ST安控:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300370 证券简称：ST 安控 公告编码：2021-150四川安控科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，四川安控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会将 2021 年半年度
募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2015 年非公开发行股票募集资金到位情况
公司 2015 年非公开发行股票经公司第三届董事会第三十一次会议、第三届董事会第三十五次会议、第三届董事会第四十二次会议、2015 年第七次临时股东大会及 2016 年第二次临时股东大会审议通过，并经证监会《关于核准四川安控科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准。本次非公开发行股票价格为9.28 元/股，本次发行募集资金总额为人民币 399999997.44 元，扣除各项发行费用人民币 18514475.95 元后，实际募集资金净额为人民币 381485521.49 元。扣除本次发行费用进项税额 1109594.24 元后，实际可用于募投项目的资金净额为380375927.25 元。该募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（会验字[2016]4499 号）。（二）截至 2021 年 6 月 30 日募集资金使用情况及结余情况
单位：人民币万元其中：2021 加： 减： 募集资金项目 募集资金 已累计投入 募集资
年半年度投 利息 手续 账户余额
名称 净额 募集资金 金余额
入募集资金 收入 费用等 合计
2015 年非公开发
38037.59 38037.59 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00行公司股票
合计 38037.59 38037.59 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）2015 年非公开发行股票募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，实行专户存款，保证专款专用。
1、公司于 2016 年 8 月 26 日连同保荐机构安信证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司北京中关村支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设了 1 个募集资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2、公司于 2016 年 9 月 14 日连同浙江安控科技有限公司、保荐机构安信证券与交通银行股份有限公司杭州西湖支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。
浙江安控科技有限公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设了 1 个募集
资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
（二）2015 年非公开发行股票募集资金专户存储情况
公司按照《创业板上市公司证券发行管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》以及《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币万元本报告初时存放
项目名称 银行名称 账号 期末 备注金额余额
杭州银行股份有限公 11010401600
12860.00 0.00 已注销
2015年非公开发行 司北京中关村支行 00453646
股票募集资金 交通银行股份有限公 33106613001
25177.59 0.00 已注销
司杭州西湖支行 8170153806
合计 -- 38037.59 0.00 --
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2015 年非公开发行股票募集资金投资项目资金使用情况2015 年非公开发行股票募集资金扣除发行费用后，用于“收购三达新技术52.40%股权收购项目”和“杭州智慧产业园项目”。截至 2021 年 6 月 30 日，2015 年非公开发行公司股票募集资金实际使用情况对照表详见本报告（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司第三届董事会第四十九次会议于 2016 年 9 月 13 日审议通过了《关于全资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》，在公司 2015 年非公开发行股票募集资金到位前，公司已使用自有资金通过向全资子公司浙江安控增资的方式预先投入到杭州智慧产业园项目的建设。截至 2016 年 8 月 26 日止，浙江安控以自有资金预先投入杭州智慧产业园项目的实际投资额为 18171379.96 元，浙江安控拟以募集资金置换预先投入募投项目自有资金金额为人民币 18171379.96 元。公司已由华普天健会计师事务所进行了核验并出具了《关于四川安控科技股份有限公司全资子公司浙江安控科技有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（会专字[2016]4538 号）。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意浙江安控使用募集资金 18171379.96 元置换预先投入募集资金投资项目的自有资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的情况。
（五）募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，2015 年非公开发行股票募集资金不存在结余募集资金的使用情况。
（六）超募资金使用情况公司不存在超募资金的使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向公司不存在尚未使用的募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、募集资金投资项目产生的经济效益情况说明
截至 2021 年 6 月 30 日，2015 年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告（附表 1）。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
特此公告。
四川安控科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
附表 1：
2015 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募
募集资金总额 38037.59 0.00集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 38037.59集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%是否已变
截至期末 截至期末投资 项目可行性
承诺投资项目和超募 更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可使 本年度实 是否达到
累计投入 进度（%）(3) 是否发生重大
资金投向 （含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 用状态日期 现的效益 预计效益
金额(2) ＝(2)/(1) 变化
变更）承诺投资项目
杭州智慧产业园项目 是 25177.59 25177.59 0.00 25177.59 100.00 2021 年 5 月 21 日 -- 否 否
收 购 三 达 新 技 术
否 12860.00 12860.00 0.00 12860.00 100.00 -- -- 不适用 否
52.40%股权项目
承诺投资项目小计 -- 38037.59 38037.59 0.00 38037.59 100.00 -- -- -- --超募资金投向
超募资金投向小计 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 -- -- -- -- --
合计 -- 38037.59 38037.59 0.00 38037.59 100.00 -- -- -- --
1、“杭州智慧产业园项目”未达到计划进度的原因如下经公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更建设内容、延长建设期的议案》，同意变更 2015 年度非公开发行股票的“杭州智慧产业园项目”建设内容并延期至 2021 年 4 月 30 日结项，调整后预计可使用状态的日期为 2021 年 4 月 30 日。“杭州智慧产业园项目”未达到计划进度及变更建设内容的原因如下：
（1）项目投资总额超出预期，目前公司资金流动性紧张，资金将优先用于维持公司经营活动；后期项目资金投入不足，导致项目工程进度未达预期。截至 2021 年 06 月 30 日，公司投入项目金额已达 36966.16 万元（其中募集资金已使用完毕，2021 年半年度自有资金投入 850.25 万元，累计自有资金投入金额为 11788.57 万元）。
未达到计划进度或预 （2）杭州智慧产业园项目所在区政府于 2017 年创建的医药港小镇发展迅猛，杭州智慧产业园项目正处于医药港小镇核心区域，计收益的情况和原因 如果公司继续从事原规划的自动化生产行业，机械设备的噪音、排污、排气等因素将严重影响医药港小镇的整体布局。故辖区政府（分具体项目） 经过讨论决定，同意“杭州智慧产业园”业态改变性质，从原自动化产业变更为从事高端医疗机械、药品研发生产的医药产业园；
（3）公司迁址四川宜宾后，拟在四川宜宾叙州区建设宜宾安控能源高科产研中心，含 RTU/PLC 产线同类建设。因此公司为适
应上述环境变化，终止一体化 RTU、模块化 RTU 及衍生智能产品生产线的建设，相关建设内容不再纳入杭州智慧产业园项目。建设内容变更后，该项目投资总额不变。
2、2021 年 5 月 21 日公司取得杭州钱塘新区建设局对公司 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目“杭州智慧产业园项目”出具的《建设工程竣工验收消防备案复查意见书》（钱塘建消竣复字【2021】第 31 号）。截止目前，杭州智慧产业园已建设完毕，生产基地及研发中心建设已完成建设目标，杭州智慧产业园项目已经达到预定可使用状态，满足结项条件，因此公司决定对该募投项目进行结项。公司将招租筛选有规模、有实力、高质量的医药企业入驻。
项目可行性发生重大项目可行性未发生重大变化。
变化的情况说明
超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目实不适用施地点变更情况募集资金投资项目实不适用施方式调整情况公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了《关于全资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》，全体董事会一致同意公司使用募集资金 18171379.96 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金 18171379.96 元。公司第三届监事会第三十三次会议审议通过了《关于全资子公司浙江安控科技有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》，全体监事一致同意公司使用募集资金 18171379.96 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭募集资金投资项目先
州智慧产业园项目的自筹资金 18171379.96 元。公司独立董事俞鹂女士、李量先生、赵斌先生经核查出具了独立意见，一致同意公期投入及置换情况
司使用募集资金 18171379.96 元置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金 18171379.96 元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的会专字[2016]4538 号《关于四川安控科技股份有限公司全资子公司浙江安控科技有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司保荐机构安信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换浙江安控科技有限公司预先投入杭州智慧产业园项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金不适用用途及去向
公司使用 2015 年非公开发行股票的部分募集资金 128600000 元用于支付三达新技术 52.40%股权收购项目；由于杭州智慧产业园项目的实施主体为公司全资子公司浙江安控，公司第三届董事会第四十九次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司浙募集资金使用及披露 江安控科技有限公司增资的议案》，同意公司使用 2015 年非公开发行股票的部分募集资金 251775927.25 元向浙江安控进行增资，中存在的问题或其他 且该增资款已存放于浙江安控与交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金专项账户中（账号：331066130018170153806）。
情况 鉴于杭州银行股份有限公司北京中关村支行（账号：1101040160000453646）的募集资金专户余额为 0（不含利息收入），且该募集资金专用账户将不再使用，公司董事会同意注销该募集资金专项账户，并同意将募集资金专户利息收入人民币 70048.01 元转入公司银行基本户中。截至 2016 年 10 月 24 日，公司在杭州银行股份有限公司北京中关村支行开设的募集资金专户（账号：1101040160000453646）已办理完成注销。
鉴于 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目之一杭州智慧产业园项目的募集资金已按计划使用完毕，公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金账户（账号：331066130018170153806）余额为 0 元，经公司第四届董事会第三十四次会议审议同意注销该募集资金专项账户。截至 2018 年 4 月 26 日，公司在交通银行股份有限公司杭州西湖支行开设的募集资金账户（账号：331066130018170153806）已办理完成注销。
验资报告（会验字[2016]4499 号）中募集资金净额 381485521.49 元，扣除本次发行费用进项税额 1109594.24 元后，实际可用于募投项目的资金净额为 380375927.25 元。