新莱应材:关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300260 证券简称：新莱应材 编号： 2021-034昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项
报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1276 号文核准，并经深圳证券交易所同意，昆山新莱洁净应用材料股份有限公司(以下简称本公司、公司)向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）16700000.00 股，发行价格为每股 27 元，共募集资金 450900000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 406466815.25 元。本公司募集资金投资项目所需总投资额为人民币 313020000.00元，本次公开发行股票超募资金净额为 93446815.25元。
募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并出具天健正信验〔2011〕综字第 010104 号《验资报告》。
截至 2021 年 06 月 30日止，首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
项目 金额 备注
募集资金净额 406466815.25
减：截至 2020 年 12月 31日累计投入募投项目金额 366011336.95其中：于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目 29349741.24减：项目结余及利息收入永久性补充流动资金 19702700.00加：累计利息收入扣手续费净额 17215999.412020 年 12 月 31 日募集资金余额 37968777.71
减：2021 年度使用 5932263.79其中：直接投入募投项目 5932263.79减：项目结余及利息收入永久性补充流动资金 32470600.67加：2021 年度利息收入扣手续费净额 434086.75加：收回上年末暂时补充流动资金 0.002021 年 06 月 30 日募集资金余额 0.00
（二）公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2304 号文核准，本公司公开发行可转换公专项报告 第 1 页
司债券 280.00 万张，每张面值 100.00 元人民币，共募集资金 280000000.00 元，扣除与本次发行相关的发行费用 10715769.94 元 ，实际募集资金净额为 269284230.06 元。
募集资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具大华验字[2019]000559 号《验资报告》。
截至 2021 年 06 月 30日止 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况如下：
项目 金额
募集资金总额 280000000.00
减：截至 2020 年 12月 31 日累计投入募投项目金额 34538723.25减：发行费用 10715769.94减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 200000000.00加：累计利息收入扣手续费净额 592483.682020 年 12 月 31日募集资金余额 35337990.49
减：2021 年度使用 224873157.31其中：直接投入募投项目 24873157.31闲置募集资金暂时补充流动资金 200000000.00
加：2021 年度利息收入扣手续费净额 223645.472021 年 06 月 30日募集资金余额 10688478.65
二、募集资金存放和管理情况
（一）首次公开发行股票为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“专项制度”），该《专项制度》经 2008年度股东大会审议通过，并经 2010 年第二次临时股东大会修改。
2011年 9 月 22 日，本公司与长江证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行、中国建设银行股份有限公司昆山分行、中国农业银行股份有限公司昆山市支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2013年 3 月 29 日，本公司第二届董事会第十二次会议审议，用原电子洁净应用材料项目中的资金 8200.00 万元以对宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司（以下简称宝莱公司）增
资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目。2013 年 7月 17 日，本公司与宝莱公司、长江证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截止 2021 年 06 月 30日，首次公开发行股票募集资金存放情况如下：
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开户银行 银行账号 账户余额 存储方式
本公司：
中国民生银行苏州分行 2603014180002525 0.00 已销户
中信银行昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 0.00 已销户
中国建设银行昆山分行 32201986445059128128 0.00 已销户
中国农业银行昆山市支行 10-530901040066662 0.00 已销户
小计 0.00
宝莱公司：
中国民生银行苏州分行 600135790 0.00 已销户
小计 0.00
合计 0.00
(二）公开发行可转换公司债券
本公司和长江证券承销保荐有限公司分别与中国银行股份有限公司昆山分行、兴业银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司昆山分行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 06月 30 日止，公开发行可转换公司债券募集资金的存储情况如下：
银行名称 账号 账户余额 存储方式
中国农业银行昆山陆家支行 10530901040058495 127138.84 活期
中国银行昆山陆家支行 487174130552 955756.41 活期
兴业银行昆山支行 206650100100116741 9605583.40 活期
合计 10688478.65
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表—首次公开发行股票》。
详见附表 2《募集资金使用情况表—公开发行可转换公司债券》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 3《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
特此公告。
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十日
专项报告 第 3 页
附表 1
募集资金使用情况表-首次公开发行股票
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司金额单位：人民币万元募集资金总额 40646.68 本年度投入募集资金总额 3840.29
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 8200.00 已累计投入募集资金总额 42411.70
累计变更用途的募集资金总额比例 20.17%
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可使用
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 状态日期部分变更） (2) ＝(2)/(1) 效益 效益 大变化
承诺投资项目：
电子洁净应用材料生产项目 是 16650.00 8450.00 8351.56 98.84% 2013年 8月 26日 否 是
生物医药应用材料生产项目 否 11988.00 11988.00 593.23 9791.47 81.68% 2020年 6月 30日 否 是
研发中心建设项目 否 2664.00 2664.00 2654.85 99.66% 2013年 8月 26日 不适用 否高洁净及超高洁净不锈钢管道生
否 8200.00 7601.54 92.70% 2015年 2月 28日 否 否产项目
承诺投资项目小计 31302.00 31302.00 593.23 27806.19
超募资金投向：
归还银行贷款 否 3437.89 3437.89 3437.89 100.00% 不适用 不适用 否
购买厂房及相关土地 否 2360.00 2360.00 2360.00 100.00% 不适用 不适用 否
企业信息化项目 否 400.00 400.00 400.00 100.00% 不适用 不适用 否
投资蚌埠雷诺 否 1800.00 1800.00 1800.00 100.00% 2013年 1月 23日 否 否
合丰厂区配套仓库建设项目 否 800.00 800.00 797.06 99.63% 2014年 12月 31日 不适用 否
超募资金投向小计 8797.89 8797.89 8794.95
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项目结余永久补充流动资金 3247.06 5217.33
合计 40099.89 40099.89 3840.29 42411.70
电子洁净应用材料生产项目：
由于市场发生变化，电子洁净应用材料生产项目的目标客户市场萎缩较大，订单持续减少，同时毛利下滑较大，导致本项目未达到预计效益。
生物医药应用材料生产项目:由于市场变化和经营成本等因素公司将原有应用于光伏产品应用材料生产的部分生产设备适时调整用于生物医药行业洁净应用材料的生产，既及时满足了市场需求的变化，又有利于提高设备利用率，控制公司经营成本。2013年8月22日公司第二届董事会第十六次会议审议通过，将生物医药应用材料生产项目达到预定可使用状态日期由2013年8月26日延期至2014年12月31日。
为提高公司自身竞争力，实现公司生物医药系列产业链的延伸和扩张，公司在2015年4月17日公司第三届董事会第二次会议审议通过《变更部分募投项目实施内容及实施地点的议案》，同意变更原生物医药应用材料生产项目的实施内容及实施地点，以适应客户及市场的需求，项目可达到预定可使用状态日期推迟两年。
全球经济持续低迷，国内宏观经济增速放缓，公司面临巨大经济下行压力。随着公司募投项目的投入，固定资产增加，产能未能充分释放，导致公司盈利水平在产品单位成本上升的影响下有所下滑。因此，公司在该募投项目的建设过程中，结合公司当前的实际情况，采取稳健的投资策略，谨慎投入，放缓投资进度以确保募集资金安全、合理的使用，以减轻公司的压力。公司2017年4月21日公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于部分项目募投项目的议案》，同意生物医药应用材料生产项目的达到预计可使用状态时间由2017年5月18日调整为2019年5月18日。
未达到计划进度或预计收益的情
2017年4月21日公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于部分项目募投项目的议案》，同意生物医药应用材料生产项目的达到预计况和原因（分具体募投项目）可使用状态时间由2017年5月18日调整为2019年5月18日。
2019 年 4 月 25 日公司第四届董事会第十一次会议审议通过《关于部分项目募投项目延期的议案》，同意生物医药应用材料生产项目的达到预计可使用状态时间由 2019 年 5 月 18 日调整为 2020 年 6 月 30 日。
随着国内从事无菌药品生产的企业新版GMP认证的陆续完成，医药行业从高速发展，进入到了中速发展阶段，导致项目未能按计划进度实施并达到预期效益。
研发中心建设项目：
2012年以来，公司下游包括光伏产品在内的电子洁净应用材料市场的竞争环境发生较大变化，公司从发展战略角度出发，逐步调整产品结构。2013年1月6日公司第二届董事会第十一次会议审议通过，将研发中心建设项目达到预定可使用状态日期由2012年8月26日延期至2013年8月26日。
高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目：
因公司收购宝莱公司少数股东股权并对其增资的工商变更直到2013年7月份才办理完成，导致募集资金到位时间推迟，从而影响到募投项目进度；另一方面，本项目的基建工程验收时间推迟，影响到主要设备制管机的安装及配套设备的采购付款，从而影响到募投项目进度。公司2014年4月23日第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意将高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目的达到预计可使用状态时间由2014年4月19日调整为2014年12月31日。该项目于2015年2月达到可使用状态。
蚌埠雷诺投资项目：
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本期控股子公司蚌埠雷诺真空技术有限公司产品已经投入市场实现收入，因前期产品研发周期较长，后期市场发生变化，需求减少，未达到预期收益。
电子洁净应用材料生产项目:
2013年 3月 29日公司第二届董事会第十二次会议审议通过，由于市场发生变化，原电子洁净应用材料项目的目标客户市场萎缩较大，截至 2013 年 2 月 28 日，公司在该项目上的实际投资规模已可以满足公司该类产品的客户需求，为了审慎投资，公司决定终止该项目的后续投项目可行性发生重大变化的情况 资计划。鉴于公司在洁净应用材料后制程上产能的不断释放，前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越高，公司决定以自有资金说明 1880.00万元收购控股子公司宝莱公司少数股东 25%股权，使其成为全资子公司，同时拟使用变更部分募投项目中的资金 8200.00万元以对宝莱公司增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目，以满足日益增长的市场需求。2013年 7月 23日，公司从在中国民生银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户 2603014180002525中转出 8200万元，转入宝莱公司在中国民生银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户 600135790。
公司共取得超募资金9344.68万元其中:
1、2011年9月22日第一届董事会第二十六次会议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，决定用超募资金1737.89万元用于偿还借款。本公司于2011年9月26日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出1737.89万元。
2、2011年10月17日第一届董事会第二十七次会议通过《关于使用超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用超募资金2600万元用于暂时性补充流动资金；通过《关于使用超募资金购买资产的议案》，决定以超募资金2300万元购买位于昆山市陆家镇环铁路18号的7521.87平方米的厂房及其对应的国有土地使用权。本公司于2011年10月24日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出4900.00万元，用于暂时补充流动资金2600万元及归还原预付的购买厂房及土地款2300万元；2012年3月8日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出60.00万元用于支付购买该厂房及土地产生的契税（业经2013年4月20日本公司第二届董事会第十三次会议决议通过）； 2012年4月16日，本公司已将用于暂时补充流动资金的2600万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：7323610182400463001）。
3、2012年4月21日第二届董事会第三次会议通过《关于利用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用超募资金4000万元用于暂时性补充流动资金。本公司于2012年5月3日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出4000万元。
超募资金的金额、用途及使用进2012年10月19日，本公司已将用于暂时补充流动资金的4000万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：7323610182400463001）。
展情况
4、2012年10月24日第二届董事会第九次会议通过《关于使用超募资金补足永久性流动资金的议案》，决定使用超募资金1700万元用于偿还借款。本公司于2012年10月29日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出1700万元。
5、2012年10月24日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金建设“企业信息化项目”的议案》，同意公司使用超募资金400万元实施信息化管理项目。公司从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出转出400万元。
6、2012年10月24日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金对合丰厂区配套仓库建设项目的议案》，同意公司使用超募资金800万元对在合丰厂区东侧新建配套仓库，以满足现有生产需要，同时也为扩大再生产做好储备。截止2014年12月31日，公司从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出转出797.06万元，项目已实施完毕。
7、2012年12月21日第二届董事会第十次会议通过了《关于利用部分超募资金收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司60%股权项目的议案》，决定使用超募资金1800万元收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司60%股权。本公司于2012年12月24日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出1800万元，用于收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司60%股权项目。
8、2015年 4月 17日第三届董事会第二次会议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定将节余的超募资金及利息合计 633.80 万元用于永久性补充公司流动资金，2015 年 7 月 10 日公司从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行专项报告 第 6 页
7323610182400463001账户转出 600.00万元。
募集资金投资项目实施地点变更 2015年 4月 17日公司第三届董事会第二次会议审议通过《变更部分募投项目实施内容及实施地点的议案》：在公司已取得土地使用出让情况 权的土地上新建两座厂房，用于生物医药项目应用材料生产项目变更后项目的实施地点。
电子洁净应用材料生产项目:
2013年 3月 29日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》；2013年 4月 19日，2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。由于市场发生变化，原电子洁净应用材料项目的目标客户市场萎缩较大，截至 2013年 2月 28日，公司在该项目上的实际投资规模已可以满足公司该类产品的客户需求，为了审慎投资，公司决定终止该项目的后续投资计划。
鉴于公司在洁净应用材料后制程上产能的不断释放，前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越高，公司决定以自有资金 1880.00万元收购控股子公司宝莱科技少数股东 25%股权，使其成为全资子公司，同时拟使用变更部分募投项目中的资金 8200.00万元以对宝莱科技募集资金投资项目实施方式调整 增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目，以满足日益增长的市场需求。
情况 生物医药项目应用材料生产项目:
鉴于公司自上市之后一直推行“精益生产”，对公司的生产场地空间提出了更高的要求，公司原空间规划与使用上不合适本公司营运的需要；且公司原有场地空间不足，为克服此问题，公司部分生产车间的空间使用过度，无法达到当地消防安全等有关部门的规定要求，为此公司需要扩充生产空间；同时由于市场发生变化，对公司生物医洁净应用材料产品的技术性能指标提出了更高的要求。2015年 4月 17日公司
第三届董事会第二次会议审议通过 “《变更部分募投项目实施内容及实施地点的议案》” ：将原募投项目生物医药洁净应用材料生产项目中
的部分实施内容做变更，重新制定该项目所需的生产、检测及项目所需配套设备的购置计划，同时在公司已取得土地使用出让权的土地上新建两座厂房，新建厂房用于变更后项目的实施地点。变更后项目建设周期计划为 2年。
2011年 11 月 19日第二届董事会第一次会议决议通过《关于使用募集资金置换预先已投资募集资金项目的自筹资金的议案》，决定用募集资金投资项目先期投入及置 募集资金 2934.97万元置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金，其中电子洁净应用材料生产项目 1865.19万元生物医药应用材料生换情况 产项目 937.27万元研发中心项目 132.51万元。本公司于 2011年 11月 21日从中国民生银行股份有限公司苏州分行 2603014180002525账户转出 1865.19万元从中国农业银行股份有限公司昆山市支行 530901040066662账户转出 1069.78万元。
2012年 4月 21日第二届董事会第三次会议通过《关于利用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用超募资金 4000万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2012年 5月 3日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 4000万元。2012年 10月 19日本公司已将用于暂时补充流动资金的 4000万元归还并转入募集资金专用账户（帐户号码：7323610182400463001）。
2012年 10月 24日第二届董事会第九次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 4000万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2012年 11月 09日从中国民生银行股份有限公司苏州分行 2603014180002525账户转出 4000万元。
2013年 4月 19日本公司已将用于补充流动资金的 4000万元归还并转入募集资金专用账户(帐户号码: 2603014180002525)
2013年 04月 20日第二届董事会第十三次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 8000用闲置募集资金暂时补充流动资
万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2013 年 05 月 20 日从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 3000 万金情况
元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128账户转出 1000万元; 2013年 7月 12日从中国农业银行股份有限公司苏
州分行 10-530901040066662 账户转出 1000 万元；2013年 7月 23 日从中国民生银行股份有限公司苏州分行 600135790账户转出 3000万元。
2013年 9月 25 日，公司用 1000万元部分归还闲置资金补流并转入募集资金专用帐户(帐户号码：600135790)。截止到 2013年 11月 12 日，公司已将补流的 8，000万元全部归还到募集资金专用账户。
2013年 11月 16日第二届董事会第十八次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 4，000万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2013年 11月 19日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662账户转出 2000万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128账户转出 2000万元。2014年 05月 14日公司已将用于补充流动资金的专项报告 第 7 页4000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662专用账户 2000 万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128专用账户 2000万元）。
2014年 5月 20日第二届董事会第二十二次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 4，000万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2014年 05月 21日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662账户转出 2000万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128账户转出 2000万元。2014年 11月 17日公司已将用于补充流动资金的4000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662专用账户 2000 万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128专用账户 2000万元）。
2014年 11月 25日第三届董事会第一次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 4000万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2014 年 11 月 25 日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 2000 万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行32201986445059128128账户转出2000万元。2015年5月20日公司已将用于补充流动资金的4000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662专用账户 2000万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128专用账户 2000万元）。
2015年 06月 01日第三届董事会第三次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 4000万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2015 年 06 月 03 日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 2000 万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128 账户转出 2000 万元。2015 年 12 月 01 日公司已将用于补充流动资金的4000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662专用账户 2000 万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128专用账户 2000万元）。
2015年 12月 16日第三届董事会第六次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 4000万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2015 年 12 月 18 日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 2000 万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128 账户转出 2000 万元。2016 年 08 月 12 日公司已将用于补充流动资金的4000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662专用账户 2000 万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128专用账户 2000万元）。
2016年 08月 19日第三届董事会第八次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 7000万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2016 年 08 月 24 日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 2000 万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128账户转出 5000 万元。2017年 08月 09 日和 2017年 08月 16 日公司已将用于补充流动资金的 7000 万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 专用账户2000万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128专用账户 5000万元）。
2017年 08月 25日第三届董事会第十四次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 7000万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2017 年 09 月 04 日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 2000 万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128 账户转出 5000 万元。2018 年 08 月 24 日公司已将用于补充流动资金的7000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662专用账户 2000 万元; 中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128专用账户 5000万元）。
2018年 08月 24日第四届董事会第七次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 7000万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2018 年 08 月 27 日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 2000 万元; 从中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128 账户转出 5000 万元。2019 年 07 月 02 日公司已将用于补充流动资金的7000万元归还并转入募集资金专用账户（其中：中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662专用账户 2000 万元; 中国建设专项报告 第 8 页银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128专用账户 5000万元）。
2019年 07月 08日第四届董事会第七次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 7000万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2019年 07月 11日从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662账户转出 2000万元;从中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128账户转出 5000万元。2019年 8月 27日公司部分归还了用于补充流动资金 1000万到中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 专用账户；2020年 6月 2日公司部分归还了用于补充流动资金 1500万到中国
建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128 专用账户。2020年 7月 6 日公司将部分归还了用于补充流动资金 3500万到中国建设银行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128 专用账户; 2020 年 7月 6 日公司部分归还了用于补充流动资金 1000万到中国农业银行股
份有限公司苏州分行 10-530901040066662专用账户，截止到 2020年 7月 6日，公司用于补充流动资金的 7000万元已全部归还。
电子洁净应用材料生产项目已实施完毕，截止到 2014年 12月 31 日已累计投入 8351.56 万元，占项目投入的 98.84%，项目执行完后尚有 98.44万元结余占项目投入的 1.16%。出现结余的原因是投入时严控支出、开源节流，使得设备的投入比预算减少。项目结余及利息收入扣除手续费后的净额合计 623.81 万元永久补充流动资金，2015 年 7月 1 日从中国民生银行股份有限公司苏州分行 2603014180002525账户转出 623.81万元。
研发中心建设项目已实施完毕截止到 2014年 12月 31 日已累计投入 2654.85万元，占项目投入的 99.66%，项目执行完后尚有 9.15 万元结余，占项目投入的 0.34%。出现结余的原因是项目实际与计划投入产生的部分价差。项目结余及利息收入扣除手续费后的净额合计 114.46万元永久补充流动资金，2015年 7月 1日从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662账户转出 114.46万元。
高洁净与超高洁净不锈钢管道生产项目项目结余 535.38 万元，项目结余及利息收入扣除手续费后的净额合计 632.11 万元永久补充流动项目实施出现募集资金结余的金 资金；2015年 6月 24日从中国民生银行股份有限公司苏州分行 600135790账户转出 632.00万元。
额及原因 2015 年 4 月 17 日第三届董事会第二次会议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定将节余的超募资金及利息合计 633.80 万元用于永久性补充公司流动资金，2015 年 7 月 10 日公司从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行7323610182400463001账户转出 600.00万元。
生物医药应用材料生产项目已经实施完毕，已达到预定可使用状态，截止到 2021 年 3 月 31 日，项目结余及利息收入扣除手续费后净额合计 2805.52万元永久补充流动资金。
2021 年 4 月 23 日第五届董事会第四次会议通过了《关于首发募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的方案》，决定将生物医药应用材料生产项目及其它项目节余资金(含利息收入)永久性补充流动资金。用于公司主营业务相关的日常经营活动，节余募集资金划转完成后，公司将注销对应的募集资金专户。截止到 2021年 5月 26日，公司已将所有募集资金专户资金余额(含利息收入)合计 3247.06万元转出，并完成所有募集资金专户的销户。
尚未使用的募集资金用途及去向 无尚未使用的募集资金。
募集资金使用及披露中存在的问
题或其他情况 本年度不适用
注：首发项目除生物医药应用材料生产项目外均已结项专项报告 第 9 页
附表 2
债券募集资金使用情况表-公开发行可转换公司债券
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司金额单位：人民币万元募集资金总额 26928.42 本年度投入募集资金总额 22487.32报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 25941.19累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累 截至期末投资 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可使 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 实现的 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 用状态日期 预计效益部分变更） (2) ＝(2)/(1) 效益 大变化承诺投资项目应用于半导体行业超高洁净管阀
否 26928.42 26928.42 2487.32 5941.19 22.06% 2021年 06月 30日 不适用 否件生产线技改项目
承诺投资项目小计 26928.42 26928.42 2487.32 5941.19
补充流动资金 20000.00 20000.00
合计 22487.32 25941.19未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 不适用具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
专项报告 第 10 页
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
1、2020年 01月 06日第四届董事会第十七次会议通过《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 20000 万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2020年 01月 7日从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10530901040058495账户转出 8000 万元，从中国银行股份有限公司苏州分行 487174130552 账户转出 6000 万元，从兴业银行股份有限公司昆山支行206650100100116741 转出 6000 万元。2021 年 01 月 05 日公司已将用于补充流动资金的 20000 万元归还并转入募集资金专用账户（其中：用闲置募集资金暂时补充流动资 中国农业银行股份有限公司苏州分行 10530901040058495 专用账户 8000 万元; 中国银行股份有限公司苏州分行 487174130552 专用账户金情况 6000万元; 兴业银行股份有限公司昆山支行 206650100100116741专用账户 6000万元）。
2、2021年 01月 11日第五届董事会第三次会议通过《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用闲置募集资金 20000 万元用于暂时补充流动资金，本公司于 2021 年 01 月 12 日从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10530901040058495账户转出 8000 万元，从中国银行股份有限公司苏州分行 487174130552 账户转出 6000 万元，从兴业银行股份有限公司昆山支行206650100100116741转出 6000万元。
项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于银行，根据资金需求情况，分别为活期存款、定期存款等。
募集资金使用及披露中存在的问不存在题或其他情况
专项报告 第 11 页
附表 3变更募集资金投资项目情况表
编制单位：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司金额单位：人民币万元变更后项目 截至期末投资 本年度 变更后的项目
本年度实际 截至期末实际累 项目达到预定可 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 进度（%） 实现的 可行性是否发
投入金额 计投入金额(2) 使用状态日期 预计效益
资金总额（1） (3)=(2)/(1) 效益 生重大变化
电子洁净应用材料生产 电子洁净应用材料生
8450.00 8351.56 98.84% 2013年 8月 26日 否 否
项目 产项目
高洁净及超高洁净不锈 电子洁净应用材料生
8200.00 7601.54 92.70% 2015年 2月 28日 不适用 否
钢管道生产项目 产项目
合计 - 16650.00 15953.10 - - - -
由于市场发生变化，原电子洁净应用材料项目的目标客户市场萎缩较大，截至 2013 年 2 月 28 日，公司在该项目上的实际投资规模已可以满足公司该类产品的客户需求，为了审慎投资，公司决定终止该项目的后续投资计划。鉴于公司在洁净应用材料后变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 制程上产能的不断释放，前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越高，同时拟使用变更部分募投项目中的资金体募投项目） 82000000.00 元以对宝莱公司增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目，以满足日益增长的市场需求。2013 年 3月 29 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。2013年 4 月 19 日，2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。上述项目变更均已披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 由于市场发生变化，电子洁净应用材料生产项目的目标客户市场萎缩较大，订单持续减少，同时毛利下滑较大，导致本项目未体募投项目） 达到预计效益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
专项报告 第 12 页