传音控股:传音控股关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688036 证券简称：传音控股 公告编号：2021-028深圳传音控股股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》等相关规定，深圳传音控股股份有限公司（以下简称“公司”）2021年半年度度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 9 月 6 日出具的《关于同意深圳传音控股股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1656 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股 8000 万股，发行价格为每股人民币 35.15元，募集资金总额为人民币 281200.00 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 267465.61 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕332 号）。(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项 目 序 号 金 额
募集资金净额 A 267465.61
项目投入 B1 97804.28截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 6941.87
项目投入 C1 23649.91本期发生额
利息收入净额 C2 1524.82
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 121454.19
利息收入净额 D2=B2+C2 8466.69
应结余募集资金 E=A-D1+D2 154478.11
实际结余募集资金 F 154478.11
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
2019 年 10 月 29 日，公司连同保荐机构中信证券股份有限公司与中信银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、全资子公司重庆传音科技有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与上海
浦东发展银行深圳分行科苑支行、花旗银行（中国）有限公司深圳分行、渣打银行（中国）有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、全资子公司上海传英信息技术有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司分
别与中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部、中国民生银行股份有限公司深圳蛇口支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司、全资子公司深圳市泰衡诺科技有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司深圳高新区支行、兴业银行股份有限公司深圳和平支行、招商银行股份有限公司深圳华侨城支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
招商银行股份有限公司深 验资户，已于 2019755931177010903 0.00
圳华侨城支行 年 12 月 30 日销户中信银行股份有限公司深
8110301013300476524 42275791.55 募集资金专户圳城市广场旗舰支行中信银行股份有限公司深
8110301013100476610 32934452.78 募集资金专户圳福南支行
募集资金专户，已于中国建设银行股份有限公
44250100003400003910 0.00 2020 年 12 月 11 日司深圳市分行营业部销户中国建设银行股份有限公
31050161393600003986 2029590.45 募集资金专户司上海张江支行中国民生银行股份有限公
631436380 4035435.17 募集资金专户司深圳蛇口支行中国银行股份有限公司深
762772751873 13597162.85 募集资金专户圳高新区支行中国银行股份有限公司深
762774933271 9685400.00 募集资金专户圳高新区支行招商银行股份有限公司深
755930761310909 115369623.08 募集资金专户圳华侨城支行兴业银行股份有限公司深
338070100100275618 59395912.20 募集资金专户圳和平支行上海浦东发展银行股份有
79320078801300000880 277582376.84 募集资金专户限公司深圳科苑支行
渣打银行（中国）有限公司
000000501511366720 24060240.20 募集资金专户深圳分行
花旗银行（中国）有限公司
1791116801 154715109.95 募集资金专户深圳分行
合 计 735681095.07此外，截至 2021 年 6 月 30 日，本公司利用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为 80910.00 万元。
三、募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目“移动互联网系统平台建设项目”、“上海手机研发中心建设项目”、 “深圳手机及家电研发中心建设项目”和“市场终端信息化建设项目”的实施，主要系进一步提升了公司研发能力，优化公司信息化网络，为实现公司的长期可持续发展提供保障，但较难单独核算其直接经济效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表深圳传音控股股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
附件 1募集资金使用情况对照表
2021 年半年度
编制单位：深圳传音控股股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 267465.61 本年度投入募集资金总额 23649.91
变更用途的募集资金总额 88036.32
已累计投入募集资金总额 121454.19
变更用途的募集资金总额比例 32.92%
截至期末累计 项目可行
是否已变更 募集资金承 截至期末承 截至期末 截至期末投入 项目达到
承诺投资 调整后 本年度 投入金额与承诺投入 本年度实 是否达到预 性是否发
项目（含部 诺投资总额 诺投入金额 累计投入金额 进度(%) 预定可使用项目 投资总额 投入金额 金额的差额 现的效益 计效益 生重大变分变更） [注 1] (1) (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期
(3)＝(2)-(1) 化传音智汇园手机制造基地项目（变更为：传音智汇园 不适用(尚未是 105878.54 17842.22 17842.22 2770.78 9923.32 -7918.90 55.62 建设中 - 是
手机测试验证及 完成建设)中试车间建设项
目）手机生产基地（重 不适用(尚未是 51842.35 139878.67 139878.67 4076.24 7869.59 -132009.08 5.63 建设中 - 是
庆）项目 完成建设)
移动互联网系统 无法单
否 37146.28 37146.28 37146.28 4346.86 37146.28 0.00 100.00 已完成 未承诺业绩 否
平台建设项目 独核算
上海手机研发中 无法单
否 20511.29 20511.29 20511.29 6656.44 20511.29 0.00 100.00 已完成 未承诺业绩 否
心建设项目 独核算深圳手机及家电无法单
研发中心建设项 否 22412.46 16332.47 16332.47 0.00 12523.96 -3808.51 76.68 建设中 未承诺业绩 否独核算目
市场终端信息化 -2274.93 83.46 无法单
是 33312.30 13754.68 13754.68 5799.59 11479.75 建设中 未承诺业绩 是
建设项目 独核算
补充流动资金 否 30000.00 22000.00 22000.00 0.00 22000.00 0.00 100.00 － － － 否
合 计 － 301103.22 267465.61 267465.61 23649.91 121454.19 -146011.42 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
公司结合生产经营及未来发展规划，从审慎投资和合理利用资金的角度出发，调整了“传音智汇园手机制造基地项目”、项目可行性发生重大变化的情况说明
“手机生产基地（重庆）项目”和“市场终端信息化建设项目”三个项目。
根据公司 2019 年 12 月 23 日第一届董事会第三十次会议决议，同意公司利用募集资金置换预先投入募投项目金额募集资金投资项目先期投入及置换情况
17783.42 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无根据公司 2020 年 10 月 9 日第一届董事会第三十六次会议决议批准的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 性高、流动性好有保本约定的投资产品，额度不超过 15 亿元人民币（投资期限：2020 年 10 月 9 日至 2021 年 10 月 8日），在上述额度内资金可以滚动使用。2021 年半年度，公司累计使用闲置募集资金 85910.00 万元购买保本型银行理财产品。截至 2021 年 6 月 30 日，公司购买的尚未到期的银行理财产品金额为 80910.00 万元。
募集资金其他使用情况 无
注：本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为 267465.61 万元，上表中“调整后投资总额、截至期末承诺投入金额、本年度投入金额、截至期末累计投入金额”的数据均为使用募集资金投入的部分。全部项目投资总额合计为 287006.18 万元，公司将按照项目的轻重缓急投入募集资金投资项目，部分暂时闲置募集资金所产生的孳息可用于募集资金投资项目建设，不足部分由公司自筹解决。
附件 2变更募集资金投资项目情况表
2021 年半年度
编制单位：深圳传音控股股份有限公司 单位：人民币万元变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
本年度 投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发生
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 效益 重大变化
传音智汇园手机 不适用(尚传音智汇园手机
测试验证及中试 17842.22 17842.22 2770.78 9923.32 55.62 建设中 - 未完成建 否制造基地项目
车间建设项目 设)
不适用(尚
手机生产基地 手机生产基地
139878.67 139878.67 4076.24 7869.59 5.63 建设中 - 未完成建 否（重庆）项目 （重庆）项目
设)
市场终端信息化 市场终端信息化 无法单 未承诺业
13754.68 13754.68 5799.59 11479.75 83.46 建设中 否
建设项目 建设项目 独核算 绩
合 计 171475.57 171475.57 12646.61 29272.66 － － － －公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更及延期的议案》，变更三个募投项目“传音智汇园手机制造基地项目”、“手机生产基地（重庆）项目”和“市场终端信息化建设项目”的项目内容和投资金额，并结合实际情况对变更后的项目建设完成时间进行延期。传音智汇园手机制造基地项目原计划总投资 105878.54 万元，公司结合项目实际开展情况，拟将本项目变更变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）为“传音智汇园手机测试验证及中试车间建设项目”，新项目计划总投资 17842.22 万元；手机生产基地（重庆）项目原计划总投资 51842.35 万元，公司依据实际生产经营情况需要，拟扩大该项目建设规模，扩大建设规模后总投资额预计为 141766.63 万元，其中拟使用募集资金投入金额为 139878.67 万元；市场终端信息化建设项目原计划总投资 33312.30 万元，现拟调整项目建设内容，则相应变更项目总投资规模，将投资总额调整为 17327.30 万元，其中拟使用募集资金投入金额为 13754.68 万元。本事项已提交股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无