国金证券:国金证券股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：2021-66国金证券股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021年 8月 26日
(二) 股东大会召开的地点：成都市东城根上街 95号成证大厦 16 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 3142、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 9826969583、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 32.4927
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3人；
3、公司董事会秘书出席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969620819 98.6693 13074139 1.3304 2000 0.0003
2、 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案2.01、议案名称：发行股票的种类和面值审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969607819 98.6680 13086339 1.3316 2800 0.0004
2.02、议案名称：发行方式及发行时间审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969607819 98.6680 13086339 1.3316 2800 0.0004
2.03、议案名称：发行对象和认购方式审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969607819 98.6680 13086339 1.3316 2800 0.0004
2.04、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969607819 98.6680 13076339 1.3306 12800 0.0014
2.05、议案名称：发行数量审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969607819 98.6680 13086339 1.3316 2800 0.0004
2.06、议案名称：限售期审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969620819 98.6693 13073339 1.3303 2800 0.0004
2.07、议案名称：募集资金数额及用途审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969795168 98.6871 12888990 1.3115 12800 0.0014
2.08、议案名称：本次发行股票前滚存未分配利润的安排审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969620819 98.6693 13072339 1.3302 3800 0.0005
2.09、议案名称：上市地点审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969638619 98.6711 13054539 1.3284 3800 0.0005
2.10、议案名称：决议的有效期审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969623119 98.6695 13070039 1.3300 3800 0.0005
3、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969620819 98.6693 13042339 1.3271 33800 0.0036
4、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的可行性分析报告的议案
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969777268 98.6852 12869090 1.3095 50600 0.0053
5、 议案名称：关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 973803398 99.0949 8859760 0.9015 33800 0.0036
6、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权有关董事全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969637619 98.6710 13025539 1.3254 33800 0.0036
7、 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 969620819 98.6693 13025539 1.3254 50600 0.0053
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
2 关于公司非公开发行 A股股票方案的议案
2.01 发 行 股 票 173275849 92.9766 13086339 7.0218 2800 0.0016
的 种 类 和面值
2.02 发 行 方 式 173275849 92.9766 13086339 7.0218 2800 0.0016
及 发 行 时间
2.03 发 行 对 象 173275849 92.9766 13086339 7.0218 2800 0.0016
和 认 购 方式
2.04 定 价 基 准 173275849 92.9766 13076339 7.0165 12800 0.0069日、发行价格 及 定 价原则
2.05 发行数量 173275849 92.9766 13086339 7.0218 2800 0.0016
2.06 限售期 173288849 92.9835 13073339 7.0149 2800 0.0016
2.07 募 集 资 金 173463198 93.0771 12888990 6.9159 12800 0.0070
数 额 及 用途
2.08 本 次 发 行 173288849 92.9835 13072339 7.0143 3800 0.0022
股 票 前 滚
存 未 分 配
利 润 的 安排
2.09 上市地点 173306649 92.9931 13054539 7.0048 3800 0.0021
2.10 决 议 的 有 173291149 92.9848 13070039 7.0131 3800 0.0021效期
3 关 于 公 司 173288849 92.9835 13042339 6.9982 33800 0.0183
非 公 开 发
行 A股股票
预 案 的 议案
7 关 于 公 司 173288849 92.9835 13025539 6.9892 50600 0.0273
非 公 开 发
行 A股股票
摊 薄 即 期
回报、填补措 施 及 相
关 主 体 承诺的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
特别决议议案：议案 1、议案 2、议案 3、议案 4、议案 5、议案 6、议案 7，经有效表决权股份总数的 2/3以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所律师：刘浒、唐琪2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 国金证券股份有限公司 2021年第四次临时股东大会决议；
2、 北京金杜（成都）律师事务所出具的法律意见书。
国金证券股份有限公司
2021年 8月 27日