数字政通:2021半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

北京数字政通科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况（1）根据公司 2015 年度股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字政通科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]284 号）核准，公司于 2017 年 6 月29 日采用非公开发行方式向特定投资者发行股票数量为 29039395 股（发行价每股 18.53 元），并申请增加注册资本人民币 29039395.00 元，由 4 个发行对象投入，出资方式为货币。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“瑞华验字[2017]01310007 号”的验资报告予以验证，根据该验资报告，截至 2017 年 7 月 18 日止，公司已收到主承销商转付的最终配售对象缴付的募集资金538099989.35 元，扣除中泰证券股份有限公司、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市康达律师事务所等中介机构的发行费用后实际募集资金净额人民币 526459909.53 元，其中新增注册资本人民币 29039395.00 元，余额人民币 497420514.53 元转入资本公积。
（2）根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字政通科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监发行字[2020]997 号文）核准，公司于 2020 年 7 月采用非公开发行方式向特定投资者发行股票数量为 48000000 股（发行价格 12.5 元）。由 17 个特定投资者（发行对象）投入，出资方式为货币。上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“上会师报字[2020]第 6598号”的验资报告予以验证，根据该验资报告，截至 2020 年 7 月 31 日止，公司已收到主承销商转付的最终配售对象缴付的募集资金 600000000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 14141218.30 元后，净募集资金共计人民币 585858781.70 元，其中增加股本人民币 48000000.00 元，增加资本公积人民币 537858781.70 元。
2、募集资金使用情况及结余情况
（1）截止 2021 年 6 月 30 日，2017 年 6 月采用非公开发行方式向特定投资者发行股票募集
资金余额为 98850170.16 元。募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
2020 年 12 月 31 日募集资金净额 106236201.33
减：本年度募集资金投向 7426300.00其中：新一代“网格化+”智慧城市综合信息服务及运营项目投入 7426300.00加:募集资金收益扣减手续费净额 40268.83
尚未使用的募集资金余额 98850170.16
（2）截止 2021 年 6 月 30 日， 2020 年 7 月采用非公开发行方式向特定投资者发行股票所募北京数字政通科技股份有限公司
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资金余额为 319759209.70 元。募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
2020 年 12 月 31 日募集资金净额 348038258.90
减：本年度募集资金投向29628800.00
其中：智慧化城市综合管理服务平台建设项目16064200.00基于物联网的智慧排水综合监管运维一体化平台建设项目
7546700.00基于多网合一的社会治理信息平台建设项目
6017900.00
加:募集资金收益扣减手续费净额
1349750.80
尚未使用的募集资金余额 319759209.70
注：截止 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额与募集资金账户期末余额一致。
二、 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东及债权人的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等法律、行政法规、规范性文件及本公司章程的规定和要求结合公司实际情况，制定了《北京数字政通科技股份有限公司募集资金管理制度》。根据上述制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
1、公司于 2017 年 8 月与保荐机构中泰证券股份有限公司和募集资金账户所在中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行北京分行大运村支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020 年 1 月 15 日，因民生证券股份有限公司承接 2017 年非公开发行股票的持续督导工作，公司与民生证券、中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 12 月 25 日注销招商银行北京分行大运村支行银行账户。
截止 2021 年 6 月 30 日，2017 年 6 月采用非公开发行方式募集资金的账户余额：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元）
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 699991157 募集资金专户 1276470.16
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 708467744 七天通知 97573700.00
募集资金账户余额合计 98850170.16
2、公司于 2020 年 8 月与保荐机构民生证券股份有限公司和募集资金账户所在中国民生银行股份北京数字政通科技股份有限公司
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有限公司北京分行、招商银行北京分行大运村支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截止 2021 年 6 月 30 日，2020 年 7 月采用非公开发行方式募集资金的账户余额：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元）
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 632242404 募集资金专户 19936.09
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 708181765 七天通知 15667288.90
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 720179407 七天通知 4200000.00
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 708375233 定期存款 47000000.00
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 632241696 募集资金专户 7191.06
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 708182731 七天通知 4719435.04
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 720178466 七天通知 8880000.00
中国民生银行股份有限公司北京万柳支行 708374556 定期存款 50000000.00
招商银行北京分行大运村支行 110906968610205 募集资金专户 30286893.51
招商银行北京分行大运村支行 11090696868000311 七天通知 6978465.10
招商银行北京分行大运村支行 11090696868200033 定期存款 53000000.00
中泰证券股份有限公司 保本理财账户 75000000.00
华泰证券股份有限公司 保本理财账户 24000000.00
募集资金账户余额合计 319759209.70
三、 本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况2017 年 6 月采用非公开发行方式向特定投资者发行股票所募资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2020 年 7 月采用非公开发行方式向特定投资者发行股票所募资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 2）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况2017 年 6 月 29 日采用非公开发行方式向特定投资者发行股票数量为 29039395 股（发行价每股18.53 元），增加募集资金金额。
公司于 2017 年 12 月 25 日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。同意将“新一代‘网格化+’智慧城市综合信息服务及运营项目”中原用于投入“智慧乌当”的 15500.00 万元变更用途用于“江西省大余县智慧亮化路灯节能改造项目”
和“宁德市网格化服务管理信息平台和宁德市政务云计算中心项目”。本次变更项目涉及的总金额为 15500.00 万元，占上述非公开发行募集资金总额的 28.81%，并于 2017 年 12 月 25 日进行公告。
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2021 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告公司于 2018 年 6 月 22 日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。同意将“新一代‘网格化+’智慧城市综合信息服务及运营项目”中原用于投入“智慧即墨经济开发区”的 9000 万元变更用途用于“东南大区新一代‘网格化+’智慧城市综合信息服务及运营项目”。本次变更项目涉及的总金额为 9000 万元，占上述非公开发行募集资金总额的 16.73%。
本报告期变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表 3）。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况（1）公司于 2017 年 9 月 26 日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用 2017 年 6 月非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 67421468.01 元。本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经公司第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十四次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。
（2）公司于 2020 年 12 月 25 日召开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用 2020 年 7 月非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金共计 84129348.89 元。本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，并由上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司本期不存在使用其他暂时闲置募集资金补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况。
本公司本期不存在节余募集资金使用情况。
6、超募资金使用情况本公司本期不存在超募资金使用情况。
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7、尚未使用的募集资金用途及去向根据 2021 年第二次临时股东大会决议，2017 年 6 月非公开发行股票募集的尚未使用的募集资金将补充流动资金。截止 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 9885.02 万元（含存款利息），其中募集资金专户活期存款 127.65 万元，七天通知存款 9757.37 万元。
2020 年 7 月非公开发行股票募集的尚未使用的募集资金未来将继续用于承诺投资项目。截止 2021年 6 月 30 日募集资金余额 31975.92 万元（含存款利息），其中募集资金专户活期存款 3031.40万元，七天通知存款 4044.52 万元，定期存款 15000.00 万元，保本理财 9900.00 万元。
8、募集资金使用的其他情况本公司本期不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表 3）。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
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2021 年 8 月 26 日北京数字政通科技股份有限公司
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附表 1募集资金使用情况对照表
截止 2021 年 6 月 30 日，2017 年 6 月非公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元募集资金总额 53810.00 本年度投入募集资金总额 742.63-本报告期变更用途的募集资金总额
本报告期变更用途的募集资金总额比例 已累计投入募集资金总额 46009.32
累计变更用途的募集资金总额比例 45.53%
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 截止报告期末 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后 本年度 本年度实 是否达到
项目（含部分 计投入金额 进度（%） 定可使用状 累计实现的效 是否发生重
投向 诺投资总额 投资总额(1) 投入金额 现的效益 预计效益
变更） (2) (3)=(2)/(1) 态日期 益 变化承诺投资项目
新一代“网格化+”智慧城
市综合信息服务及运营项 是 37810.00 37810.00 742.63 30009.32 79.37% 274.96 12543.91 是 否目
补充流动资金项目 否 16000.00 16000.00 16000.00 100.00 不适用 不适用
承诺投资项目小计 53810.00 53810.00 742.63 46009.32 274.96 12543.91
超募资金投向 无
未达到计划进度或预计收益的原因(分具体募投项目) 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 详见三、2
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见三、2
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截止 2021 年 6 月 30 日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为 67421468.01 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截止 2021 年 6 月 30 日，新一代“网格化+”智慧城市综合信息服务及运营项目募集资金专户余额 98850170.16 元，扣除募集资金账户利息项目实施出现募集资金结余的金额及原因 净收入 20843345.78 元，尚未使用的募集资金 78006824.38 元。产生结余原因为：在项目建设中，公司充分考虑整体经济环境、市场需求以及资金的使用效益等因素，引入其他社会资本方融资 78300000.00 元，用于支付募投项目款，导致募集资金账户结余 78006824.38 元。
尚未使用的募集资金用途及去向 根据 2021 年第二次临时股东大会决议，2017 年 6 月非公开发行股票募集的尚未使用的募集资金将补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无北京数字政通科技股份有限公司
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附表 2募集资金使用情况对照表
截止 2021 年 6 月 30 日，2020 年 7 月非公开发行股票募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元募集资金总额 60000.00 本年度投入募集资金总额 2962.88本报告期变更用途的募集资金总额
本报告期变更用途的募集资金总额比例 已累计投入募集资金总额 28375.81累计变更用途的募集资金总额比例是否已变
截至期末累 截至期末投资 项目达到预 截止报告期 项目可行性
承诺投资项目和超募资 更项目 募集资金承诺 调整后 本年度 本年度实 是否达到
计投入金额 进度（%） 定可使用状 末累计实现 是否发生重
金投向 （含部分 投资总额（1） 投资总额 投入金额 现的效益 预计效益
(2) (3)=(2)/(1) 态日期 的效益 变化
变更）承诺投资项目智慧化城市综合管理服
否 17556.00 1606.42 6934.55 39.50%
务平台建设项目 781.22
是 否
781.22基于物联网的智慧排水
综合监管运维一体化平 否 13186.50 754.67 1894.74 14.37% 是 否
台建设项目 229.07
229.07基于多网合一的社会治
否 12257.50 601.79 2546.52 20.78%
理信息平台建设项目 529.07
529.07 是 否
补充流动资金项目 否 17000.00 17000.00 100.00% 不适用 不适用
承诺投资项目小计 60000.00 2962.88 28375.81 1539.36 1539.36
超募资金投向 无
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截止 2021 年 6 月 30 日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金为 84129348.89 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止 2021 年 6 月 30 日，承诺投资项目尚未完工尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金未来将继续用于承诺投资项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无北京数字政通科技股份有限公司
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附表 3变更募集资金投资项目情况表
截至 2021 年 6 月 30 日，2017 年 6 月非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元变更后的项
变更后项目 截至期末实 截至期末投 项目达到预
本年度实际 本年度实现 是否达到预 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 际累计投入 资进度(%) 定可使用状
投入金额 的效益 计效益 否发生重大
资金总额(1) 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期变化
新一代“网格化+”
新一代“网格化+”智慧城市综合智慧城市综合信息
信息服务及运营项目-江西省大余
服务及运营项目-智
县智慧亮化路灯节能改造项目、宁慧乌当、新一代‘网德市网格化服务管理信息平台和 37810.00 742.63 30009.32 79.37% 274.96 是 否
格化+’智慧城市综
宁德市政务云计算中心项目、东南合信息服务及运营
大区新一代‘网格化+’智慧城市项目”-智慧即墨经综合信息服务及运营项目济开发区
合计 37810.00 742.63 30009.32 79.37% 274.96
公司着力整合技术和市场资源、加强本地化运营和服务团队建设，并综合考虑项目实施的优先次序对资金使用做出合理安排。
根据项目的具体进展情况，鉴于公司与贵阳市乌当区国有独资企业——贵州智源信息产业孵化基地有限公司所签订的“智慧乌当”项目涉及部门众多，系统较为复杂，仍处于方案设计期间，尚未实际投入建设资金，为提高资金使用效率和项目的投资收益率，于 2017 年 12 月 25 日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。同意将“新一代‘网格化+’智慧城市综合信息服务及运营项目”中原用于投入“智慧乌当”的 15500 万元变更用途用于“江西省大余县智慧亮化路灯节能改造项目”和“宁德市网格化服务管理信息平台和宁德市政务云计算中心项目”。本次变更项目涉及的总金变更原因、决策程序及信息披露情况说额为 15500 万元，占上述非公开发行募集资金总额的 28.81%，并于 2017 年 12 月 25 日进行公告。公司本次变更部分募集资金用明
途事宜已经第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第二十六次会议审议通过，经 2018 年第一次临时股东审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序。
公司于 2018 年 6 月 22 日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。同意将“新一代‘网格化+’智慧城市综合信息服务及运营项目”中原用于投入“智慧即墨经济开发区”的 9000 万元变更用途用于“东南大区新一代‘网格化+’智慧城市综合信息服务及运营项目”。本次变更项目涉及的总金额为 9000 万元，占上述非公开发行募集资金总额的 16.73%。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无