紫晶存储:2021年第二次临时股东大会会议资料

广东紫晶信息存储技术股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会
会议资料
2021年 9月会议须知
各位股东及股东代理人：
为维护全体股东的合法权益，确保股东及股东代理人在本公司 2021 年第二次临时股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会《上市公司股东大会规则》及《广东紫晶信息存储技术股份有限公司章程》、《广东紫晶信息存储技术股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定 2021 年
第二次临时股东大会会议须知：
一、参加现场会议的股东或股东代理人请于会议召开前 30 分钟内进入会场，并
按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件办理签到手续，经验证合格后领取股东大会资料，方可出席会议、听从工作人员安排入座。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、大会正式开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有
表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、与会者要保持会场正常秩序，会议期间不要大声喧哗，请关闭手机或将其调至静音状态。
未经公司董事会同意，除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、录音、拍照。
五、出席现场会议的股东或股东代理人依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，由公司统一安排发言和提问。要求现场发言、提问的股东或股东代理人，应于参会登记时进行登记并提交提问问题，会议主持人根据登记的名单和顺序安排发言。
股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东或股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；
不能确定先后的，由主持人指定提问者。
股东或股东代理人发言应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，每位股东发言限在 5 分钟内，每位股东或股东代理人发言或提问的次数不超过 2 次，以使其他股东有发言机会。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言或提问。股东或股东代理人违反上述规定的，会议主持人有权加以拒绝或制止。
主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
六、本次大会表决，采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议的表决
采用按记名书面表决方式，网络投票表决方法请参照本公司发布于上海证券交易所网站的《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一表决权通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票表决结果为准。
七、本次股东大会共审议 3 项议案，为普通决议议案。
八、会议议案详见本会议资料。
九、参加现场会议的法人股东，如有多名授权出席会议的代理人，应推举一名
首席代理人，由该首席代理人填写表决票。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、对违反本会议须知的行为，工作人员将予及时制止，以保证会议正常进行，保障股东的合法权益。
十二、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排股东的食宿和接送等事宜，以平等对待所有股东。
特别提醒：为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。需参加现场会议的，请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状，于参会时采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作，体温正常者方可参会。
采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议
案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100股股票，该次股东大会应选董事 10名，董事候选人有 12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有 1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事 5名，董事候选人有 6名；应选独立董事 2名，独立董事候选人有 3名；应选监事 2名，监事候选人有 3名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00 关于选举董事的议案 应选董事（5）人
4.01 例：陈×× √ - √4.02 例：赵×× √ - √4.03 例：蒋×× √ - √…… …… √ - √
4.06 例：宋×× √ - √5.00 关于选举独立董事的议案 应选独立董事（2）人
5.01 例：张×× √ - √5.02 例：王×× √ - √5.03 例：杨×× √ - √6.00 关于选举监事的议案 应选监事（2）人
6.01 例：李×× √ - √6.02 例：陈×× √ - √6.03 例：黄×× √ - √某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500票的表决权，在议案 5.00“关于选举独立董事的议案”有 200票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的议案”有 200票的表决权。
该投资者可以以 500票为限，对议案 4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把 500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
投票票数
序号 议案名称
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 1004.02 例：赵×× 0 100 504.03 例：蒋×× 0 100 200…… …… … … …
4.06 例：宋×× 0 100 502021 年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021年9月7日下午2点2、现场会议地点：广东省梅州市梅县区畲江镇广州（梅州）产业转移工业园五华路紫晶存储
3、会议表决方式：现场投票与网络投票相结合采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
4、会议召集人：广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会5、会议主持人：董事长二、会议议程
1、参会人员签到、领取会议资料2、主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
3、宣读股东大会会议须知、投票方式说明4、推举计票、监票成员5、逐项审议会议各项议案6、与会股东发言及提问7、与会股东对各项议案投票表决8、休会，统计表决结果9、复会，主持人宣布会议现场表决及网络投票结果，宣读股东大会决议10、见证律师宣读法律意见书11、签署会议文件12、会议结束2021 年第二次临时股东大会会议议案
议案一、关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第二届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，董事会提名郑穆、罗铁威、钟国裕、谢志坚、李燕霞、温华生为第三届董事会非独立董事候选人。任期自股东大会审议通过之日起三年。
子议案：
1、《关于选举郑穆为公司第三届董事会非独立董事的议案》2、《关于选举罗铁威为公司第三届董事会非独立董事的议案》3、《关于选举钟国裕为公司第三届董事会非独立董事的议案》4、《关于选举谢志坚为公司第三届董事会非独立董事的议案》5、《关于选举李燕霞为公司第三届董事会非独立董事的议案》6、《关于选举温华生为公司第三届董事会非独立董事的议案》附件：第三届董事会非独立董事候选人简介
本议案已于 2021 年 8 月 17 日经公司第二届董事会第三十次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会7
第三届董事会非独立董事候选人简介郑穆，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 11 月出生。1993 年毕业于广东机械学院机械设计专业，本科学历。主要职业经历：1993年至 1999年任广州永通音像制作有限公司工程师；1999年至 2006年任广州维加辉荣科技有限公司总经理；2006年起任广州新格拉斯光盘设备有限公司总经理；2010年至今开始自主创业，历任紫晶有限总经理、公司董事长。2015 年设立紫辰投资持股平台并兼任执行董事。
截至目前，郑穆先生通过梅州紫辰投资咨询有限公司持有公司股份27903000 股，与罗铁威先生通过协议明确一致行动关系，共同拥有公司的控制权，系公司的实际控制人，与其他持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
罗铁威，男，中国国籍，无境外永久居留权，1968年 4月出生。1990年毕业于中山大学物理专业，本科学历。主要职业经历：1990年至 2006年任广州市新时代影音有限公司技术部经理，2006 年至 2014 年任广州晟力机械科技有限公司董事兼总经理。期间先后兼任广州市先力达工业器材有限公司执行董事，东方联合音像发展有限公司董事，广东山力文化发展有限公司监事，苏州新海博数码科技有限公司监事，江苏新海燕光电有限公司副董事长，苏州开石精密电子有限公司董事。2010 年至今，参与创建紫晶有限并历任紫晶有限执行董事、公司董事，2015年设立紫晖投资持股平台并兼任执行董事。
截至目前，罗铁威先生通过梅州紫晖投资咨询有限公司持有公司股份27903000股，与郑穆先生通过协议明确一致行动关系，共同拥有公司的控制权，系公司的实际控制人，与其他持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不8
存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
钟国裕，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 11 月出生，1993 年毕业于广东机械学院机械设计专业，本科学历。主要职业经历：1993年至 1995年任广东华栋有限公司销售工程师；1995 年至 1997 年任广州科立电气有限公司销售工程师；1997年至 1999 年任兴华科仪（中国）有限公司销售工程师；1999 年至 2000年任广州伦博科技发展有限公司副总经理；2000 年至 2005年任广州市原通科技发
展有限公司总经理；2005 年任 2010 年任广州达太利司电子科技有限公司总经理；
2010年至今历任紫晶有限副总经理、公司董事、总经理。
截至目前，钟国裕先生持有公司股份 300000 股，与实际控制人、持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
谢志坚，男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年 4月出生，1991年毕业于梅州城西职业中学电子信息专业，职业高中学历，技师。主要职业经历：1991年至 1992 年任梅州嘉应录音带厂职技术员；1992 年至 1998 年任广东音像出版社
录音带厂（现名“广东音像出版社有限公司”）技术员；1998 年至 2005 年任广州
市先力达工业器材有限公司技术主管；2005年至 2010年任广州晟力机械科技有限
公司技术部经理；2010 年至今历任紫晶有限副总经理，公司董事、副总经理。
截至目前，谢志坚先生持有公司股份 200000 股，与实际控制人、持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上9
市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
李燕霞，女，中国国籍，无境外永久居留权，1970年 7月出生，1991年毕业于嘉应大学电子技术系电子应用专业，大专学历。主要职业经历：1991 年至 1995年任梅州嘉应录音带厂母带制作员；1995年至 2010年任苏州市三力声像设备有限
公司财务经理；2010 年至今历任紫晶有限财务总监，公司董事、财务总监。
截至目前，李燕霞女士持有公司股份 200000 股，与实际控制人、持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
温华生，男，1984 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，特许金融分
析师（CFA），中山大学本科毕业，长江商学院硕士毕业，深圳市“地方级高层次领军人才”，广州市“高层次金融专业人才”。主要职业经历：2007 年至 2021年 8月期间分别任职于普华永道、大公国际、中兴通讯、广州基金及在深圳市达晨财智创业投资管理有限公司历任投资总监、董事总经理。2017 年至今兼任本公司董事。
截至目前，温华生先生未持有公司股份，与实际控制人、持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》
第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁
入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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议案二、关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第二届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，董事会提名王煌、王铁林、潘龙法为第三届董事会独立董事候选人。任期自股东大会审议通过之日起三年。
子议案：
1、《关于选举王煌为公司第三届董事会独立董事的议案》2、《关于选举王铁林为公司第三届董事会独立董事的议案》3、《关于选举潘龙法为公司第三届董事会独立董事的议案》附件：第三届董事会独立董事候选人简介
本议案已于 2021 年 8 月 17 日经公司第二届董事会第三十次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司董事会11
第三届董事会独立董事候选人简介王煌，男，1974 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学法学学士。主要职业经历：1991 年至今历任广东国鼎律师事务所律师助理，开物（广州）律师事务所律师，湖南省湘乡市人民法院审判员，广东伟邦律师事务所律师，广东易恒律师事务所主任、律师，广东金桥百信律师事务所高级合伙人。2017 年至今兼任公司独立董事。
截至目前，王煌先生未持有公司股份，与实际控制人、持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
王铁林，男，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学管理学（会计方向）博士学位，会计学教授，高级会计师。主要职业经历：历任北京林业大学经济管理学院教师，北京中洲会计师事务所有限公司会计师，深圳市三九房地产（集团）有限公司财务总监，深圳赛博韦尔软件产业园有限公司副总经理、财务总监，深圳市国华盛投资有限公司财务总监;曾任深圳市景旺电子股份有限公司独立董事、广东永顺生物制药股份有限公司独立董事、广东标顶技术股份有限公司独立董事。2007 年起在广东金融学院从事教学与管理工作。现任广东金融学院会计学教授、研究生导师、广东汕头超声电子股份有限公司（000823.SZ）外部董事、贤丰控股股份有限公司（002141.SZ）独立董事、广东英德农村商业银行股份有限公司独立董事、阳江农村商业银行股份有限公司董事、鹏欣环球资源股份有限公司（600490.SH）独立董事。2017 年至今兼任公司独立董事。
截至目前，王铁林先生未持有公司股份，与实际控制人、持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》
第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁12
入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
潘龙法，男，1946 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学精密仪器系工学学士，微细工程研究员，博士生导师。主要职业经历：历任清华大学机械学院精密仪器系讲师、副研究员，清华大学光盘国家工程研究中心（OMNERC）副主任、常务副主任，清华大学光盘国家工程研究中心（OMNERC）主任，兼任国际光盘标准化委员会专家组成员，现已退休。2017年 6月至今兼任公司独立董事。
截至目前，潘龙法先生未持有公司股份，与实际控制人、持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》
第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁
入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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议案三、关于公司监事会换届选举第三届监事会非职工代表监事的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第二届监事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，监事会提名蓝勇民、李犇犇为第三届监事会非职工代表监事候选人。任期自股东大会审议通过之日起三年。上述两位监事候选人如获股东大会审议通过，将与公司职工大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。
子议案：
1、《关于选举蓝勇民为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》2、《关于选举李犇犇为公司第三届监事会非职工代表监事的议案》附件：第三届监事会非职工代表监事候选人简介
本议案已于 2021 年 8 月 17 日经公司第二届监事会第二十次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。
广东紫晶信息存储技术股份有限公司监事会14
第三届监事会非职工代表监事候选人简介蓝勇民，男，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 8 月出生，大专学历。
主要职业经历：1990年至 1998 年任梅州嘉应录音带厂厂长，1998 年至 2003 年任梅州市嘉应万达激光有限公司副总经理，2003 年至 2005 年任云南云滇光盘有限公司总经理，2005 年至 2007 年任北京中联光碟有限公司副总经理，2007 年至2009 年任广东好家庭影视音像制作有限公司总经理，2010 年至今历任紫晶有限监事，公司监事会主席。
截至目前，蓝勇民先生持有公司股份 90000股，与实际控制人、持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
李犇犇，男，中国国籍，无境外永久居留权，1985 年 3 月出生。华南师范大学人力资源管理，本科学历。主要职业经历：2008 年至 2011 年任长讯通信服务有限公司广州分公司番禺办事处线路主管；2011 年至 2012 年任长讯通信服务
有限公司梅州分公司线路主管；2012 年至 2016 年任中海油梅州分公司综合部经理；2016 年至今历任紫晶存储行政人事部负责人、公共事务部负责人职务。
截至目前，李犇犇先生未持有公司股份，与实际控制人、持有 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。不存在《公司法》
第一百四十六条中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁
入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
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