东来技术:东来技术2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688129 证券简称：东来技术 公告编号：2021-027东来涂料技术（上海）股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据 2020 年 9 月 8 日中国证券监督委员会《关于同意东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2118 号），东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）获准首次向社会公众公开
发行人民币普通股 30000000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 15.22 元/股，募集资金总额为人民币 456600000.00 元，扣除发行费用人民币 49508571.90 元后，公司本次募集资金净额为人民币 407091428.10 元。截至 2020 年 10 月 19 日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2020 年 10 月 19 日出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15761 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年6月30日，公司募集资金的使用及余额情况如下：
项目 金额（元）
截至 2021 年 1 月 1 日募集资金余额 404917303.99
加：理财产品利息收入 2124984.48加：募集资金利息收入 448722.18减：本期募投项目投入使用金额 72110943.84减：手续费支出 434.542020 年 6 月 30 日募集资金余额 335379632.27
其中：专户存款余额 52402610.27理财产品余额 282977022.00
二、 募集资金管理情况
（一） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。
（二） 募集资金监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，在银行设立募集资金专项账户，具体情况如下：
1. 公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：
632418773；
2. 公司于 2020 年 10 月 15 日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、招商银行股份有限公司上海嘉定支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：121937681410902；
3. 公司于 2020 年 10 月 15 日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、平安银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：
15785488888866；
4. 公司于 2020 年 10 月 16 日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、交通银行股份有限公司上海市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：310069079013002082261；
上述签订协议明确了各方的权利和义务与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2021 年 6 月 30 日，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况良好，不存在需要披露的重大问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
序号 开户银行 银行账号 存储金额（元） 备注中国民生银行股募集专户
1 份有限公司上海 632418773 49612.15活期存款分行营业部招商银行股份有募集专户
2 限公司上海嘉定 121937681410902 50586494.18活期存款支行平安银行股份有募集专户
3 限公司上海嘉定 15785488888866 1446997.51活期存款支行交通银行股份有募集专户
4 限公司上海嘉定 310069079013002082261 319506.43活期存款支行
合计 52402610.27
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金现金管理存放情况如下：
签约方 现金管理产品 存储金额（元） 备注
平安财富-安盈成长现金人民币
平安银行 2550000.00 无固定期限
理财产品 A 款 T05GK180005
平安理财-和盈资产管理类滚滚 期限 90 天*2，
平安银行 添 利 90 天 人 民 币 理 财 30000000.00 到期日 7 月 19
DLN170090 日
平 安 银 行 对 公 结 构 性 存 款
期限 91 天，到平安银行 （100%保本挂钩 LPR）产品 50000000.00
期日 7 月 22 日
TGG21101104
平 安 银 行 对 公 结 构 性 存 款
期限 91 天，到平安银行 （100%保本挂钩 LPR）产品 50000000.00
期日 7 月 22 日
TGG21101103
招商银行 朝招金 7007 号 45300.00 无固定期限
招商银行 招行天天利-日日鑫 80008 号 1517722.00 无固定期限
期限 189 天，中国民生银行贵竹固收增强型
民生银行 50000000.00 到期日 7 月 15
半年定开理财产品 1 号对公款日
期限 182 天，中国民生银行富竹纯债 182天持
民生银行 50102000.00 到期日 7 月 20有期自动续期对公款理财产品日
期限 182 天，中国民生银行富竹纯债 182天持
民生银行 48762000.00 到期日 8 月 24有期自动续期对公款理财产品日
合计 282977022.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募投项目资金使用情况
公司 2021 年 1-6 月实际使用募集资金投入募投项目金额人民币 7211.09 万元，截至 2021 年 6 月 30 日累计使用募集资金人民币 7560.45 万元，公司 2021年半年度募集资金实际使用情况详见附表 1。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
此次募集资金到账前，公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至 2020 年 11 月 20 日，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为 5150977.94 元，上述情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2020 年 11 月 20 日出具信会师报字[2020]第 ZA15867 号鉴证报告。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项业经公司第二届董事会第三次会
议、第二届监事会第三次会议决议通过。
公司于 2021 年 2 月 5 日以募集资金账户余额支付募投项目先期自筹资金投入金额。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年10月30日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用最高不超过人民币40000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期（不超过12个月）低风险投资产品。在上述投资额度范围内，授权公司管理层负责日常实施及办理具体事项。授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。
截至2021年6月30日，公司对闲置募集资金进行现金管理情况如下：
1、本期闲置募集资金进行现金管理余额：
签约方 产品名称 存储金额（元） 购买日 期限
平安财富-安盈成长现金人民
平安银行 币 理 财 产 品 A 款 2550000.00 2021-1-19 无固定期限
T05GK180005
平安银行 平安理财-和盈资产管理类滚 30000000.00 2021-1-20 期限 90 天
滚添利 90 天人民币理财 *2，到期日
DLN170090 7 月 19 日
平安银行对公结构性存款 期限 91 天，平安银行 （100%保本挂钩 LPR）产品 50000000.00 2021-4-22 到期日 7 月
TGG21101104 22 日
平安银行对公结构性存款 期限 91 天，平安银行 （100%保本挂钩 LPR）产品 50000000.00 2021-4-22 到期日 7 月
TGG21101103 22 日
招商银行 朝招金 7007 号 45300.00 2021-2-1 无固定期限
招商银行 招行天天利-日日鑫 80008 号 1517722.00 2021-1-19 无固定期限
中国民生银行贵竹固收增强 期 限 189
民生银行 型半年定开理财产品 1 号对 50000000.00 2021-1-8 天，到期日公款 7 月 15 日
中国民生银行富竹纯债 182 期 限 182
民生银行 天持有期自动续期对公款理 50102000.00 2021-1-19 天，到期日财产品 7 月 20 日
中国民生银行富竹纯债 182 期 限 182
民生银行 天持有期自动续期对公款理 48762000.00 2021-2-23 天，到期日财产品 8 月 24 日
2、本期闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
签
存储金额 实现收益
约 产品名称 约定持有期间 购买日 赎回日
（元） （元）方
平 平安银行对公
安 结 构 性 存款
银 （ 100% 保本2021/1/19-2021/04/19 50000000.00 2021-1-19 2021-4-19 332531.51行 挂钩 LPR）产品
TGG21100382
平 平安银行对公
安 结 构 性 存款
银 （ 100% 保本2021/1/19-2021/04/19 50000000.00 2021-1-19 2021-4-19 333221.92行 挂钩 LPR）产品
TGG21100380
平 平安财富 -安
安 盈成长现金人
银 民币理财产品 无固定期限 7200000.00 2021-1-19 48099.88
行 A 款
T05GK180005
平 平安财富 -安
安 盈成长现金人
银 民币理财产品 无固定期限 2550000.00 2021-1-19 -
行 A 款
T05GK180005
平 平安理财 -和
安 盈资产管理类
银 滚滚添利 90 2021/1/20-2021/7/19 30000000.00 2021-1-20 2021-7-19 488219.16
行 天人民币理财
DLN170090
平 平安银行对公
安 结 构 性 存款
银 （ 100% 保本2021/4/22-2021/7/22 50000000.00 2021-4-22 2021-7-22 391418.42行 挂钩 LPR）产品
TGG21101104
平 平安银行对公
安 结 构 性 存款
银 （ 100% 保本2021/4/22-2021/7/22 50000000.00 2021-4-22 2021-7-22 391430.89行 挂钩 LPR）产品
TGG21101103招
商 朝招金 7007
无固定期限 20000000.00 2021-2-1 2021-2-3 78910.12
银 号行招
商 朝招金 7007
无固定期限 45300.00 2021-2-1
银 号行招
招行天天利 -商
日日鑫 80008 无固定期限 50033546.00 2021-1-18 3844.52银号行招
招行天天利 -商
日日鑫 80008 无固定期限 1517722.00 2021-1-18银号行招
商 理财认购-91
20212/4-2021/5/6 30000000.00 2021-2-4 2021-5-6 220643.84
银 天结构性存款行招
理财认购-结商
构性存款 90 20212/9-2021/5/10 20000000.00 2021-2-9 2021-5-10 145479.45银天行
民 中国民生银行
生 贵竹固收增强
银 型半年定开理 2021/1/11-2021/7/15 50000000.00 2021-1-8 2021-7-15 1049907.20
行 财产品 1 号对公款
民 中国民生银行
生 富竹纯债 182
银 天持有期自动 2021/1/20-2021/7/20 50102000.00 2021-1-19 2021-7-20 1065580.15
行 续期对公款理财产品
民 中国民生银行
生 富竹纯债 182
银 天持有期自动 2021/2/24-2021/8/24 48762000.00 2021-2-23 2021-8-24
行 续期对公款理财产品民
生 民生天天增利
2020/11/12-2021/3/23 48000000.00 2020-11-12 2021-3-23 212999.24
银 对公理财产品行
合计 4762286.30
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六） 超募资金及超额配售资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司不存在超募资金及超额配售资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七） 节余募集资金使用情况公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八） 募集资金使用的其他情况公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年半年度，公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：2021 年上半年度募集资金使用情况对照表特此公告。
东来涂料技术（上海）股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
附表 1
2021 年上半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币募集资金总额 40709.14 本年度投入募集资金总额 7211.09
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 7560.45
变更用途的募集资金总额比例（%） 0项目可行
已 变 更 截至期末累 项目达 性截至期末项目，含 截至期末 截至期末 计投入金额 到预定 本 年 度 是否达 是募集资金承 调整后投 本年度投 投入进度
承诺投资项目 部 分 变 承诺投入 累计投入 与承诺投入 可使用 实 现 的 到预计 否
诺投资总额 资总额 入金额 （%）
更 （ 如 金额① 金额② 金额的差额 状态日 效益 效益 发④=②/①
有） ③=②-① 期 生重大变化
彩云智能颜色 14800.00
12384.14 12384.14 9.85 9.85 -12374.29 0.08 不适用 不适用 不适用 否系统建设项目
万吨水性环保 21825.00 21825.00 21825.00 701.24 1050.60 -20774.40 4.81 不适用 不适用 不适用 否汽车涂料及高性能色漆（一期扩建及技改
项目）项目
补充流动资金 6500.00
6500.00 6500.00 6500.00 6500.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否项目
合计 - 43125.00 40709.14 40709.14 7211.09 7560.45 -33148.69 - - - -
1、 彩云智能颜色系统建设项目：彩云智能颜色系统优化方案已设计完成，其项目实施将在公司信息化系统更新升级的基础上稳步推进。
2、 万吨水性环保汽车涂料及高性能色漆（一期扩建及技改项目）项目：经第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，公司未达到计划进度原因（分具体募投项目）
将“万吨水性环保汽车涂料项目”由上海市嘉定工业区新和路 1221 号变更为上海市嘉定工业
区核心区 41 号地块。截至半年报披露日，经上海市嘉定区政府项目准入评审会议通过，正式启动方案设计工作。公司将逐步完成环评、安评等审批流程，稳步推进土地出让及施工建设工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
此次募集资金到账前，公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至 2020 年 11 月20 日止，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为 5150977.94 元，上述情况业经立信募集资金投资项目先期投入及置换情况 会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2020 年 11 月 20 日出具信会师报字[2020]第 ZA15867号鉴证报告。公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项业经公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议决议通过。实际支付时间为 2021 年 2 月 5 日。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2020 年 10 月 30 日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目建对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况设的情况下，合理利用最高不超过人民币 40000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期（不超过 12 个月）低风险投资产品。在上述额度内，资金可循环使用。
该决议自董事会审议通过之日（2020 年 10 月 30 日）起 12 个月内有效。截至 2021 年 6 月 30 日本期闲置募集资金进行现金管理存储余额 282977022.00 元；截至 2021 年 6 月 30 日本期闲置募集资
金进行现金管理实现收益 2124984.48 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司于 2020 年 11 月 20 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意公司募投项目变更实施地点。公司将募投项目“万吨水性环保汽车涂料及高性能色漆（一期扩建及技改项目）项目（以下简称“募投项目”）中的“万募集资金其他使用情况 吨水性环保汽车涂料项目”变更实施地点。募投项目的实施地点由上海市嘉定工业区新和路 1221号变更为上海市嘉定工业区核心区 41 号地块。该地块具体土地位置及面积以国土部门出具的红线图为准。除实施地点变更外，募投项目的其他内容均不发生变更。募投项目的前述变更以公司与上海市嘉定工业区管理委员会签订的《投资协议书》生效为前提。