众生药业:董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

广东众生药业股份有限公司董事会
关于 2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
广东众生药业股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准广东众生药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1092 号）核准，公司获准非公开发行不超过 89047195 股新股。公司本次实际发行人民币普通股（A 股）76923076 股，发行价格为人民币 13.00 元/股，募集资金总额 为人民币 999999988.00 元 ，扣除本次 发行费用20737217.59 元后的募集资金净额为人民币 979262770.41 元。上述募集资金已于 2016 年 8月 31日到账，上述资金到位情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 8 月 31 日出具了众会字（2016）第 5803 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币 955357142.95 元，其中，以前年度累计投入 954529377.52 元，本年度投入募集资金项目827765.43 元。
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专户余额为人民币 46364592.25 元，与实际募集资金本金余额人民币 23905627.46 元的差异金额为人民币
22458964.79 元。产生上述差异的原因是：（1）购买保本型理财产品获得到期收益 20125615.15 元；（2）募集资金累计利息收入 2335516.84 元；（3）
募集资金专户累计支出银行手续费 2167.20 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为加强和规范募集资金管理和使用，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》的规定制定了公司《募集资金管理制度》，公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专项存储与使用管理。
2016 年 9 月 21 日，公司与保荐机构东吴证券股份有限公司及中国银行股份有限公司东莞石龙支行、中信银行股份有限公司东莞石龙支行、东莞银行股份有限公司石龙支行、上海浦东发展银行股份有限公司东莞分行分别签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司在募集资金存储、使用和管理过程中严格按照相关制度和《募集资金三方监管协议》的规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理制度和协议约定的情形。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况公司为非公开发行股票募集资金开立了四个募集资金专户；公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定
和有关股东大会的决议内容，开立了三个理财专用结算账户，理财专用结算账户仅用于募集资金购买理财产品的专用结算，不得存放非募集资金或用作其他用途，该等账户纳入募集资金账户统一管理。
截至 2021 年 6 月 30 日，各账户存储余额情况如下：
单位：元序
开户行名称 账号 账户性质 存款余额号
1 中国银行股份有限公司东莞石龙支行 649667735688 募集资金专户 30344377.51
2 中信银行股份有限公司东莞石龙支行 8114801014300086750 募集资金专户 375659.22
3 东莞银行股份有限公司石龙支行 590000701200188 募集资金专户 15588730.92
4 上海浦东发展银行股份有限公司东莞 54010154700003380 募集资金专户 55824.60
分行
5 东莞银行股份有限公司石龙支行 550000701200388 理财专用结算账户 0.00东莞农村商业银行股份有限公司石龙
6 320050190010006973 理财专用结算账户 0.00西湖支行
7 中信银行股份有限公司东莞茶山支行 8114801015100103718 理财专用结算账户 0.00
合计 46364592.25
三、本报告期募集资金的实际使用情况
单位：万元本报告期投入募
募集资金总额 97926.28 82.78集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0.00 95535.71资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%项目
是否已 截至期 项目达 本报 可行
变更项 截至期末 末投资 到预定 告期 是否达 性是
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投资 本报告期
目（含 累计投入 进度 可使用 实现 到预计 否发募资金投向 诺投资总额 总额（1） 投入金额
部分变 金额(2) （%）(3) 状态日 的效 效益 生重
更） ＝(2)/(1) 期 益 大变化承诺投资项目支付购买先强药业
否 60000.00 60000.00 - 60000.00 100.00% - - 不适用 否股权二至四期价款
1.1 类小分子化学
创新药的合作研发 否 20000.00 20000.00 82.78 17609.43 88.05% - - 不适用 否项目
补充流动资金 否 17926.28 17926.28 - 17926.28 100.00% - - 不适用 否
承诺投资项目小计 - 97926.28 97926.28 82.78 95535.71 - - - - -超募资金投向
合计 - 97926.28 97926.28 82.78 95535.71 - - - - -
1、支付购买先强药业股权二至四期价款。募投项目用于支付现金购买先强药业 97.69%未达到计划进度或
股权的第二至四期交易价款，本身不产生收益。根据交易对方出具的相关承诺，先强药业 2015预计收益的情况和
年度、2016年度及 2017 年度扣减非经常性损益后的净利润总额不低于 29120万元。2015至原因（分具体项目）
2017 年，先强药业经审计扣减非经常性损益后的净利润合计为 29122.07 万元，已完成其三年业绩承诺。项目效益无法单独计算。
2、1.1 类小分子化学创新药的合作研发项目。合作研发项目实施后短期内将不直接产生经济效益，将取得各阶段性研发成果，预期会有部分项目取得临床批件，部分项目获授专利。
基于项目研发成果公司将在眼科、呼吸、非酒精性脂肪肝炎及肿瘤等治疗领域打造新的产品线，创新药研发能力进一步增强。项目产品成功上市或者项目阶段性研发成果实施外部转让，将会获得较大的经济效益。项目效益无法单独计算。
3、补充流动资金项目。用于满足公司日常经营的资金需求，有利于为公司业务的快速发展提供资金支持。同时，通过募集资金补充流动资金，公司资金实力将得到壮大，抗风险能力和持续经营能力提高，财务状况更趋稳健，符合公司及全体股东的长远利益。项目效益无法单独计算。
项目可行性发生重报告期不存在此情况。
大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况
为保障公司募集资金投资项目的顺利推进，在本次募集资金到账前，公司以自筹资金预募集资金投资项目先投入募集资金投资项目，共计人民币 31249.40 万元。公司于 2016年 9 月 21 日召开第五届先期投入及置换情董事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资况 项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 31249.40 万元置换公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金。上述置换于 2016 年 9月 26 日完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况项目实施出现募集
资金结余的金额及报告期内，募集资金投资项目尚未实施完毕。
原因尚未使用的募集资尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户内。
金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或报告期不存在此情况。
其他情况
注：数据细微尾差系四舍五入原因造成。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《广东众生药业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定真实、准确、完整、及时、公平披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
广东众生药业股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十六日