永鼎股份:永鼎股份关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码: 600105 证券简称: 永鼎股份 公告编号：临 2021-086债券代码：110058 债券简称：永鼎转债江苏永鼎股份有限公司关于 2021 年
半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，江苏永鼎股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《公司 2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏永鼎股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]312号）核准，公司于2019年4月16日向社会公众公开发行可转换公司债券980万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币98000万元，扣除各项发行费用不含税金额1676.19万元（含税金额1776.12万元），本次募集资金净额为96323.81万元。以上募集资金已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年4月22日出具了天健验〔2019〕6-17号《验证报告》审验。公司已按规定对募集资金进行了专户储存管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、开户银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 96323.81
项目投入 B1 49348.60截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1095.31
项目投入 C1 2507.63本期发生额
利息收入净额 C2 19.07
项目投入 D1=B1+C1 51856.23截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1114.38
应结余募集资金 E=A-D1+D2 45581.96
实际结余募集资金 F 45890.86
差异 G=E-F -308.9
[注] 差异为自筹发行费资金 326.19万元减去非光棒项目支出 17.29万元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等文件的有关规定，结合公司实际情况，公司制定并修订了《江苏永鼎股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华西证券股份有限公司于 2019年 4月 23日分别与江苏吴江芦墟中国银行、工行吴江汾湖支行、苏州农村商业银行芦墟支行、中国农业银行股份有限公司吴江汾湖支行、江苏银行股份有限公司吴江汾湖支行签订了《募集资金三方监管协议》， 该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年 6月 30 日，上述协议各方均严格按照协议规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021年 6月 30日，公司募集资金专户存储情况如下：
序号 账户名称 开户银行名称 银行账号 金额（元）
1 江苏永鼎股份有限公司 江苏吴江芦墟中国银行 535273114514 19115.81
2 江苏永鼎股份有限公司 工行吴江汾湖支行 1102022629006041881 56008.18
3 江苏永鼎股份有限公司 苏州农村商业银行芦墟支行 0706678081120100313136 26260178.46中国农业银行股份有限公司
4 江苏永鼎股份有限公司 10543701040024249 6582.18吴江汾湖支行
江苏永鼎股份有限公司 江苏银行股份有限公司吴江
5 30450188000091273 2566827.59
募集结算资金专用账户 汾湖支行
合计 / / 28908712.22
注：1、2021年1月22日，公司已将用于临时补充流动资金的2000万元提前归还至募集资金专用账户。截至2021年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金补充流动资金的余额为43000万元。
2、以上募集资金专户余额不包括募集资金用于暂时补充流动资金尚未到期归还的43000万元，上述资金已于2021年8月3日归还至募集资金专用账户。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况公司 2021年半年度募集资金实际使用情况对照表详见附表 1 “募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2019年 4月 26日召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换前期已投入募集资金投资项目（年产 600 吨光纤预制棒项目）的自筹资金 26444.67 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《关于江苏永鼎股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2019]6-169号），保荐机构华西证券股份有限公司对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项发表了专项核查意见。公司已于 2019 年 4月 30日完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2020年 8月 26日召开第九届董事会第六次会议及第九届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定继续使用不超过 45000 万元（含 45000 万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会对此议案发表了书面意见，保荐机构出具了专项核查意见。本事项决策程序合法合规，符合监管要求。
截至 2021年 8月 3日，公司已将上述用于临时补充流动资金的 45000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2020年 4月 24日召开的公司第九届董事会第四次会议和 2020年 5月 28日召开的公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金总额度不超过 4.5 亿元（含本数）购买最长不超过 1年（含 1年）的保本型理财产品。以上资金额度在决议有效期可以滚动使用，有效期为 2019 年年度股东大会决议通过之日起 12 个月内。上述事项的具体情况详见2020年 4月 28日刊登在《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2020-029）。
2021年 4月 16日召开的公司第九届董事会第八次会议和 2021年 5月 21日召开的公司 2020 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》。同意公司使用闲置募集资金总额度不超过 2 亿元（含本数）购买最长不超过 1 年（含 1 年）的保本型理财产品。以上资金额度在决议有效期可以滚动使用，有效期为 2020 年年度股东大会决议通过之日起 12 个月内。上述事项的具体情况详见2021年 4月 20日刊登在《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-043）。
报告期内，公司尚未使用闲置募集资金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在超募资金情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情形。
（八）募集资金其他使用情况报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情形。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定管理和使用募集资金。公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。
特此公告。
江苏永鼎股份有限公司董事会
2021 年 8月 25日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2021年 1-6 月
单位：人民币万元募集资金总额 96323.81 本报告期投入募集资金总额 2507.63
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 51856.23
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累计投入 截至期末投
已变更项目， 截至期末承 项目达到预定承诺投资 募集资金承诺 调整后投资 本报告期投入 截至期末累计投 金额与承诺投入金 入进度（%） 本年度实 是否达到预 项目可行性是否
含部分变更 诺投入金额 可使用状态日
项目 投资总额 总额 金额 入金额(2) 额的差额(3)＝ (4)＝ 现的效益 计效益 发生重大变化（如有） (1) 期
(2)-(1) (2)/(1)一期2021年第年产600吨三季度完成；
光纤预制 否 80323.81 80323.81 54000.00 2507.63 51856.23 -2143.77 96.03 不适用 不适用 否二期2023年上棒项目半年度完成
年产 10002023年
万芯公里 否 16000.00 16000.00 0 0 不适用 不适用 否上半年度光纤项目
合计 — 96323.81 96323.81 54000.00 2507.63 51856.23 -2143.77 96.03 — — — —
公司于 2020 年 8月 26日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将年产 600 吨光纤预制棒项目未达到计划进度原因（分具体募投项目） 中一期 300吨光棒项目建设完成时间延期至 2021年 9月 30日，二期 300吨光棒项目建设完成时间延期至 2023年 6月 30日；将年产 1000万芯公里光纤项目建设完成时间延期至 2023年 6月 30日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用根据 2019年 4月 26日召开的第八届董事会第十二次会议决议，本公司同意使用募集资金 26444.67 万元置换预先投入募投项目（年产 600吨光募集资金投资项目先期投入及置换情况 纤预制棒项目）的自筹资金。上述情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于江苏永鼎股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕6-169 号）。本公司于 2019年 4月 30 日完成募集资金置换。
公司于 2020 年 8 月 26 日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定继续使用不超过 45000.00 万元（含 45000.00 万元）的募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2021用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
年 8月 3 日，公司已将上述用于临时补充流动资金的 45000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不会改变募集资金用途，不会影响本公司募集资金投资计划的正常运行。
2020年4月公司第九届董事会第四次会议和2020年5月公司2019年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 的议案》，同意公司使用闲置募集资金总额度不超过4.5亿元（含本数）购买最长不超过1年（含1年）的保本型理财产品。以上资金额度在决议有效期可以滚动使用，有效期为2019年年度股东大会决议通过之日起12个月内。报告期内，公司尚未使用闲置募集资金进行现金管理。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用注 1：“募集资金总额"为扣除各项发行费用后的募集资金净额。注 2：本次公开发行可转换公司债券拟募集资金不超过 98000 万元（含 98000万元），扣除发行费用后全部用于上述投资项目。