应用材料技术有限公司（以下简称“上海应用材料”）共同实施“年产1.7亿平米高分子特种膜技术改造项目”，同时新增上饶海优威实施地点江西省上饶经济技术开发区马鞍山板块光伏产业生态园B25、B27。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司监事会发表了明确同意的意见，公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见，同意公司部分募投项目新增实施主体和实施地点事项。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的有关规
定进行募集资金管理和使用，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情况。
附表：1、募集资金使用情况对照表上海海优威新材料股份有限公司董事会
2021 年 8 月 20日
单位：万元 币种：人民币募集资金总额 146943.94 本年度投入募集资金总额 59559.35
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 59559.35
变更用途的募集资金总额比例（%） -
截至期末累 项 项截至期末
计投入金额 目 目投入进度
与承诺投入 达 可
（%） 本 是
金额的差额 到 行
已变更 年 否
预 性项目， 度 达募集资金 定 是
含部分 截至期末承诺投入 截至期末累计 实 到
承诺投资项目 承诺投资 调整后投资总额 本年度投入金额 可 否
变更 金额① 投入金额② 现 预
总额 使 发
（如 的 计③=②-① ④=②/① 用 生
有） 效 效
状 重
益 益
态 大
日 变
期 化
年产 1.7 亿平米高 不 不 不
分子特种膜技术改 否 34500.00 34500.00 34500.00 13634.74 13634.74 -20865.26 39.52% 适 适 适 否
造项目 用 用 用
不 不 不补充流动资金及偿
否 25500.00 25500.00 25500.00 23624.61 23624.61 -1875.39 92.65% 适 适 适 否还银行贷款
用 用 用
超募资金投向永久 不 不 不
补充流动资金或归 否 22300.00 22300.00 22300.00 22300.00 22300.00 - 100.00% 适 适 适 否
还银行贷款 用 用 用
不 不 不尚未明确投资方向
否 52390.64 52390.64 - - - - - 适 适 适 否的超募资金
用 用 用
合计 - 134690.64 134690.64 82300.00 59559.35 59559.35 -22740.65
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用2021 年 3 月 30 日公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，分别审议并通过《关募集资金投资项目先期投入及置换情况于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币 9679.05 万元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
2021 年 3 月 17 日公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币 2.5 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2021 年 4 月 27 日公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币 2.7 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
2021 年 1 月 27 日公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施募投项目的子公司使用最高额度不超过人民对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 币 120000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第三届董事会第九次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
2021 年 1 月 27 日公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金 22300.00 万元用于永久性补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注：本年度投入金额包含募集资金到账后置换前期投入金额。