惠泰医疗:中信证券股份有限公司关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳
惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“惠泰医疗”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责惠泰医疗上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的督导制度，并制定了相应的工作计划。
工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与惠泰医疗签订承销及保荐作开始前，与上市公司签署持续督导协 协议，该协议明确了双方在持续督导期间2议，明确双方在持续督导期间的权利义 的权利和义务，并报上海证券交易所备务，并报上海证券交易所备案。 案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽3 访、现场检查等方式，了解惠泰医疗业务职调查等方式开展持续督导工作。
情况，对惠泰医疗开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司2021 年上半年度惠泰医疗在持续督导期
违法违规事项公开发表声明的，应于披露4 间不存在按有关规定须保荐机构公开发
前向上海证券交易所报告，并经上海证券表声明的违法违规情况。
交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日内向
2021 年上半年度惠泰医疗在持续督导期
5 上海证券交易所报告，报告内容包括上市间不存在违法违规或违背承诺等事项。
公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
2021 年上半年度，保荐机构督导惠泰医疗督导上市公司及其董事、监事、高级管理6 及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、人员遵守法律、法规、部门规章和上海证法规、部门规章和上海证券交易所发布的序号 工作内容 实施情况
券交易所发布的业务规则及其他规范性 业务规则及其他规范性文件，切实履行其文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督促惠泰医疗依照相关规定健治理制度，包括但不限于股东大会、董事 全完善公司治理制度，并严格执行公司治7
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 理制度，督导董事、监事、高级管理人员级管理人员的行为规范等。 遵守行为规范。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计 保荐机构对惠泰医疗的内控制度的设计、核算制度和内部审计制度，以及募集资金 实施和有效性进行了核查，惠泰医疗的内8
使用、关联交易、对外担保、对外投资、 控制度符合相关法规要求并得到了有效衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 执行，能够保证公司的规范运行。
决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关 保荐机构督促惠泰医疗严格执行信息披9 文件，并有充分理由确信上市公司向上海 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 件。
误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所保荐机构对惠泰医疗的信息披露文件进报告；对上市公司的信息披露文件未进行
10 行了审阅，不存在应及时向上海证券交易事前审阅的，应在上市公司履行信息披露所报告的问题事项。
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制2021 年上半年度，惠泰医疗及其控股股人、董事、监事、高级管理人员受到中国东、实际控制人、董事、监事、高级管理证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处11 人员不存在受到中国证监会行政处罚、上分或者被上海证券交易所出具监管关注海证券交易所纪律处分或者被上海证券函的情况，并督促其完善内部控制制度，交易所出具监管关注函的情况。
采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制2021 年上半年度，惠泰医疗及其控股股人等履行承诺的情况，上市公司及控股股12 东、实际控制人不存在未履行承诺的情东、实际控制人等未履行承诺事项的，及况。
时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时 2021 年上半年度，经保荐机构核查，惠泰13 针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 医疗不存在应及时向上海证券交易所报市公司存在应披露未披露的重大事项或 告的问题事项。
序号 工作内容 实施情况
与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记
2021 年上半年度，惠泰医疗未发生相关情14 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情况。
形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起 15 日内进行专项现场核查： 保荐机构已制定了现场检查的相关工作
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控 计划，并明确了现场检查工作要求。202115
股股东、实际控制人、董事、监事或者高 年上半年度，惠泰医疗不存在需要专项现级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三） 场检查的情形。
可能存在重大违规担保；（四）资金往来
或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，经保荐机构和保荐代表人核查，惠泰医疗不存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）新产品研发失败及注册风险
介入性医疗器械产业近年来市场保持持续高速增长态势，临床对更安全有效的介入性医疗器械产品的需求较大，因此各大医疗器械公司都加大研发投入力度，积极开展新产品的研发和技术创新。公司为持续保持竞争优势，必须持续开发高技术含量的新产品。此外，为进一步丰富公司在介入治疗领域产品线，亦需要不断研发新的产品。
介入类医疗器械具有较高的研发难度和研发门槛，涉及医学、材料学、生物学、机械制造以及物理化学等多学科交叉领域。在产业化环节，如导管编织工艺、导丝的加工焊接和球囊导管的制造等都属于精密加工甚至超精密加工工艺，需要不断的工艺探索、打磨和攻关，才能保证良品率。在全球同行业不断增加本领域研发投入的大背景下，研发能力、研发条件等不确定因素的限制，可能导致公司不能按照计划开发出新产品，或者技术开发失败或在研项目无法产业化，将影响公司营业收入和盈利能力的成长步伐，给公司的经营带来风险。
如公司新产品研发未达到预期、研发失败或在产业化中未能掌握成熟的工艺和产品制备，则公司前期研发投入存在无法达到预期回报的风险。
（二）科研及管理人才流失的风险
作为电生理及血管介入医疗器械领域的高新技术企业，稳定、高素质的科研及管理人才对公司发展起着决定性作用。良好的薪酬福利、工作环境和人才培养体制对公司的人力资源管理至关重要。如果公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成科技或管理人才队伍的不稳定，从而对公司的业务及长远发展造成不利影响。
（三）市场竞争风险目前，我国电生理及血管介入医疗器械行业，外资品牌仍占据绝对主导地位。
外资品牌诸如强生、雅培、波士顿科学、泰尔茂等企业凭借其强大的研发优势、健全的产品体系和先发的渠道优势，占据国内约 80%以上的市场份额。虽然从竞争厂家上看，公司所处的电生理和血管介入细分领域竞争厂家并不多，但外资品牌经过多年的市场耕耘和对临床医生的培育，在一定程度上培养了临床医生的使用习惯，公司仍需要一定的时间来提升公司产品的使用量。
随着市场变化和行业发展，国内心血管医疗器械其他细分领域生产厂家将有可能会逐步切入该细分领域，进一步加剧该领域的竞争。如果公司未来无法准确把握行业发展趋势或无法快速应对市场竞争状况的变化，公司现有的竞争优势可能被削弱，面临市场份额及盈利能力下降的风险。
（四）行业政策导致产品价格下降的风险
2021 年 6 月 4 日，国家医疗保障局、国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、国家卫生健康委、市场监督总局、国家药监局、中央军委后勤保障部联合发布了《关于开展国家组织高值医用耗材集中带量采购和使用的指导意见》，重点将部分临床用量较大、采购金额较高、临床使用较成熟、市场竞争较充分、同质化水平较高的高值医用耗材纳入采购范围。所有公立医疗机构均应参与集中采购。
报告期内，公司参与了四川、山西、辽宁、吉林、黑龙江、甘肃、内蒙古、西藏、北京、天津、河北、新疆、新疆兵团、上海、福建、江苏开展的冠脉球囊带量采购项目，并均已中选。参与了江苏省开展的导引导管和导引导丝带量采购项目，并已中选。未来随着集中带量采购范围的扩大，公司产品将面临价格下降、毛利率下降等风险，如公司不能有效的控制成本、加强销售渠道建设，或未能持续进行技术创新和产品升级，保持行业领先地位，将会对公司盈利能力产生不利影响；如公司未能在实施集中带量采购的地区中标，则可能面临公司市场份额下降，未来盈利能力将受到不利影响。
若未来国家相关政策和市场竞争环境发生重大变化，且公司未能紧跟行业发展，调整相应的经营策略，或未能持续进行技术创新和产品升级，保持行业领先地位，则公司将可能面临产品市场价格下降、毛利率下降等风险，对公司未来盈利能力产生不利影响。
（五）销售渠道风险及经销商管理风险报告期内，公司采用经销为主，直销为辅的销售模式进行销售。未来公司仍将保持以经销模式为主的销售模式。随着经销商数量的持续增多，维持经销商销售网络的健康与稳定是公司业务持续发展的重要因素。公司与经销商的关系主要基于双方的合作和互信，公司并不能对经销商的实际运营进行直接控制。因此，存在潜在的因经销商销售或售后服务不当而对公司品牌声誉带来一定的负面影响的风险，甚至可能导致公司承担相应的赔偿责任，从而对公司生产经营产生不利影响。公司主要经销商如在未来经营活动中与公司的发展战略相违背，使双方不能保持稳定和持续的合作，也可能会对公司的未来发展产生不利影响。
（六）产品质量及潜在责任风险
介入性医疗器械产品作为直接接触人体心脏、主动脉等重要器官的医疗器械，其在临床应用中客观上存在一定的风险。因此，公司的生产经营及产品质量受到国家重点监管。若未来公司因产品出现重大质量问题，患者如在使用后出现意外风险事故，患者提出产品责任索赔或因此发生法律诉讼、仲裁等，均有可能会对公司的业务、经营、财务及声誉等方面造成不利影响，包括抗辩费用、败诉风险及或有赔偿义务等。
四、重大违规事项
2021 年上半年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据与财务指标
2021 年上半年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元 币种：人民币本报告期 本报告期比上年同
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 期增减(%)
营业收入 384740292.01 192908973.97 99.44
归属于上市公司股东的净利润 114853593.06 40125326.35 186.24归属于上市公司股东的扣除非经
100624804.79 36275694.52 177.39常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 111392591.94 36788086.30 202.80本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 1658312682.12 460356245.64 260.22
总资产 1861792003.56 588711648.98 216.25
本报告期 本报告期比上年同
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 期增减(%)
基本每股收益（元／股） 1.80 0.80 125.00
稀释每股收益（元／股） 1.80 0.80 125.00扣除非经常性损益后的基本每股
1.57 0.73 115.07收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 7.80 10.85 减少3.05个百分点扣除非经常性损益后的加权平均
6.83 9.81 减少2.98个百分点
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 13.07 15.15 减少2.08个百分点
（二）主要会计数据和财务指标的说明
1、报告期内营业收入较上年同期增长 99.44%。2020 年上半年尤其一季度受新冠疫情影响，公司主要产品同期可比基数较小，随着疫情的有效控制，各大医院手术量的逐步恢复，公司深化市场开拓，加强渠道管理，加速入院，不断优化产品性能，各产品线均较上年同期有不同程度增长，其中冠脉及外周产品线分别较上年同期增长 154.81%和 103.48%。
2、归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期分别增长 186.24%和 177.39%，主要系销售规模增长带来的利润增长，但由于管理费用及研发费用未同比例增长，所以净利润增幅高于收入增幅。
3、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 202.80%，主要系报告期内公司营业收入增长，回款较快，销售商品收到的现金增加所致。
4、总资产和归属于上市公司股东的净资产较上年度末分别增长 216.25%和260.22%，主要系报告期内公司首次公开发行股票，收到募集资金所致。
5、基本每股收益和稀释每股收益较上年同期增长 125.00%、扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期增长 115.07%，主要系公司销售收入增长、净利润增加所致。
6、加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上年同期分别减少 3.05 个百分点和 2.98 个百分点，主要系报告期内公司首次公开发行股票、收到募集资金款所致。
7、公司研发投入较上年同期增长 72.08%，研发投入占营业收入的比例同比减少 2.08 个百分点，主要系报告期内营业收入增速大于研发投入增速所致。
六、核心竞争力的变化情况
公司自成立以来便专注于电生理和血管介入医疗器械领域，经过近 20 年的探索与积累，掌握了多项核心生产工艺及产品开发技术，通过打造行业领先的自主生产制造平台、电生理系统技术平台及产品结构创新，形成了公司的核心技术优势。公司核心技术具体如下表所示：
序号 技术类型 核心技术 技术先进性及具体表征钢丝网加强挤出技术核心在于如何保证内外层高分子材料
的粘合性、较小的偏心率及表面光滑度。该技术对挤出设备要求高，需要对口模、芯模进行特殊设计，控制参数复杂，钢丝网加强
1 核心工艺 需要大量的经验积累。传统的钢丝网加强管通过流变工艺挤出技术实现，成本高、效率低且工艺不稳定，公司研发的钢丝网加强挤出技术显著提高了钢丝网加强管质量的稳定性，将生产效率提升约 10 倍同时大幅降低生产成本。
公司开发了可以工业化应用的异种金属丝连接技术及相应生产设备，解决了不同类型金属丝焊接脆性大的问题。通过该技术及设备可以充分利用不同金属丝的特性设计产品，异种合金对
2 核心工艺 能够将丝径 0.04mm 芯轴、丝径 0.04mm 弹簧丝同钢丝网焊接技术接为一体，有效增强导丝扭矩的传递，提高产品的扭控性能，充分满足医生精准操控导丝头端的需求。该技术处于国际领先水平，市面上仅有一种使用类似技术的产品。
亲水涂层技术广泛应用在血管介入医疗器械领域，对于提高器械的生物相容性以及通畅性等性能提高具有显著优势。该技术机理复杂，对材料级别及固化残留纯度要求高、验证周期长，且产业规模化难度大。公司在医用聚合物及医亲水涂层技
3 核心工艺 用金属两种基底表面自主开发了 PVP 及 PVM/MA 两种体术
系亲水润滑涂层配方，并建立了物理涂覆、喷涂及浸涂自动化生产线，满足公司全系列产品对不同润滑性能、不同润滑区域、以及不同应用环境的亲水涂层需求，打破了外资公司在该技术领域的垄断。
磁电融合导航技术是目前市场上最先进的心脏介入手术导航方法，该技术可以兼顾临床对耗材成本和导航精度要求，双模式电生 目前尚无国产品牌推出相关产品。公司拥有低频稳恒电场4 技术平台 理导航标测 定位技术、磁电数据融合技术、低频呼吸扰动处理技术、紧系统 凑空间下心电处理、定位系统电子系统整合技术、低噪声电生理信号处理技术等一系列核心技术，促进双模式导航产品的产业化。
序号 技术类型 核心技术 技术先进性及具体表征
低谐波失真的，高效率，紧凑型医用高频功率发生器技术，采用全数字设计，具有完善的实时阻抗测量，功率闭环控高频功率发 制，安全冗余设计，可广泛应用于心内科/心外科/肝癌治疗5 技术平台
生平台 /肾动脉消融手术等多种需要高频功率输出的场合。该模块功率输出效率高，功率调整响应速度快，自主功能完善，结构紧凑，在不同治疗系统应用场景中易于整合的优点。
传统的冠状窦标测电极导管头端弯形均为平面结构，公司CS 标测导首次提出冠状窦可控标测电极导管头端空间弯形结构设管头端空间
6 结构创新 计，并实现了临床应用，其设计可完全贴合心脏冠状窦解剖弯形结构设结构，大幅缩短了导管放置入冠状窦的时间，该设计广受市计技术场认可和好评。
公司研发的压力感应传导技术提出了使用光纤光栅制作矢
量力值传感器，并开创性的设计了相应的保护和缓冲结构，压力感应传
7 结构创新 使压力测量具有高度的精密性和稳定性。同时，光信号的传导技术
播可以完全免疫电磁干扰，更进一步提升了压力测量的可靠性。
公司研发的可控弯导管与固定弯导管相比，通过调节外手柄与拉推杆的相对位置，导管弯曲段的远端发生弯曲变形，可控弯导管 控制外手柄与推杆的相对位移，实现导管远端弯曲可控，达8 结构创新
技术 到使用同一根导管可以进入左、右冠状动脉，缩短手术时间，提高冠状动脉介入治疗手术的安全性，也适合不同大小的心脏和不同开口的冠状动脉。
具有专利技术的导引导丝复合双芯技术，使得导丝尖端柔导引导丝复
9 结构创新 软，便于术者精准操控导丝头端，同时具备优良的连接强合双芯技术度，头端断裂力达 12N 以上，硬度达 0.6g，综合性能卓越。
独有的球形头端技术，显著提升后扩球囊在弯曲血管内的球囊导管设 通过性能，管身设计实现了冠脉介入手术操作所需的推送10 结构创新 计和制造技 性和跟踪性的结合，并可实现 6F 导引导管内两个 4.0mm术 （直径）*15mm（长度）的后扩球囊的对吻，更加充分的满足了临床需求。
公司的主要核心技术来源于自主研发，并通过在公司产品应用中持续完善和创新；公司核心技术权属清晰，不存在技术侵权纠纷或潜在纠纷。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化情况
研发费用同比增加 2106.52 万元，较去年同期增长 72.08%，主要系报告期内研发项目增加，研发人员增加薪酬增加，部分项目进入临床阶段，相关临床实验费、检验测试费增加所致。报告期内，公司研发投入占营业收入的情况如下表所示：
单位：元本期数 上期数 变化幅度（%）
费用化研发投入 50289683.38 29224443.16 72.08
资本化研发投入 - -
研发投入合计 50289683.38 29224443.16 72.08
研发投入总额占营业收入比例（%） 13.07 15.15 -2.08
研发投入资本化的比重（%） 0.00 0.00 0.00
（二）研发进展
公司以满足临床应用为导向，坚持自主研发和创新，积极开展“医工结合”的模式，稳步推进各项研发项目，并对技术创新成果积极申请专利保护。
报告期内，公司自主研发的磁定位冷盐水灌注射频消融电极导管、三维心脏电生理标测系统、锚定球囊扩张导管、亲水涂层造影导管分别取得了医疗器械产品注册证。同时，公司取得了 2 项发明专利、3 项实用新型专利及 2 项软件著作权。截至 2021 年 6 月 30 日，公司拥有已授权的境内外专利 75 项，其中境内授权专利 73 项（包括发明专利 43 项、实用新型专利 29 项、外观设计专利 1 项），境外授权专利 2 项（均为发明专利）。
报告期内获得的知识产权情况如下：
本期新增 累计数量类型
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 12 2 114 45
实用新型专利 12 3 79 29
外观设计专利 5 0 7 1
软件著作权 0 2 30 30
其他 0 0 1 1
合计 29 7 231 106
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况根据中国证券监督管理委员 2020 年 12 月 7 日核发的《关于同意深圳惠泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3359 号），公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1667 万股（每股面值人民币 1元），并于 2021 年 1 月 7 日在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行 ”）。本次发行的发行价格为 74.46 元 /股，本次发行募集资金总额1241248200.00 元，扣除公司不含增值税保荐及承销费以及其他发行费用后募集资金净额为 1150717825.25 元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年 1 月 4 日出具信会师报字[2021]
第 ZA10001 号《验资报告》，验证募集资金已全部到位。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了相关监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 1 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《深圳惠泰医疗器械股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 199233400.26 元募集资金余额为人民币 949367535.81 元。具体情况如下：
单位：万元项目 金额
募集资金总额 124124.82
减：坐扣承销费及保荐费（含增值税） 7223.74募集资金专户到账金额 116901.08
减：支付发行费用 2238.18减：募投项目使用募集资金金额（包括置换先期投入金额） 19923.34其中：血管介入类医疗器械产业化升级项目 4180.73血管介入类医疗器械研发项目 2299.38
补充流动资金 13443.23
加：累计利息收入和投资收益扣除手续费净额 197.20募集资金专户账户期末余额 94936.75
其中：用于现金管理的期末余额 93400.00截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户的资金存储情况如下：
单位：万元存款
开户单位 专户名称 募集资金专户账号 期末余额方式
湖南埃普特医疗器械 杭州银行股份有限公
4403040160000328274 319.45 活期
有限公司 司深圳龙岗支行
湖南埃普特医疗器械 杭州银行股份有限公
4403040160000328290 271.25 活期
有限公司 司深圳龙岗支行
深圳惠泰医疗器械股 杭州银行股份有限公
4403040160000323184 16.77 活期
份有限公司 司深圳龙岗支行
深圳惠泰医疗器械股 杭州银行股份有限公
4403040160000323192 3.83 活期
份有限公司 司深圳龙岗支行
深圳惠泰医疗器械股 杭州银行股份有限公
4403040160000323200 21.19 活期
份有限公司 司深圳龙岗支行
深圳惠泰医疗器械股 杭州银行股份有限公
4403040160000325429 67.90 活期
份有限公司 司深圳龙岗支行
湖南惠泰医疗器械有 杭州银行股份有限公
4403040160000336517 836.36 活期
限公司 司深圳龙岗支行
合计 1536.75
（二）募集资金是否合规
公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司董事、副总经理徐轶青持有 635000 股存在股权质押，占公司总股本的 0.95%。公司董事、副总经理、财务负责人兼董事会秘书戴振华持有 217000 股存在抵押，占公司总股本的 0.33%。除此之外，惠泰医疗控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员持有的公司股权均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
（以下无正文）（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
孙炎林 褚晓佳中信证券股份有限公司
年 月 日