凯因科技:凯因科技关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2021-032北京凯因科技股份有限公司
关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A
股）4246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民币805890800.00元，扣除发行费用人民币80024659.39元，募集资金净额为人民币725866140.61元。上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2021年6月30日，公司累计使用募集资金29339.90万元，其中以前年度累计使用募集资金0元，2021年度使用募集资金29339.90万元（其中包括置换预先投入金额），募集资金账户余额为67164234.35元，具体情况如下：
项目 金额
募集资金总额 805890800.00
减：相关发行费用 80024659.39募集资金净额 725866140.61减：募集资金本年累计使用金额（包括置换预293398997.18先投入金额）
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 367875000.00加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财 2572090.92收益、利息收入扣除手续费净额截至2021年6月30日募集资金账户余额 67164234.35
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐机构海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支行、杭州银行股份有限公北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于2021年2月4日签署了募集资金三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年6月30日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
截至2021年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元开户银行 银行账号 账户类别 存储余额杭州银行股份有限公司
1101040160001265486 监管户 1767847.17北京中关村支行招商银行股份有限公司
110906308310518 监管户 58187.93北京分行营业部宁波银行股份有限公司
77040122000257887 监管户 65338199.25北京丰台支行营业部
合计 67164234.35
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年6月30日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“2021年半年度募集资金使用情况对照表”（附件 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年3月1日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币3303.32万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币257.12万元置换已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币3560.44万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《关于北京凯因科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]0504号），公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期末，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2021年3月1日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
详细情况请参见公司于 2021年 3月 3日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-005）。截至2021年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为367875000.00元，具体情况如下：
单位：元产品名 是否
银行名称 类型 金额 起息日 到期日
称 赎回
杭州银行股份有限公司北 7天通 通知
6000000.00 2021-6-10 / 否
京中关村支行 知存款 存款
杭州银行股份有限公司北 大额存 大额
10000000.00 2021-6-10 2022-1-22 否
京中关村支行 单 存单
宁波银行股份有限公司北 定期存 3个月
100625000.00 2021-6-4 2021-9-4 否
京丰台支行营业部 款 定期
宁波银行股份有限公司北 定期存 3个月
100625000.00 2021-6-4 2021-9-4 否
京丰台支行营业部 款 定期
宁波银行股份有限公司北 定期存 3个月
100625000.00 2021-6-4 2021-9-4 否
京丰台支行营业部 款 定期
宁波银行股份有限公司北 定期存 3个月
50000000.00 2021-6-23 2021-9-23 否
京丰台支行营业部 款 定期
合计 / / 367875000.00 / / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况不适用。
（七）结余募集资金使用情况不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
公司本次首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创
板上市募集资金净额 72586.61万元低于招股说明书中项目预计募集资金使用规
模109190.00万元。公司于2021年3月1日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议，对2020年第一次临时股东大会审议通过的各募投项目使用募集资金投资金额进行了调整，对于缺口部分，公司将通过自筹资金解决。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至报告期末，公司不存在变更募集资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、上网公告附件《北京凯因科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见》特此公告。
北京凯因科技股份有限公司董事会2021年8月24日
附件 1：2021 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元募集资金总额 80589.08 本年度投入募集资金总额 29339.90变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 29339.90
变更用途的募集资金总额比例（%）项目已变更
截至期末累 截至期 项目达 可行项目，截至期末承 截至期末 计投入金额 末投入 到预定 本年度 是否达 性是
承诺投 含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投
诺投入金额 累计投入 与承诺投入 进度（%） 可使用 实现的 到预计 否发
资项目 变更 诺投资总额 总额 入金额
① 金额② 金额的差额 ④=②/ 状态日 效益 效益 生重
（如③=②-① ① 期 大变
有）化新药研
74800.00 45586.61 45586.61 4108.80 4108.80 -41477.81 9.01% 不适用 不适用 不适用 否发营销网
4390.00 2000.00 2000.00 231.10 231.10 -1768.90 11.56% 不适用 不适用 不适用 否络扩建补充流
30000.00 25000.00 25000.00 25000.00 25000.00 0 100.00% 不适用 不适用 不适用 否动资金
合计 1 0 9190.00 72586.61 72586.61 29339.90 29339.90 -43246.71 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无2021 年 3 月 1 日公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以 3303.32 万元募集资募集资金投资项目先期投入及置换情况
金置换已投入募投项目的自筹资金，同意公司以 257.12 万元募集资金置换已用自筹资金支付的发行费用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。置换金额已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2021 年 3 月 31 日出具中汇会鉴[2021]0504 号《关于北京凯因科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无2021 年 3 月 1 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情 提下，使用最高不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，况 流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等）公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为 367875000.00 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情无况
募集资金结余的金额及形成原因 无
公司本次首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在上海证券交易所科创板上市募集资金净额 72586.61
万元低于招股说明书中项目预计募集资金使用规模 109190.00 万元。公司于 2021年 3 月 1 日召开第四届董募集资金其他使用情况
事会第十七次会议和第四届监事会第十一次会议，对 2020 年第一次临时股东大会审议通过的各募投项目使用
募集资金投资金额进行调整，对于缺口部分，公司将通过自筹资金解决。