回天新材:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

湖北回天新材料股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2021 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
1、募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天胶业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 2009[1389]号）核准，本公司采用公开发行方式发行人民币普通股（A 股）1700.00 万股，发行价格为每股 36.40 元。截至 2009 年12 月 28 日止，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）1700.00 万股，募集资金总额 61880.00 万元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 4762.59 万元后，实际募集资金净额为人民币 57117.41 万元。
上述募集资金到位情况业经大信会计师事务有限公司验证，并出具了大信验字[2009]0045 号验资报告。
2、以前年度募集资金使用情况截至 2019 年 12 月 31 日止，累计募集资金项目投入金额为 59115.83 万元。
其中以募集资金直接投入承诺投资项目 20803.11 万元、超募资金投入超募投资项目 36357.42 万元、募集资金利息投入 1955.30 万元。截至 2019 年 12 月 31日，本公司首次公开发行股票募集资金全部使用完毕，专用账户已注销。
3、本年度募集资金使用情况不适用。
（二）第一次非公开发行股份募集资金情况
1、募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1967 号）核准，本次发行的股票价格为 12.76元/股，发行股票数量为 31437270.00 股。截至 2015 年 9 月 1 日止，本公司实际已发行人民币普通股 31437270.00 股，募集资金总额 401139565.20 元，扣除各项发行费用人民币 6017093.48 元，实际募集资金净额为人民币 395122471.72元。
上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2015]42030002 号验资报告。
2、以前年度募集资金使用情况截至 2019 年 12 月 31 日止，累计募集资金项目投入金额为 39790.16 万元。
其中以募集资金直接投入承诺投资项目 17837.14 万元、补充流动资金 21953.02万元。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行股票募集资金专用账户已注销。
3、本年度募集资金使用情况不适用。
（三）第二次非公开发行股份募集资金情况
1、募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北回天新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]668 号）核准，本次发行的股票价格为 10.01元/股，发行股票数量为 24928032.00 股。截至 2017 年 6 月 29 日止，本公司实际已发行人民币普通股 24928032.00 股，募集资金总额 249529600.32 元，扣除各项发行费用人民币 2000000.00 元，实际募集资金净额为人民币 247529600.32元。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第 ZE10522 号验资报告。
2、以前年度募集资金使用情况根据本公司非公开发行股票发行情况报告书，本次非公开发行募集资金将用于补充公司流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日止，累计募集资金项目投入金额为 24783.57 万元（含利息收入净额 30.61 万元）。其中以募集资金补充流动资金 24783.57 万元（含利息收入净额 30.61 万元）。截至 2019 年 12 月 31 日，本
公司第二次非公开发行股份募集资金全部使用完毕，专用账户已注销。
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3、本年度募集资金使用情况不适用。
（四）第三次非公开发行股份募集资金情况
1、募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2779 号）核准，本次向特定对象发行的股票价格为 9.66 元/股，发行股票数量 5175983.00 股（每股面值 1 元）。截至 2020 年 12 月 3 日止，公司实际已发行人民币普通股 5175983.00 股，募集资金总额为人民币 50000000.00 元，扣除发行费用人民币（不含增值税）3471864.13 元，实际募集资金净额为人民币 46528135.87 元。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第 ZE10604 号验资报告。
2、以前年度募集资金使用情况不适用。2020 年度本公司未从募集资金专用账户中支出资金。
3、本年度募集资金使用情况根据本公司非公开发行股票发行情况报告书，本次非公开发行募集资金将用于补充公司流动资金。2021 年上半年，公司使用募集资金 4661.92 万元用于补充流动资金（含利息收入净额 9.11 万元）。截至 2021 年 6 月 30 日，本次募集资金已全部使用完毕，募集资金专用账户已注销。
二、 募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《湖北回天新材料股份有限公司募集资金管理办法》，根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户管理。
根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司均严格按照该协议的规定，存放和使用募集资金。
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（一）首次公开发行股票募集资金存放和管理
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行股票募集资金专用账户已注销。
（二）第一次非公开发行股份募集资金存放和管理
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司第一次非公开发行股票募集资金专用账户及变更用途后投入宜城回天的结余募集资金专用账户均已注销。
（三）第二次非公开发行股份募集资金存放和管理
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司第二次非公开发行股份募集资金专用账户已注销。
（四）第三次非公开发行股份募集资金存放和管理
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司第三次非公开发行股份募集资金全部使用完毕，专用账户已注销。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况本公司 2021 年半年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司 2021 年半年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司 2021 年半年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司 2021 年半年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司 2021 年半年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情形。
(六) 超募资金使用情况
本公司 2021 年半年度不存在超募资金使用情况。
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(七) 尚未使用的募集资金用途及去向不适用
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司 2021 年半年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2021 年 8 月 25 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表湖北回天新材料股份有限公司董事会2021年8月25日5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（第三次非公开发行股份募集资金）
编制单位：湖北回天新材料股份有限公司 2021 半年度单位：人民币万元本年度投入募集资金
募集资金总额 4652.81 4661.92总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 0 4661.92总额
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0
是否已变更 调整后 本年度投 截至期末累 项目达到预定 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募 募集资金承 截至期末投资进度（%） 本年度实
项目（含部分 投资总 入 计投入金额 可使用状态日 到预计 否发生重大变资金投向 诺投资总额 (3)＝(2)/(1) 现的效益
变更） 额(1) 金额 (2) 期 效益 化承诺投资项目
1.补充流动资金 否 4652.81 4661.92 4661.92 100.20 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 — 4652.81 4661.92 4661.92 —
合计 — 4652.81 4661.92 4661.92 —未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用（分具体项目）6项目可行性发生重大不适用变化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金不适用用途及去向募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 本报告期公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
情况7