悦康药业:悦康药业集团股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688658 证券简称：悦康药业 公告编号：2021-035悦康药业集团股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
悦康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至 2021 年 6 月 30 日的《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，报告具体内容如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金的金额及到账情况根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 11月 6 日出具的《关于同意悦康药业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2929号文），公司于 2020 年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A股）9000 万股，每股发行价为 24.36 元，应募集资金总额为人民币 219240.00 万元，扣除发行费用17488.45 万元（不含税）后的募集资金净额为人民币 201751.55 万元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0290号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、2020 年度使用金额及 2020 年末余额2020 年度，公司募投项目使用募集资金 0.00 万元。截止 2020 年 12 月 31日，公司募投项目累计使用募集资金 0.00 万元，募集资金专用账户利息收入5.09 万元，募集资金专户余额合计为 203442.27 万元（含未支付的发行费用1685.63 万元）。
3、2021 年半年度使用金额及报告期末余额截止 2021 年 6 月 30日，募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 22161.56 万元。具体情况如下：
单位：万元项目 金额
募集资金总额 219240.00
减：以募集资金支付发行费用的金额（含税） 18496.02减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 21320.49减：直接投入募集项目的金额 61534.95减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 96133.63加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、利406.65息收入扣除手续费净额
2021 年 6 月 30 日募集资金余额 22161.56
注：公司募集资金到账当天扣除的承销保荐费进项税及后续支付的其他发行费用的进项税共计 1007.57 万元，截止本报告发布日，公司已将发行费用的进项税 1007.57 万元由一般账户转入募集资金账户。
二、募集资金管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020 年 12 月 23 日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 6 月 30日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元银行名称 银行帐号 余额 备注
上海银行北京中关村支行 03004343467 4713.89 活期中国工商银行股份有限公司北京隆
0200098019100013866 7432.59 活期庆街支行
上海银行股份有限公司北京分行 03004354183 10015.08 活期
合计 22161.56
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 82855.45 万元，具体使用情况详见附表 1（募集资金使用情况对照表）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 2 月 5 日，公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 213204925.63 元置换预先投入募投项目的自筹资金。置换金额已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月31 日出具了容诚专字[2021]230Z0239 号《关于悦康药业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》，公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 1月 28 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 10.00 亿元（含 10.00 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12个月。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款余额 96133.63 万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围。
明细如下：
认购金额 到期收益 是否
受托方 产品名称 起始日 到期日
(万元) (万元) 赎回
兴业银行股份有 兴业银行企业
限公司北京经济 金融人民币结 3000.00 23.34 2021.3.26 2021.6.25 是
技术开发区支行 构性存款
兴业银行股份有 兴业银行企业
限公司北京经济 金融人民币结 3000.00 22.74 2021.3.26 2021.6.25 是
技术开发区支行 构性存款
兴业银行股份有 兴业银行企业
限公司北京经济 金融人民币结 5000.00 未结息 2021.3.26 2021.9.27 否
技术开发区支行 构性存款
兴业银行股份有 兴业银行企业
限公司北京经济 金融人民币结 5000.00 未结息 2021.3.26 2021.9.27 否
技术开发区支行 构性存款兴业银行股份有
限公司北京经济 7 天通知存款 15000.00 76.96 2021.3.26 不适用 否技术开发区支行中信银行北京中
7 天通知存款 19000.00 未结息 2021.4.14 不适用 否粮广场支行中国工商银行股
份有限公司北京 7 天通知存款 35000.00 未结息 2021.4.20 不适用 否隆庆街支行广发银行股份有
7 天通知存款 8000.00 28.39 2021.4.26 不适用 否限公司北京分行中信银行北京中
协定存款 1951.07 未结息 2021.3.2 不适用 否粮广场支行兴业银行股份有
限公司北京经济 协定存款 5187.05 未结息 2021.3.1 不适用 否技术开发区支行中国工商银行股
份有限公司北京 协定存款 1972.66 未结息 2021.3.3 不适用 否隆庆街支行广发银行股份有
协定存款 22.85 未结息 2021.3.12 不适用 否限公司北京分行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2021 年 1月 28 日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，以及 2021 年 3 月 2 日召开的 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，使用部分超募资金人民币15300 万元（占超募资金总额 51251.55 万元的 29.85%）用于归还银行贷款和永
久补充流动资金。截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用超募资金归还银行贷款13400 万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司未发生超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 1月 28 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
悦康药业集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26日
附表 1：
2021 年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：悦康药业集团股份有限公司 单位：万元募集资金总额 201751.55 本年度投入募集资金总额 82855.44
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 82855.44
变更用途的募集资金总额比例（%） 0
项 目已变更
截至期末累 项目达 可 行项目， 截至期末募集资金 截至期末累 计投入金额 到预定 本年度 是否达 性 是
含部分 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 投入进度
承诺投资项目 承诺投资 计投入金额 与承诺投入 可使用 实现的 到预计 否 发
变 更 总额 投入金额① 金额 （%）
总额 ② 金额的差额 状态日 效益 效益 生 重
（ 如 ④=②/①③=②-① 期 大 变
有）化研发中心建设及创新药
否 39000.00 39000.00 39000.00 8919.80 8919.80 -30080.20 22.87 - - 不适用 否研发项目固体制剂和小容量水针
制剂高端生产线建设项 否 26500.00 26500.00 26500.00 5613.10 5613.10 -20886.90 21.18 - - 不适用 否目原料药技术升级改造项
否 10000.00 10000.00 10000.00 - 0.00 -10000.00 - - - 不适用 否目
智能编码系统建设项目 否 8000.00 8000.00 8000.00 - 0.00 -8000.00 - - - 不适用 否
营销中心建设项目 否 5000.00 5000.00 5000.00 293.54 293.54 -4706.46 5.87 - - 不适用 否智能化工厂及绿色升级
否 17000.00 17000.00 17000.00 9608.38 9608.38 -7391.62 56.52 - - 不适用 否改造项目
补充流动资金 否 45000.00 45000.00 45000.00 45020.62 45020.62 20.62 100.05 - - 不适用 否
超募资金 不适用 51251.55 51251.55 51251.55 13400.00 13400.00 -37851.55 26.15 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 201751.55 201751.55 201751.55 82855.44 82855.44 -118896.11 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用公司于 2021 年 2 月 5 日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 213204925.63元置换预先投入募募集资金投资项目先期投入及置换情况 投项目的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况进行了审核，并出具了《鉴证报告》（容诚专字[2021]230Z0239 号）。本公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用公司于 2021 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 10.00 亿元（含 10.00 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。截至 2021 年 6 月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 96133.63万元。
公司于 2021 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 分超募资金归还银行贷款和永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 15300 万元用于归还银行贷款和永久补充流动资金。截至 2021年 6月 30日，公司使用超募资金归还银行贷款 13400万元。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用公司于 2021 年 1 月 28 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用承兑募集资金其他使用情况
汇票等票据方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。