回天新材:国金证券股份有限公司关于公司2021年半年度跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于湖北回天新材料股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：回天新材（300041）保荐代表人姓名：胡琳扬 联系电话：021-68826021保荐代表人姓名：黎慧明 联系电话：021-68826021一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于是，保荐代表人已督导公司建立健全防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、规章制度内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 3 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 3 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -0 次，本报告期内，公司未发生需向
（1）向本所报告的次数深交所报告的重大事项
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -无，本报告期内，公司未发生需要关
（1）是否存在需要关注的事项注的重大事项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 0 次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、无 不适用委托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理无 不适用状况、核心技术等方面的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺决措施
控股股东及实际控制人、董事及高级管是 不适用理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺
章锋关于同业竞争、关联交易、资金占是 不适用用方面的承诺
章锋、章力关于减持的相关承诺 是 不适用章锋关于股份限售的相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，中国证监会下发[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对国金证券采取出具警示函的监管措施。国金证券做出如下整改：1、修订完善新三板挂牌标准，提高项目承接标准；2、制定完善投行内控制度，进一步夯实“三道防线”；3、加强对员工的培训，提高员工的合规意识和专业技能；4、严格执行尽职调查制度等规定，提升业务执业质量；5、启动问责程序，落实问2.报告期内中国证监会和本责措施。
所对保荐机构或者其保荐的
公司采取监管措施的事项及2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员在保荐上海翼捷工整改情况 业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注，中国证监会下发[2021]30 号《行政监管措施决定书》，对国金证券及相关人员采取出具警示函的监督管理措施。国金证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责
3.其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于湖北回天新材料股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
胡琳扬 黎慧明国金证券股份有限公司
年 月 日