惠泰医疗:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688617 证券简称：惠泰医疗 公告编号：2021-043深圳惠泰医疗器械股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员 2020 年 12 月 7 日核发的《关于同意深圳惠泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3359 号），深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民
币普通股（A 股）1667 万股（每股面值人民币 1 元），并于 2021 年 1 月 7 日在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）。本次发行的发行价格为74.46 元/股，本次发行募集资金总额 1241248200.00 元，扣除公司不含增值税保荐及承销费以及其他发行费用后募集资金净额为 1150717825.25 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年 1 月 4 日出具信会师报字[2021]第 ZA10001
号《验资报告》，验证募集资金已全部到位。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了相关监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 1 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 199233400.26 元募集资金余额为人民币 949367535.81 元。明细如下：
单位：元 币种：人民币项目 金额
募集资金总额 1241248200.00
减：坐扣承销费及保荐费（含增值税） 72237446.00募集资金专户到账金额 1169010754.00
减：支付发行费用 22381840.79减：募投项目使用募集资金金额（包括置换先期投入金额） 199233400.26其中：血管介入类医疗器械产业化升级项目 41807292.03项目 金额
血管介入类医疗器械研发项目 22993770.54
补充流动资金 134432337.69
加：累计利息收入和投资收益扣除手续费净额 1972022.86募集资金专户账户期末余额 949367535.81
其中：用于现金管理的期末余额 934000000.00二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及有关法律法规的规定，公司、实施募投项目的子公司湖南埃普特医疗器械有限公司、保荐机构中信证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定。截至 2021 年 6 月 30 日，公司严格按照监管协议的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：元 币种：人民币存款
开户主体 开户银行 账号 余额方式
湖南埃普特医疗 杭州银行股份有限
4403040160000328274 活期 3194518.27
器械有限公司 公司深圳龙岗支行
湖南埃普特医疗 杭州银行股份有限
4403040160000328290 活期 2712501.19
器械有限公司 公司深圳龙岗支行
深圳惠泰医疗器 杭州银行股份有限
4403040160000323184 活期 167653.70
械股份有限公司 公司深圳龙岗支行
深圳惠泰医疗器 杭州银行股份有限
4403040160000323192 活期 38298.60
械股份有限公司 公司深圳龙岗支行
深圳惠泰医疗器 杭州银行股份有限
4403040160000323200 活期 211900.21
械股份有限公司 公司深圳龙岗支行
深圳惠泰医疗器 杭州银行股份有限 4403040160000325429 活期 679046.34存款
开户主体 开户银行 账号 余额方式
械股份有限公司 公司深圳龙岗支行
湖南惠泰医疗器 杭州银行股份有限
4403040160000336517 活期 8363617.50
械有限公司 公司深圳龙岗支行
合计 / 15367535.81
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，截至 2021 年 6 月 30 日，未到期的结构性存款情况如下：
单位：元 币种：人民币预期
年化 收益
账户名称 银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日
收益 类型率
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 1 2022 年 1 浮动
疗器械股份 270000000.00 3.35%
公司深圳 构性存款 月 15 日 月 14 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 1 2022 年 1 浮动
疗器械股份 170000000.00 3.35%
公司深圳 构性存款 月 15 日 月 14 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 1 2022 年 1 浮动
疗器械股份 200000000.00 3.35%
公司深圳 构性存款 月 15 日 月 14 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 1 2021 年 7 浮动
疗器械股份 50000000.00 3.25%
公司深圳 构性存款 月 15 日 月 15 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 2 2021 年 8 浮动
疗器械股份 75000000.00 3.30%
公司深圳 构性存款 月 1 日 月 5 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 2 2021 年 8 浮动
疗器械股份 5000000.00 3.30%
公司深圳 构性存款 月 1 日 月 5 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 5 2021 年 7 浮动
疗器械股份 5000000.00 3.20%
公司深圳 构性存款 月 10 日 月 10 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 5 2021 年 7 浮动
疗器械股份 5000000.00 3.20%
公司深圳 构性存款 月 10 日 月 10 日 型收有限公司
龙岗支行 益
深圳惠泰医 杭州银行 保本
添利宝结 2021 年 5 2021 年 11
疗器械股份 股份有限 9000000.00 3.30% 浮动
构性存款 月 10 日 月 10 日
有限公司 公司深圳 型收预期
年化 收益
账户名称 银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日
收益 类型率
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 5 2021 年 8 浮动
疗器械股份 26000000.00 3.33%
公司深圳 构性存款 月 10 日 月 10 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 5 2021 年 11 浮动
疗器械股份 30000000.00 3.30%
公司深圳 构性存款 月 10 日 月 10 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本深圳惠泰医
股份有限 添利宝结 2021 年 6 2021 年 7 浮动
疗器械股份 5000000.00 3.05%
公司深圳 构性存款 月 21 日 月 21 日 型收有限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本湖南埃普特
股份有限 添利宝结 2021 年 2 2021 年 8 浮动
医疗器械有 28000000.00 3.30%
公司深圳 构性存款 月 1 日 月 5 日 型收限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本湖南埃普特
股份有限 添利宝结 2021 年 2 2021 年 8 浮动
医疗器械有 26000000.00 3.30%
公司深圳 构性存款 月 1 日 月 5 日 型收限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本湖南埃普特
股份有限 添利宝结 2021 年 5 2021 年 11 浮动
医疗器械有 12000000.00 3.35%
公司深圳 构性存款 月 12 日 月 12 日 型收限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本湖南埃普特
股份有限 添利宝结 2021 年 6 2021 年 7 浮动
医疗器械有 8000000.00 3.51%
公司深圳 构性存款 月 30 日 月 14 日 型收限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本湖南埃普特
股份有限 添利宝结 2021 年 6 2021 年 7 浮动
医疗器械有 5000000.00 3.42%
公司深圳 构性存款 月 30 日 月 7 日 型收限公司
龙岗支行 益
杭州银行 保本湖南埃普特
股份有限 添利宝结 2021 年 6 2021 年 7 浮动
医疗器械有 5000000.00 3.51%
公司深圳 构性存款 月 30 日 月 14 日 型收限公司
龙岗支行 益
合计 934000000.00 / / / /
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募投项目的顺利推进，公司在募集资金到账前已使用自筹资金预先投入募投项目。截至 2021 年 1 月 27 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项计人民币 1755.32 万元，具体运用情况如下：
单位：万元 币种：人民币使用募集资金 自筹资金预 拟置换预先投入
序号 项目名称
投入金额 先投入 自筹资金金额
1 血管介入类医疗器械产业化升级项目 36761 769.63 769.63
2 血管介入类医疗器械研发项目 33869 985.69 985.69
3 补充流动资金 13419 - -
合 计 84049 1755.32 1755.32
立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的事项出具了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZA10326 号）。上述事项公司于 2021 年 4 月 6 日召开
第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事
发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程序。保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项发表了核查意见。具体情况详见公司于 2021 年 4 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，公司于 2021 年 1月 7 日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 11 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 11 亿元（含本数）。
同时授权公司管理层办理闲置募集资金进行现金管理的相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。详细情况请参见公司于 2021 年 1 月 8 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为人民币934000000.00 元，具体情况详见本报告“二、募集资金管理情况”之“（二）募集资金专户存储情况”。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司 2021 年 4 月 6 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施地点及内部投资结构的议案》与《关于增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及募集资金专户的议案》，公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。具体情况详见公司于 2021 年 4 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于调整募集资金投资项目实施地点及内部投资结构的公告》《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及募集资金专户的公告》。
四、变更募投项目的资金使用情况报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。
特此公告。
深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会
2021 年 8 月 25 日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额 115071.78 本年度投入募集资金总额 19923.34
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 19923.34
变更用途的募集资金总额比例（%） -
已变 截至期末累 项目截至期
更项 计投入金额 可行
末投入 项目达到 本年 是否目，含 截至期末 截至期末累 与承诺投入 性是募集资金承 调整后投资 本年度投入 进度（%） 预定可使 度实 达到
承诺投资项目 部分 承诺投入 计投入金额 金额的差额 否发
诺投资总额 总额 金额 用状态日 现的 预计
变更 金额① ② 生重
④=②/ 期 效益 效益
（如 ③=②-① 大变①
有） 化血管介入类医
不适 不适
疗器械产业化 无 36761.00 36761.00 36761.00 4180.73 4180.73 -32580.27 11.37% 2023 年 否
用 用升级项目血管介入类医
不适 不适
疗器械研发项 无 33869.00 33869.00 33869.00 2299.38 2299.38 -31569.62 6.79% 2023 年 否
用 用目
不适 不适
补充流动资金 无 13419.00 13419.00 13419.00 13443.23 13443.23 24.23 100.18% 不适用 否
用 用
合计 - 84049.00 84049.00 84049.00 19923.34 19923.34 -64125.66 -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用2021 年 4 月 6 日，经公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第九次会议审议，通过了《关于募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 1755.32 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无公司于 2021 年 1 月 7 日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 11 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。截止 2021 年6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币 93400.00 万元，具体情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
具体情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
募集资金其他使用情况
注：补充流动资金项目截至本报告期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。