安博通:天风证券股份有限公司关于北京安博通科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告

天风证券股份有限公司
关于北京安博通科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的规定，天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京安博通科技股份有限公司（以下简称“安博通”或“公司”）正在履行持续
督导工作的保荐机构，就安博通 2021 年半年度持续督导跟踪情况报告如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况保荐机构已建立健全并有效
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体1 执行了持续督导制度，并制的持续督导工作制定相应的工作计划定了相应的工作计划保荐机构已与安博通签订
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，《保荐协议》，该协议明确与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双2 了双方在持续督导期间的权
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所利和义务，并报上海证券交备案易所备案在新冠疫情趋趋紧的情况下，2021 年上半年保荐机构主要通过日常沟通、关注舆通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方3 情与信息披露、尽职调查等式开展持续督导工作方式，了解安博通业务情况，对安博通开展持续督导工作
2021 年半年度安博通在持续
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事督导期间未发生按有关规定
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报须保荐机构公开发表声明的告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告违法违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 2021 年半年度安博通在持续5 五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括 督导期间未发生违法违规或上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事 违背承诺等事项项的具体情况，保荐人采取的督导措施等在持续督导期间，保荐机构督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法督促安博通及其董事、监律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规6 事、高级管理人员遵守法则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承律、法规、部门规章和上海诺证券交易所发布的业务规则，切实履行其所做出的各项承诺保荐机构督促安博通依照相
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包关规定健全完善公司治理制
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及度，并严格执行公司治理制董事、监事和高级管理人员的行为规范等度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 保荐机构督促安博通建立健不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 全相关内控制度，确保安博8 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 通的内控制度符合相关法规投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策 要求并得到有效执行，能够的程序与规则等 保证公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审保荐机构督促安博通严格执
阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信9 行信息披露制度，审阅信息上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记披露文件及其他相关文件
载、误导性陈述或重大遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司保荐机构对安博通的信息披
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；
露文件进行了审阅，不存在10 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在应及时向上海证券交易所报
上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对告的情况
有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监2021 年半年度，安博通及其事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证控股股东、实际控制人、董11 券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关
事、监事、高级管理人员未注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施发生该等事项予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承 2021 年半年度，安博通及其12 诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履 控股股东、实际控制人不存行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 在未履行承诺的情况关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披 2021 年半年度，经保荐机构13 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督 核查，不存在应及时向上海促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露 证券交易所报告的情况或澄清的，应及时向上海证券交易所报告发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误2021 年半年度，安博通未发14 导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情生前述情况
形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形保荐机构已制定了现场检查
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查15 的相关工作计划，并明确了工作要求，确保现场检查工作质量。
现场检查工作要求
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应 2021 年半年度，安博通未发16
当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限 生前述情况内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用
募集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务
等；（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信
息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年
同期下降 50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
三、重大风险事项
公司目前面临的主要风险因素如下:
（一）核心竞争力风险
1、技术和产品替代的风险公司所属行业为技术密集型行业，核心技术在公司产品创新、市场开拓和持续发展方面起着决定性作用。信息安全产品更新换代速度较快，产品应用需求周期较短，一旦行业发生技术创新、产品设计创新，公司的研发能力不能紧密跟随产品技术革新的节奏，无法达到用户需求标准，会给公司的持续经营发展带来风险。
2、核心技术人员流失及技术泄密风险目前，信息安全行业市场竞争加剧，随着行业环境的成熟和市场规模的扩大，公司建立了完善的研发体系，培养了一支优秀的研发团队，具备良好的研发能力，但行业内高端研发型人才的稀缺以及培养人才的高成本，会导致公司存在技术人员流失的可能性，若不能及时补充研发人员的流失，会限制公司的竞争力并对公司经营产生不利影响。
同时，作为研发型科技公司，核心技术是公司立足行业市场的核心机密，公司的核心技术主要由少数核心技术人员掌握，存在技术泄密风险。为了防范技术泄密，公司与高级管理人员和核心技术人员签署了保密及非竞争协议，但仍可能出现因相关技术人员流失而导致公司核心技术泄密的风险，进而会对公司经营生产造成不利影响。
（二）经营风险
公司产品的主要原材料包括服务器和嵌入式网络通信平台，自新冠肺炎疫情蔓延以来，5G相关设备和计算机终端应用需求量大幅增加，造成IC集成电路设计、代工、元件、面板、内存等关键环节和零部件成本上升，客观造成公司原材料采购成本增加与供货压力。
（三）行业风险
公司处在网络安全产业链上游，客户对产品的创新和迭代速度预期较高，公司必须及时了解行业技术发展趋势，不断升级产品技术来满足客户需求。如果公司的技术和产品研发无法紧跟业界发展，或研发时机滞后，将有可能失去产品技术优势。
（四）宏观环境风险
目前国内疫情伴随疫苗的研制成功而有所缓解，国内经济复苏，但全球疫情防控形势仍不容乐观，有常态化防控的趋势，如果境外输入性疫情蔓延或国内疫情防控形势恶化，会对公司生产经营带来不确定性。
四、重大违规事项无。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021 年半年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元主要会计数据 2021 年半年度 2020 年半年度 增减变动幅度
营业收入 116106922.11 65831581.32 76.37%
归属于上市公司股东的净利润 8594718.07 1537287.56 459.08%扣除非经常性损益后归属于上
3261436.87 1212629.71 168.96%市公司股东的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -39547736.07 23816786.61 -266.05%
主要会计数据 2021 年 6 月末 2020 年末 增减变动幅度
归属于上市公司股东的净资产 1017964509.28 1019996189.88 -0.20%
总资产 1128616870.90 1145058888.71 -1.44%
主要会计数据 2021 年半年度 2020 年半年度 增减变动幅度
基本每股收益（元／股） 0.13 0.03 333.33%
稀释每股收益（元／股） 0.13 0.03 333.33%扣除非经常性损益后的基本每
0.03 0.02 50.00%
股收益（元／股）
增加 0.69 个百分
加权平均净资产收益率（%） 0.84 0.15点
扣除非经常性损益后的加权平 增加 0.05 个百分
0.17 0.12
均净资产收益率（%） 点
研发投入占营业收入的比例 减少 6.34 个百分
27.87 34.21
（%） 点
上述主要财务数据及财务指标的变动原因如下：
1、公司 2021 年半年度实现营业收入 11610.69 万元，较上年同期增长 76.37%，主要是公司加大销售业务开拓力度，在最终用户为金融、运营商、政府、企业、军队等客户处订单量增加所致。
2、公司 2021 年半年度，归属于上市公司股东的净利润相比同期增长459.08%，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润相比同期增长168.96%，主要系公司加大销售力度，营业收入增长所致。
3、公司 2021 年半年度经营活动产生的现金流量净额同期减少 266.05%，主要系报告期内公司继续加大研发投入，并提高销售开拓力度，研发人员和销售人员增加，使公司支付职工薪酬金额增加；同时公司因购买商品、接受劳务支付的现金增加，综合导致公司经营性活动产生的现金流量净额下降。
4、公司 2021 年半年度每股收益和加权平均净资产收益率上升，主要系公司营业收入增长，使得归属于上市公司股东的净利润增长所致。
5、2021 年半年度，公司投入研发费用继续增加，本期比上年同期增长 983.81万元，但由于本期营业收入增幅较大，使得研发投入占营业收入的比例同比减少 6.34个百分点。
综上，2021 年半年度主要财务数据及财务指标变动具有合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司主营业务为网络安全核心软件产品的研究、开发、销售以及相关技术服务，为网络安全行业网络安全系统平台与安全服务提供商。在网络安全行业中，公司依托于自主开发的应用层可视化网络安全原创技术，为业界众多网络安全产品提供操作系统、业务组件、分析引擎、关键算法等软件产品及相关的技术服务。
公司坚持核心技术自主创新，把业务聚焦到自身擅长的技术研发领域，是网络安全能力输出者、上游软件平台与技术提供商，公司将网络安全产品与服务提供给各大产品与解决方案厂商，由合作伙伴交付给政府与企事业单位等最终用户，是网络安全行业“厂商的厂商”。
经过多年发展，经过多年的技术研发和业务经验的积累，公司形成一支拥有丰富经验的安全核心技术专业团队，具有较强的团队研发和技术攻坚能力，能够满足客户的场景需求，提供专业化的产品和服务。
2021 年半年度，公司继续深耕网络安全领域，通过在北京、武汉设立的技术与产品研发中心，以及在北京设立的网络攻防实验室，加大研发投入力度，壮大研发团队，提高研发能力；持续进行技术积累，申请多项核心技术相关的发明专利和软件著作权，在深入分析和总结客户需求的基础上，服务于行业内的客户。
综上，公司的核心竞争力主要体现在研发、技术及经营模式等方面，在 2021 年半年度持续保持核心竞争力，未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
公司以技术研发为核心，通过新增研发人员、继续加大研发投入等方式，以保持产品及技术优势。2021 年半年度，公司研发费用为 3235.66 万元，较上年同期研发费用增长 43.69%，研发费用占营业收入的比重为 27.87%。
（二）研发进展
2021 年半年度，SPOS安全网关产品重点布局内功优化，进行产品体验深度优化，SPOS安全网关产品发布R5.4 版本，新增了多个优化特性，已经发布到各个重要客户；SPOS安全管理产品综合攻击面解决方案交付能力也大幅增加。安全策略运维工作流与业务流研发项目、云安全资源池与超融合架构项目、事件行为异常感知与预测增强项目、超高性能国产化架构适配项目已经完成，产品方案已经投入应用，其他研发项目也在继续推进中。
2021 年半年度，公司新申请境内发明专利 18 件，新获得发明专利 30 项，新取得软件著作权 31 项。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 313452792.47
减：2021 半年度募投项目支出 19831587.78减：2021 年 6 月 30 日投资产品余额加：闲置募集资金现金管理到期赎回 270000000.00加：闲置募集资金现金管理收益 5032884.62加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额 709750.162021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 569363839.47
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
户名 开户银行 账号 金额（元）杭州银行股份有限公司
安博通 110104160001114395 290242830.64北京中关村支行北京银行股份有限公司
安博通 20000040491400030479172 2359245.27健翔支行
花旗银行（中国 ）有
安博通 1776556226 149001648.02限公司北京分行
北京思普崚技术有 北京银行股份有限公司
20000027622100034823887 60400139.79
限公司 健翔支行
武汉思普崚技术有 北京银行股份有限公司
20000044256400035378196 67359975.75
限公司 健翔支行
合计 313452792.47公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司己披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
公司控股股东及实际控制人钟竹直接持有公司股票 13460000 股，通过石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票 1489496 股，2021 年半年度控股股东及实际控制人的持股数未发生变动。钟竹担任公司董事长。
公司董事、副总经理、核心技术人员段彬先生通过石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票 810000 股；公司董事、副总经理曾辉先生通过石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票 540000 股；公司董事、董事会秘书、财务总监夏振富先生通过石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票 360000 股；公司监事会主席吴笛女士通过石河子市崚
盛股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票 360000 股； 公司职工监事李
洪宇先生通过石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股票
108000 股；公司监事柳泳先生通过石河子市崚盛股权投资合伙企业（有限合伙）间
接持有公司股票 144000 股。
除上述董事和高级管理人员外，公司其他董事、监事、高级管理人员未持有公司股份。控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
（以下无正文）