北陆药业:中信建投证券股份有限公司关于公司2021年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于北京北陆药业股份有限公司
2021年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：北陆药业保荐代表人姓名：尹笑瑜 联系电话：010-85156472保荐代表人姓名：王雨 联系电话：028-68850823一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 5次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，拟下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 无等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 无工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 无情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1.北京科技风险投资股份有限公司、重庆三峡油漆股份有限公司所做的关于股东相互独立、不存在关联关系的 是 不适用承诺，承诺期限为长期有效。
2.公司所做的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面是 不适用的承诺，承诺期限为长期有效。
3.控股股东及实际控制人所做的避免同业竞争的承诺，承诺期限截至“王代雪先生不再为公司主要股东或对公 是 不适用司拥有控制权的关联方为止”。
4.公司所做的关于填补摊薄即期回报的措施的承诺
是 不适用
（2015 年非公开发行），承诺期限为长期有效。
5.公司所做的关于填补摊薄即期回报的措施的承诺
（2020 年向不特定对象发行可转债），承诺期限为长期 是 不适用有效。
6.控股股东、实际控制人所做的关于填补摊薄即期回报是 不适用
的措施的承诺，承诺期限为长期有效。
7.董事、高级管理人员所做的关于填补摊薄即期回报的是 不适用
措施的承诺，承诺期限为长期有效。
8.公司、控股股东及实际控制人所做的关于避免同业竞是 不适用争的承诺，承诺期限为长期有效。
9.公司、控股股东及实际控制人所做的关于减少和规范是 不适用
关联交易的承诺，承诺期限为长期有效。
10.公司、控股股东及实际控制人所做的关于维护公众公是 不适用
司独立性的承诺，承诺期限为长期有效。
11.公司所做的关于对公众公司不注入金融属性资产、不是 不适用
开展金融属性业务的承诺，承诺期限为长期有效。
12.公司所做的关于未能履行承诺事项时的约束措施的
是 不适用承诺，承诺期限为长期有效。
13.公司与海昌药业曾春晖所做的一致行动承诺，承诺期是 不适用
限截至 2024 年 12 月 18 日。
14.公司所做的关于股权激励事项的承诺，承诺期限为长是 不适用期有效。
15.公司所做的关于未来三年（2020 年—2022 年）的分
是 不适用红承诺，承诺期限截至 2023 年 4 月 16 日。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 无改情况
3.其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
尹笑瑜 王 雨中信建投证券股份有限公司
年 月 日