杭华股份:杭华油墨股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2021-023杭华油墨股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，杭华油墨股份有限公司（以下简称“公司”或“杭华股份”）董事会就 2021 年半年度募集资金存放与实际使用
情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭华油墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2656号），同意公司首次公开发行股票注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票8000万股，本次发行价格为每股人民币5.33元，募集资金总额为人民币42640.00万元。上述募集资金总额扣除发行费用人民币（不含增值税）5893.83万元后，实际募集资金净额为人民币36746.17万元。本次发行募集资金已于2020年12月4日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2020年12月4日出具了《验资报告》（天健验〔2020〕564号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021年 6 月 30日，公司累计使用募集资金 0万元，其中以前年度累计使用募集资金 0万元，2021年上半年度使用募集资金 0万元，截至 2021年 6月30 日，募集资金专户余额合计为 37044.45 万元（包括累计收到的募集资金专户收益并扣除银行手续费等净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司已制定了《杭华油墨股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。根据《杭华油墨股份有限公司募集资金使用管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。公司连同保荐机构浙商证券股份有限公司于 2020 年 11 月 25 日分别与中国工商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司浙江省分行签订了《募集资金三方监管协议》，与全资子公司湖州杭华功能材料有限公司（以下简称“杭华功材”）、交通银行股份有限公司浙江省分行签订了《募集资金四方监管协议》，与全资子公司浙江杭华油墨有限公司（以下简称“浙江杭华”）、中信银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元募集资金
账户主体 开户银行 银行账号 备注余额中国工商银行股份有限公司
杭华股份 1202021129800301608 50.00杭州分行营业部中国工商银行股份有限公司
杭华股份 1202021129800382955 14916.29 协定存款杭州分行营业部
杭华股份 中国银行浙江省分行营业部 383178808534 5076.56交通银行股份有限公司浙江
杭华功材 331066110013000384496 2001.60省分行营业部中信银行杭州经济技术开发
浙江杭华 8110801014802108108 0.00区支行中国工商银行股份有限公司
杭华股份 1202021129800301608 15000.00 结构性存款杭州分行营业部
合计 37044.45
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
新材料研发中心项目将进一步提高公司研发能力和自主创新能力，保持公司产品技术先进性，同时不断扩充、完善公司产品线，巩固并强化公司的行业地位，为公司的发展提升综合竞争力和可持续发展能力，不直接产生经济效益，较难单独核算其直接经济效益。
（四）募投项目先期投入及置换情况
截至2021年6月30日，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年6月30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）闲置募集资金进行现金管理的情况2020年12月22日召开了公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及全资子公司杭华功材、浙江杭华使用最高不超过人民币30000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、保本型理财产品等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动使用。
截至2021年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元预期年化 是否 实际
受托银行 现金管理产品名称 金额 起止日期
收益率 赎回 收益
中国银行浙 中国银行挂钩型结2020年12月28日
江省分行营 构性存款 2400.00 1.50%-3.70% 是 8.98
-2021年3月29日
业部 (CSDV202007011H)
中国银行浙 中国银行挂钩型结2020年12月28日
江省分行营 构性存款 2600.00 1.49%-3.71% 是 24.31
-2021年3月30日
业部 (CSDV202007012H)
中国工商银 挂钩汇率区间累计
行股份有限 型法人结构性存款 2020年12月28日
15000.00 1.30%-3.3% 是 106.07
公司杭州分 -专户型2020年第 -2021年3月30日
行营业部 221期J款
中国工商银 挂钩汇率区间累计
行股份有限 型法人结构性存款 2020年12月28日
10000.00 1.50%-3.5% 是 166.52
公司杭州分 -专户型2020年第 -2021年6月30日
行营业部 221期S款
中国银行浙 中国银行挂钩型结2021年4月1日
江省分行营 构性存款 2400.00 1.49%-3.51% 是 20.77
-2021年6月30日
业部 (CSDVY202102467)
中国银行浙 中国银行挂钩型结2021年4月1日
江省分行营 构性存款 2600.00 1.50%-3.50% 是 22.19
-2021年6月29日
业部 (CSDVY202102466)
中国工商银 挂钩汇率区间累计
行股份有限 型法人结构性存款 2021年4月1日
15000.00 1.30%-3.60% 否 -
公司杭州分 -专户型2021年第 -2021年7月2日
行营业部 083期Y款
合计 50000.00 - - - 348.84
注：在上述现金管理产品中，涉及中国工商银行股份有限公司杭州分行营业部进行现金管理的“挂钩汇率区间累计型法人结构性存款-专户型2020年第221期S款”收益资金因银行结算原因实际到账时间为2021年7月1日。
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年6月30日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2021年6月30日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（九）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（十）募集资金使用的其他情况2021年4月26日召开了公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议并通过《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司使用募集资金20408.36万元向全资子公司杭华功材进行分批增资，用于“年产1万吨液体油墨及8000吨功能材料项目（二期工程）”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021年 6 月 30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
杭华油墨股份有限公司董事会
2021年 8月 25日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币/万元募集资金总额 36746.17 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额比例 -截至期末累计已变更项
截至期末承 截至期末累 投入金额与承 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投入承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
分变更 诺投资总额 总额 金额
(1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化（如有）
(3)＝(2)-(1)
1.年产 1 万吨液
体油墨及 8000
否 20408.36 20408.36 20408.36 -20408.36 不适用 不适用 否吨功能材料项目
（二期工程）
2.新材料研发中
否 12877.54 11337.81 11337.81 -11337.81 不适用 不适用 否心项目
3.补充流动资金 否 5000.00 5000.00 5000.00 -5000.00 不适用 不适用 否
合计 - 38285.90 36746.17 36746.17 -36746.17 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无公司于 2020 年 12 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司及全资子公司杭华功材、浙江杭华使用最高不超过人民币 30000 万元的暂对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、保本型理财产品等），自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动使用。截至报告期末，公司使用闲置募集资金购买尚未到期的银行结构性存款金额为 15000 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无2021 年 4 月 26 日召开了公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议并通过《关于使用募集资募集资金其他使用情况 金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司使用募集资金 20408.36 万元向全资子公司杭华功材进行分批增资，用于“年产 1 万吨液体油墨及 8000 吨功能材料项目（二期工程）”。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。