南都电源:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2021-073浙江南都电源动力股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，将本公司2021年半年度度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江南都电源动力股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕3143 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商安信证券股份有限公司采用非公开发行人民币普通股(A股)股票 17500万股，发行价为每股人民币 14.00元，募集资金额 245000.00万元，坐扣承销费 1725.00万元后，实际募集资金净额为人民币 243275.00万元。已由主承销商安信证券股份有限公司于 2016年 6月 21日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 548.10万元后，本公司本次募集资金净额 242726.90万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》(天健验〔2016〕407 号)。
(二)募集资金使用情况及结余情况
单位：万元项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 242726.90
项目投入 B1 243432.80 [注 1]截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 642.92
项目投入 C1 -166.31本期发生额
利息收入净额 C2 -1.12
项目投入 D1=B1+C1 243266.49[注 2]截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 641.80
应结余募集资金 E=A-D1+D2 102.21
实际结余募集资金 F 176.41
差异 G=E-F -74.20[注 3]
[注1] 截至 2020 年 12 月 31 日，公司已累计投入募集资金总额 243432.80 万元包括暂时补充流动资金 35838.04 万元
[注2] 截至 2021 年 6 月 30日，公司已累计投入募集资金总额 243266.49 万元包括暂时补充流动资金 32466.25 万元[注 3] 系未通过募资资金账户支付的发行费用-律师费 74.20 万元（实际公司已通过普通银行账户支付）
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
2016 年 6 月，本公司及安信证券与浙商银行股份有限公司杭州分行公司(以下简称浙商银行杭州分行）签署了《三方监管协议》；2016 年 7 月，本公司及全资子公司武汉南都新能源科技有限公司、安信证券与中国银行股份有限公司鄂州分行(以下简称中国银行鄂州分行)签署了《四方监管协议》。相关监管协议明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 06 月 30 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元单位 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
浙江南都电源动力股份有限公司 浙商银行杭州分行 3310010010120100625219 389902.29 非公开募集资金专户
武汉南都新能源科技有限公司 中行鄂州分行 567770179929 1374166.74 募集资金专户
合 计 1764069.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在变更后募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
2020 年 11 月 27 日，公司七届十七次董事会及六届十六次监事会审议通过了《关于转让部分募集资金投资项目的议案》，为盘活公司现有资产、提高资产运营效率，同时推进公司储能业务发展战略调整，公司拟将非公开发行股票募集资金投资项目之“基于数据管理平台的分布式能源网络建设一期项目”中合计
58MWh储能电站相关资产转让给内蒙古金桥领航新能源科技有限公司，交易金额为含税 8292万元，出售资产所得款项将用于补充公司流动资金。2020 年 12月14日，公司 2020年第四次临时股东大会审议通过上述议案。2021年 2月春节后，储能电站用户出现严重消纳不足、运营收益显著下降的情况，经双方友好协商，公司与内蒙古金桥领航新能源科技有限公司终止转让合同。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2021年 8月 20日批准报出。
附件：1．募集资金使用情况对照表浙江南都电源动力股份有限公司董事会
2021年 8月 23日
附件 1
2016 年非公开发行募集资金使用情况对照表
2021年 1-6月
编制单位：浙江南都电源动力股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 242726.90 本年度投入募集资金总额 -166.31
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 243266.49 [注 1]
累计变更用途的募集资金总额比例 0截至期末
是否已变更 调整后 截至期末 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金 本报告期 累计投入金 项目达到预定 本报告期 是否达到预
项目（含部 投资总额 投资进度(%) 是否发生重投向 承诺投资总额 投入金额 额 可使用状态日期 实现的效益 计效益分变更） (1) (3)＝(2)/(1) 大变化
(2)承诺投资项目
1.年产 1000万kVAh新能源 2022 年 04 月
否 116000.00 116000.00 3205.48 85671.75 73.85 否
电池项目 [注 4]
2.基于云数据管理平台的
分布式能源网络建设一期 否 50000.00 50000.00 50128.49 100.26 2018 年 12 月 1073.02 否[注 5] 否项目
3.偿还银行贷款及补充流
否 75000.00 75000.00 75000.00 100.00 是 否动资金
4.暂时补充流动资金[注 2] 否 -3 206.60[注 6] 30915.76 — — — —
承诺投资项目小计 241000.00 241000.00 0.26 241716.00 1073.02超募资金投向
其他[注 3] 1726.90 -165.19 1550.49
超募资金投向小计 1726.90 -165.19 1550.49 — — —
合 计 － 242726.90 241000.00 -166.31 243266.49 — — 1073.02 — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 是[注 4][注 5]
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司超募资金 1726.90 万元，未明确用途。截至 2021 年 6 月 30 日，公司暂时补充流动资金 1550.49超募资金的金额、用途及使用进展情况万元，剩余 176.41 万元，暂存于募集资金账户。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
为了保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金预先投入了募集资金项目，截至 2016 年 6 月 30日，公司已经向 2 个非公开发行募集资金项目投入自筹资金 54265.90 万元。2016 年 7 月 7 日，经公司募集资金投资项目先期投入及置换情况
六届七次董事会审议通过，本公司以募集资金置换了上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金54265.90 万元。
2021 年 4 月 16 日，公司七届二十一次董事会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用非公开发行股票募集资金的部分闲置资金暂时用于补充公司流动资金，合计金额不超过 33500 万元，使用期限为不超过十二个月。截至 2021 年 6 月 30 日，公司暂时补充流动资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况32466.25 万元，其中闲置募集资金 30915.76 万元，超募资金 1550.49 万元。根据《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》，超募资金用于暂时补充流动资金，视同用闲置募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无用途：尚未使用的募集资金余额 176.41 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额尚未使用的募集资金用途及去向 641.80 万元），承诺按计划投入募集资金项目。
去向：剩余募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：截至 2021年 6月 30日，公司已累计投入募集资金总额 243266.49万元包括暂时补充流动资金 32466.25万元。
注 2：2021年 4月 16日，公司七届二十一次董事会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用非公开发行股票募集资金的部分闲置资金暂时用于补充公司流动资金，合计金额不超过 33500 万元，使用期限为不超过十二个月。截至 2021 年 6 月 30日，公司暂时补充流动资金 32466.25万元，其中闲置募集资金 30915.76万元，超募资金 1550.49万元。
注 3：公司超募资金 1726.90万元，未明确用途。截至 2021年 6月 30日，公司暂时补充流动资金 1550.49万元，剩余 176.41万元，暂存于募集资金账户。
注 4：“年产 1000 万 kVAh 新能源电池项目”二期土地招拍挂程序已经履行完毕，但仍有部分征迁手续还在办理过程中，公司尚未完全取得相关土地使用权，预计该项目不能按预定时间达到可使用状态。结合目前该项目的实施进度和当前实际情况，经审慎研究，在项目实施主体、实施方式、投资总额和投资项目内容不变的情况下，公司决定将该项目达到预计可使用状态日期继续延期至 2022年 4月 30日。
注 5：“基于云数据管理平台的分布式能源网络建设一期项目”本年度实现的效益未达预期，主要原因系受疫情影响，2021年一二季度用户经营情况不善，导致相关储能电站出现电量消纳不足，运营效率未达预期。
注 6：系公司本期归还暂时用于补充流动资金的款项和本期暂时用于补充流动资金的款项的净额。