宝塔实业:关于股东权益变动的提示性公告

证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2021-040宝塔实业股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
关于股东权益变动的提示性公告
重要内容提示：
1.本次权益变动方式为宝塔实业股份有限公司（以下简称“公司”）拟向关联方宁夏水务投资集团有限公司（以下简称“宁夏水投”）非公开发行 A股股票不超过 112500000股（含本数）（以下简称“本次非公开发行”），本次权益变动不会导致公司控制权发生变化。
2.本次非公开发行尚需获得有权国有资产监督管理部
门/国家出资企业批准、公司股东大会审议通过和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的核准后方可实施。
一、本次权益变动的基本情况
公司于 2021年 8月 22日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司符合 2021 年度非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》等与本次非公开发行相关的议案，关联董事陈志磊、杨国、李昌盛就相关涉及的议案进行了回避表决。本次非公开发行尚须获得有权国有资产监督管理部门/国家出资企业
批准、公司股东大会审议通过以及中国证监会核准。
公司本次非公开发行股票数量不超过 112500000 股（含本数），不超过本次非公开发行前公司已发行股票总数的 30%，最终发行的股票数量以中国证监会核准的数量为准。
本公司与宁夏水投于 2021 年 8月 22 日签订了《附生效条件的非公开发行股票认购协议》。
二、本次权益变动的具体情况
本次权益变动前，宁夏水投并未直接或间接持有宝塔实业的股份或其表决权，宁夏水投控股股东宁夏国有资本运营集团有限责任公司（以下简称“宁国运”）直接持有上市公
司 334000000股股份（占本次发行前公司总股本的 29.33%），其一致行动人宁夏电投热力有限公司（以下简称“宁夏电投热力”）直接持有上市公司 24758股股份，合计持股比例为29.33%。宁国运为公司控股股东。
本次权益变动后，按照非公开发行 112500000股计算，宁夏水投通过认购公司本次非公开发行的全部新股，将持有公司 112500000 股股份（占本次发行完成后公司总股本的8.99%），成为公司的股东。
本次权益变动后，宁国运直接持有公司 334000000 股股份（占本次发行完成后公司总股本的 26.70%），其一致行动人宁夏电投热力直接持有上市公司 24758 股股份，宁国运及其一致行动人所持公司股份与其控制的宁夏水投所持
股份合并计算，宁国运将合计持有公司 446524758 股股份（占本次发行完成后公司总股本的 35.69%），宁国运仍为公司控股股东，宁夏回族自治区人民政府仍为公司实际控制人。
本次权益变动通过公司非公开发行 A股股票的方式实现，根据《附生效条件的非公开发行股票认购协议》，宁夏水投拟通过认购公司非公开发行 A股股票取得公司权益，公司拟发行 112500000 股股票，所发行股票全部由宁夏水投以现金方式认购，本次发行完成后宁夏水投将持有 112500000股股份（占本次发行完成后公司总股本的 8.99%，最终发行数量以中国证监会核准发行的股票数量为准）。本次非公开发行股票的发行价格为 2.13 元 /股，预计募集资金239625000.00 元。
三、信息披露义务人基本情况
公司名称 宁夏水务投资集团有限公司
法定代表人 杨国
注册资本 114126.47万元
企业类型 有限责任公司（国有独资）
成立日期 1994年7月26日
统一社会信用代码 91640000715044138A
注册地址 银川市金凤区枕水巷159号
从事水利水电、水源、供排水、城乡污水处理、水源地及湿地等水生态环境整治、土地储备与开发、风电及太阳能经营范围 等能源类开发利用项目的投融资、建设、运营管理和与之相关的旅游开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
四、所涉及后续事项
1.本次非公开发行已经公司第九届董事会第五次会议审议通过，尚需有权国有资产监督管理部门/国家出资企业批准后提交公司股东大会审议批准，并在中国证监会核准后方可实施，本次非公开发行能否取得上述批准、核准及取得上述批准、核准时间存在不确定性。
2.本次权益变动信息披露义务人宁夏水投、宁国运已履行权益变动报告义务，详见同日披露的《宝塔实业股份有限公司收购报告书摘要》。
特此公告。
宝塔实业股份有限公司董事会
二○二一年八月二十三日