虹软科技:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688088 证券简称：虹软科技 公告编号：临 2021-032虹软科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》
以及相关格式指引的规定，现将虹软科技股份有限公司（以下简称公司、本公司）2021年 1-6月募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，本公司获准在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股 46000000 股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币 28.88 元，共募集资金总额人民币 1328480000.00 元，由公司联席主承销商华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司扣除保荐承销费人民币 53000000.00 元后，将募集资金初始金额人民币1275480000.00 元汇入公司募集资金专户，募集资金初始金额人民币1275480000.00 元扣除其他发行费用 20929165.53 元，募集资金净额为人民币 1254550834.47 元，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2019年 7 月 17 日出具了信会师报字[2019]第 ZA15224 号《验资报告》验证。后因募集资金印花税减免 308405.42元，故实际相关发行费用较之前减少 308405.42元，实际募集资金净额为 1254859239.89 元。
（二）以前年度募集资金已使用金额（截至 2020 年 12月 31日）
截至 2020年 12 月 31日，募集资金累计使用及结余情况如下：
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金额单位：元项目 募集资金专户发生情况
实际募集资金净额 1254859239.89
减：募投项目支出 374745206.46减：手续费 4570.90加：现金管理收益 37627194.74加：利息收入 3683320.12加：尚未支付的发行费用 1850000.00募集资金结余金额（截至 2020年 12月 31日） 923269977.39
（三）2021 年 1-6月募集资金使用情况及结余情况
2021 年 1-6月，募集资金使用及结余情况如下：
金额单位：元项目 募集资金专户发生情况
募集资金结余金额（截至 2020年 12月 31日） 923269977.39
减：尚未支付的发行费用 1850000.00募集资金净额（截至 2020年 12月 31日） 921419977.39
减：募投项目支出 91086056.71减：手续费 1580.55减：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理（净额） 794757939.01加：现金管理收益 15751441.19加：利息收入 562731.96加：尚未支付的发行费用 1050000.00募资专户结余金额（截至 2021年 6月 30日） 52938574.27
加：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理（余额） 794757939.01募集资金结余金额（截至 2021年 6月 30日）（注） 847696513.28
注：募集资金结余金额 847696513.28 元，其中使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余额为 794757939.01 元（详见报告三、（四）），募集资金专户结余金额 52938574.27
元（详见报告二、（二））。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金第 2 页 / 共 10 页管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情况。2019 年 7月 17 日，公司和联席保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司杭州分行、上海浦东发展银行静安支行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2021 年 6 月 30 日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021年 6 月 30日，募集资金专户存储情况如下：
开户银行名称 银行账号 存储方式 金额（人民币元）
中信银行杭州平海支行 8110801011401743981 活期存款 48660802.38
上海浦东发展银行静安支行 98210078801480000330 活期存款 4277771.89
合计 - - 52938574.27
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 91086056.71元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况公司于 2019年 8月 14日召开的第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币57685034.00 元置换已预先投入募投项目的自筹资金，以募集资金人民币4117694.34 元置换已支付发行费用的自筹资金。内容详见 2019 年 8 月 15 日披露的《虹软科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》，公告编号：临 2019-002。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先以自筹资金投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《关于虹软科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15309 号）。公司联席保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司分别出具了第 3 页 / 共 10 页《华泰联合证券有限责任公司关于虹软科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于虹软科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。
根据公司 2019 年 8月 14日董事会审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司以募集资金人民币 57685034.00 元置换已预先投入募投项目的自筹资金、以募集资金人民币 4117694.34 元置换已支付发行费用的自筹资金。公司于 2020年 3月 20日将上述资金共计 61802728.34 元从募集资金专户转出至自有资金账户。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020年 8月 17日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用最高余额不超过人民币 98000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。内容详见 2020年 8月 18日披露的《虹软科技股份有限公司关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：临 2020-022。
截至 2021年 6 月 30日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余额为 794757939.01 元。
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使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：元是否如
签约方 产品名称 投入金额 期限（合同期限） 实际收益 期末投资金额期归还
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG6006期人民
120000000.00 2020/3/5-2021/3/1 是 4248000.00 -
静安支行 币对公结构性存款（360天）
中信银行杭州平海 共赢智信利率结构 34833 期人民币
100000000.00 2020/6/5-2021/6/4 是 3231123.29 -
支行 结构性存款产品
中信银行杭州平海 共赢智信利率结构 35664 期人民币
18000000.00 2020/7/9-2021/1/8 是 266227.40 -
支行 结构性存款产品
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
90000000.00 2020/9/10-2021/9/9 未到期 - 90000000.00
支行 款 01016期
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
10000000.00 2020/11/6-2021/2/4 是 69041.10 -
支行 款 01938期
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9013期人民
110000000.00 2020/12/3-2021/1/4 是 246277.78 -
静安支行 币对公结构性存款(30 天网点专属)
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
50000000.00 2020/12/4-2021/1/5 是 118356.16 -
支行 款 02232期
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
50000000.00 2020/12/4-2021/3/4 是 345205.48 -
支行 款 02234期
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
120000000.00 2020/12/4-2021/6/4 是 1615561.64 -
支行 款 02237期
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9013期人民
190000000.00 2020/12/10-2021/1/11 是 441750.00 -
静安支行 币对公结构性存款(30 天网点专属)
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上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9013期人民
10000000.00 2020/12/23-2021/1/22 是 23333.33 -
静安支行 币对公结构性存款(30 天网点专属)
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9013期人民
42000000.00 2020/12/30-2021/1/29 是 103250.00 -
静安支行 币对公结构性存款(30 天网点专属)
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9012期人民
100000000.00 2021/1/7-2021/1/21 是 91388.89 -
静安支行 币对公结构性存款(14 天网点专属)
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
50000000.00 2021/1/7-2021/2/7 是 123150.69 -
支行 款 02613期上海浦东发展银行
7天通知存款 190000000.00 2021/1/15-2021/2/3 是 203062.50 -静安支行
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9014期人民
100000000.00 2021/1/28-2021/4/28 是 750000.00 -
静安支行 币对公结构性存款(90 天网点专属)
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
55000000.00 2021/2/11-2021/3/15 是 141764.38 -
支行 款 03238期
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 9 期 02
100000000.00 2021/2/24-2021/5/28 是 878333.33 -
科技支行 号 93天
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9014期人民
90000000.00 2021/2/25-2021/5/26 是 682500.00 -
静安支行 币对公结构性存款(90 天网点专属)
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 10 期 06
50000000.00 2021/3/5-2021/6/9 是 453333.33 -
科技支行 号 96天
杭州银行"添利宝"结构性存款产品
杭州银行科技支行 50000000.00 2021/3/8-2021/6/8 是 415890.42 -（TLBB20211002）
杭州银行"添利宝"结构性存款产品
杭州银行科技支行 15000000.00 2021/3/8-2021/4/14 是 46376.71 -（TLBB20210994）中信银行杭州平海
定期存款 50000000.00 2021/3/11-2021/6/11 是 373750.00 -支行
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中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
48000000.00 2021/3/18-2021/4/19 是 125825.75 -
支行 款 03541期
杭州银行"添利宝"结构性存款产品
杭州银行科技支行 15000000.00 2021/4/19-2021/7/19 未到期 - 15000000.00（TLBB20211665）
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
38000000.00 2021/4/24-2021/7/23 未到期 - 38000000.00
支行 款 04030期
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG5509 期（4 月特供）
91000000.00 2021/5/6-2021/7/6 未到期 - 91000000.00
静安支行 人民币对公结构性存款上海浦东发展银行 公司稳利 21JG6129 期（3 个月看涨90000000.00 2021/5/28-2021/8/27 未到期 - 90000000.00静安支行 网点专属）人民币对公结构性存款
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 23 期 03
100000000.00 2021/6/2-2021/12/6 未到期 - 100000000.00
科技支行 号 187天
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
220000000.00 2021/6/5-2021/9/6 未到期 - 220000000.00
支行 款 04581期
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG7313期（三层看涨）
100000000.00 2021/6/10-2021/9/10 未到期 - 100000000.00
静安支行 人民币对公结构性存款南京银行杭州滨江
协定存款 50000000.00 2021/2/7起 未到期 757939.01 50757939.01科技支行
合计 2512000000.00 15751441.19 794757939.01
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
虹软科技股份有限公司董事会
2021年 8月 24日
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：虹软科技股份有限公司 2021年 1-6月单位： 人民币 万元募集资金总额（注 1） 125485.92 本年度投入募集资金总额 9108.60
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 46583.13
变更用途的募集资金总额比例 0
已 变 更 截至期末累计 截至期 项目达 项目可截至期末项目，含 调整后 截至期末承 本年度投 投入金额与承 末投入 到预定 是否达 行性是承诺投资 募集资金承 累计投入 本年度实
部 分 变 投资总 诺投入金额 入金额 诺投入金额的 进度（%） 可使用 到预计 否发生
项目 诺投资总额 金额(2) 现的效益
更 （ 如 额 (1)（注 2） （注 5） 差额(3)＝ (4)＝ 状态日 效益 重大变（注 5）
有） (2)-(1（) 注 5） (2)/(1) 期 化智 能 手 机
AI 视觉解
不适用 33706.65 不适用 33706.65 1715.79 18668.52 -15038.13 55.39 2021年 4536.68 是 否决方案能力提升项目
IoT领域 AI
视觉解决方 否
不适用 38457.15 不适用 38457.15 4162.04 14904.85 -23552.30 38.76 2021年 -1833.77 否
案产业化项 （注 3）目光学屏下指
纹解决方案 否
不适用 22048.88 不适用 22048.88 322.79 1711.64 -20337.24 7.76 2021年 -593.97 否
开发及产业 （注 3）化项目
研发中心建 不适用
不适用 18940.60 不适用 18940.60 2907.98 11298.12 -7642.48 59.65 2021年 不适用 否
设项目 （注 4）
合计 - 113153.28 - 113153.28 9108.60 46583.13 -66570.15 - - - - -
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智能手机 AI视觉解决方案能力提升项目、IoT领域 AI视觉解决方案产业化项目、光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目涉及视觉产业化大楼建设。公司于 2019年 12月取得视觉产业化未达到计划进度原因（分具体募投项目）
大楼建设用地的土地使用权，同时受到新冠疫情影响，截至报告期末，工程项目仍处于结构主体施工阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见专项报告三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见专项报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“募集资金总额”是指扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额人民币 125485.92万元。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：公司相关募投项目的技术在持续研发、升级，产品也在逐步与客户验证，另外受新冠疫情影响，公司部分项目的产品在递交、验收上也有所推迟，故尚未达到预期效益。
注 4：研发中心建设项目为研发类项目，不直接产生经济效益。
注 5：各项数值计算结果尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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