中泰股份:中泰股份2021限制性股票激励计划实施考核管理办法（补充更正后）

杭州中泰深冷技术股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
（补充更正后）
为保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，建立、健全激励与约束机制，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员、核心管理/技术（业务）人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件以及《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》《、杭州中泰深冷技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括但不限于公司董事、高级管理人员、核心管理/技术（业务）人员以及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）。
四、考核机构
公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对公司董事、高级管理人员、核心管理/技术（业务）人员等激励对象进行考核。
五、绩效考评评价指标及标准
本激励计划业绩考核以 2020 年数据为基础，拟授予的限制性股票归属对应考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，公司业绩考核目标如下表所示：
年度净利润增长率（R)归属安排 对应考核年度
目标值(R1) 触发值(R2)
第 一 个 2021 深冷业务板块净利润增长 深冷业务板块净利润增长
归属期 年度 40%且公司净利润增长 10% 30%且公司净利润增长 8%
首 次 授 予
的 限 制 性 第 二 个 2022 深冷业务板块净利润增长 深冷业务板块净利润增长
股票 归属期 年度 50%且公司净利润增长 15% 40%且公司净利润增长 10%
第 三 个 2023 深冷业务板块净利润增长 深冷业务板块净利润增长
归属期 年度 60%且公司净利润增长 20% 50%且公司净利润增长 15%
第 一 个 2021 深冷业务板块净利润增长 深冷业务板块净利润增长
预 留 授 予 归属期 年度 40%且公司净利润增长 10% 30%且公司净利润增长 8%
的 限 制 性
股票【2021
第 二 个 2022 深冷业务板块净利润增长 深冷业务板块净利润增长
年 12 月 31
归属期 年度 50%且公司净利润增长 15% 40%且公司净利润增长 10%日（含）前
授予】 第 三 个 2023 深冷业务板块净利润增长 深冷业务板块净利润增长
归属期 年度 60%且公司净利润增长 20% 50%且公司净利润增长 15%
预 留 授 予
第 一 个 2022 深冷业务板块净利润增长 深冷业务板块净利润增长
的 限 制 性
归属期 年度 50%且公司净利润增长 15% 40%且公司净利润增长 10%
股票【2021年 12 月 31日（不含） 第 二 个 2023 深冷业务板块净利润增长 深冷业务板块净利润增长
后授予】 归属期 年度 60%且公司净利润增长 20% 50%且公司净利润增长 15%
注：
1、公司 2020 年数据以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
2、公司净利润，指经会计师审计后的合并口径净利润；深冷业务板块净利润，指公司深冷设备板块的净利润，包含母公司杭州中泰深冷技术股份有限公司及其除山东中邑燃气有限公司以外的其他全资或控股子公司的净利润。
3、以上净利润，均为经会计师审计后的净利润，并剔除股份支付费用的影响，下同。
考核指标 完成度 对应解锁系数（C）%
R≥R1 C=100
净利润 R1＞R≥R2 C=R*100/R1
R＜R2 C=0由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
各归属期内公司根据实际实现业绩进行分期归属，若未达到业绩考核条件，限制性股票归属期对应的尚未归属的限制性股票份额不得归属，并作废失效。
六、考核期间与次数
本次激励计划授予限制性股票的考核期间为 2021-2023三个会计年度。公司层面的业绩考核和个人层面的绩效考核每年度考核一次。
七、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，审核激励对象考核结果，董事会薪酬与考核委员会在确定被激励对象的归属资格及数量过程中，相关关联董事应予以回避；董事会根据激励计划及考核结果确认激励对象归属限售的股票数量。
八、考核结果管理
1、考核结果反馈与申诉被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
2、考核结果归档考核结束后，人力资源部需保留绩效考核所有考核记录。考核记录不允许涂改，若需要修改或重新记录，须考核记录员签字。考核结果作为保密资料归档保存。
九、附则
1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、法规和部门规章规定为准。
2、本办法经公司股东大会审议通过并自 2021年限制性股票激励计划生效后实施。
杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会
2021年 8月 18日