汇金股份:独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见

河北汇金集团股份有限公司
独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项
的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等相关规章制度的有关规定，我们作为河北汇金集团股份有限公司（以下简称“汇金股份”或“公司”）独立董事，本着对全体股东和公司负责的原则，基于实事求是、独立判断的立场，坚持科学严谨的工作态度，对汇金股份第四届董事会第十六次会议审议的相关事项发表独立意见如下：
一、关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的独立意见根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会发【2003】56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （证监会发【2005】120 号）和《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，对报告期内公司控股股东及关联方占用公司资金和对外担保情况进行了认真的核查，发表专项说明和独立意见如下：
1、报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方个人提供担保的情形，公司也不存在以前年度发生并累积至 2021 年 6 月 30 日的对外担保情形。
2、公司对外担保事项已按照法律法规、公司章程和其他制度规定履行了必要的审议程序，建立了完善的对外担保风险控制制度。截止 2021 年 6 月 30 日，未有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任，公司对外担保风险可控。
3、报告期内，公司与控股股东及其他关联方的资金往来严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定，公司不存在与控股股东及其他关联方之间违规占用资金的情况。
二、关于公司实施第二期员工持股计划相关事项的独立意见经审核，我们认为：
1、未发现公司存在《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号：员工持股计划》等相关法律法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形；
2、公司员工持股计划的内容符合《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号：员工持股计划》等相关法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形；公司不存在因员工参与本持股计划而提供财务资助或为其贷款提供担保的情形；
3、公司实施员工持股计划，有利于进一步完善公司治理水平，充分调动公司核心骨干的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的持续发展；
4、公司董事会审议员工持股计划时，与公司第二期员工持股计划有关联的董事进行了回避表决，董事会审议和决策程序合法、合规。
因此，我们同意公司实施第二期员工持股计划，并将员工持股计划有关议案提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。
三、关于补选公司第四届董事会非独立董事的独立意见
1、经审核，刘俊超女士符合非独立董事的任职资格、任职条件，能够胜任所任岗位的任职要求，未发现有《公司法》第一百四十六条、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条以及其他规范性文件或《公司章程》等规定的不得担任上市公司董事之情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。
2、本次补选非独立董事的提名和表决程序符合《公司法》等法律法规和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规范性文件的规定。
综上所述，我们同意补选刘俊超女士为公司第四届董事会非独立董事，并提交公司 2021 年第四次临时股东大会审议。
四、关于变更公司财务总监的独立意见经审核，我们认为：孙志恒先生不存在《公司法》第一百四十六条、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的不得担任公司董
事、监事、高级管理人员的情形，以及其他规范性文件或《公司章程》等规定的不得担任上市公司高级管理人员之情形；亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象。孙志恒先生的提名、聘任程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件以及《公司章程》的有关规定。孙志恒先生的教育背景、专业能力以及职业素养能够胜任所聘任岗位职责的要求，同意聘任孙志恒先生为公司财务负责人。
（以下无正文）
（此页无正文，为独立董事对第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见签署页）
独立董事：
史玉强 桑郁 魏会生2021年8月24日