云涌科技:云涌科技2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2021-032江苏云涌电子科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会“证监许可［2020] 1127号”《关于同意江苏云涌电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“云涌科技”）向社会公开发行人民币普
通股（A股）股票 15000000.00 股，每股面值 1.00元，合计增加注册资本人民
币 15000000.00 元，每股发行价格为人民币 44.47 元，共募集资金人民币667050000.00元，扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币 64952830.19 元，募集资金净额为人民币602097169.81元。
上述募集资金到位情况业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020 年 7 月 7 日出具中天运[2020]验字第 90033 号验资报告。云涌科技对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司于 2020年 7月 9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）募集资金使用和结存情况
截止 2021年 6 月 30日，云涌科技募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 667050000.00
减：发行费用 64952830.19募集资金净额 602097169.81
减：银行手续费 5573.42支付货款 48367289.41
以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 29769555.31
购买理财 1298000000.00
加：赎回理财 775000000.00理财收益 8849587.79
利息收入 1358054.35
募集资金专户余额 11162393.81
注：截至 2021年 6月 30日，公司募集资金余额为 534162393.81元，其中有 523000000.00元暂时闲置募集资金用于购买理财，募集资金专户余额为 11162393.81元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《江苏云涌电子科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》）根据《募集资金管理制度》的要求，对募集资金采用专户存储制度。
本公司和保荐机构浙商证券股份有限公司于 2020 年 7 月 8日分别与中国工
商银行股份有限公司泰州分行、交通银行股份有限公司泰州大学城支行、招商银行股份有限公司泰州分行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订了《募集资金专户三方监管协议》。
本公司于 2020 年 11月 23日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司变更部分募集资金专用账户的议案》，为优化募集资金管理，提高募集资金的管理效率，董事会、监事会同意公司变更部分募集资金专用账户。
本公司注销了在北京银行股份有限公司中关村科技园区支行设立的募集资金
专用账户（“20000029973200035403598”、“20000029973200035404188”），并在中国工商银行股份有限公司泰州分行新设立两个募集资金专用账户。
2020年 12月 15日，云涌科技在中国工商银行股份有限公司泰州分行新设立两个募集资金专用账户（“1115020129388688889”、“1115020129366999916”），并与中国工商银行股份有限公司泰州分行及保荐机构（浙商证券股份有限公司）签署了《募集资金专户三方监管协议》。
截至 2020年 12月 18日，原北京银行股份有限公司中关村科技园区支行募集资金专用账户（“20000029973200035403598”、“20000029973200035404188”）已注销，原签署的募集资金三方监管协议失效，原募集资金账户的本金及利息将转入新募集资金专户，中国工商银行股份有限公司泰州分行募集资金存放专用账户的存款额如下：
募集资金专户开户 对应募投建设内 募集资金存放银行账户
行 容 金额（元）
中国工商银行股份 营销中心和服务
1115020129388688889 21667714.45
有限公司泰州分行 体系建设项目中国工商银行股份
1115020129366999916 补充流动资金 50501030.95有限公司泰州分行
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均
不存在重大差异。截至 2021年 6 月 30日，协议各方均按照上述募集资金监管的规定行使权力，履行义务。
（二）募集资金专户存储情况
按照募集资金《募集资金管理办法》的规定，云涌科技开立了募集资金专用账户，募集资金专用账户与 2021年 6月 30 日的具体情况如下表所示：
单位：元/人民币序号 账户名称 账号 金额中国工商银行泰州分行超募资金专
1 1115020129399999968 207514103.76户中国工商银行泰州分行补充流动资
2 1115020129366999916 86005710.53金专户中国工商银行泰州分行营销中心和
3 1115020129388688889 21385889.33服务体系建设项目专户交通银行股份有限公司泰州大学城
4 384060300011000060030 93085260.02支行研发中心建设项目专户招商银行股份有限公司泰州分行国
5 532901215410688 126171430.17产自主可控平台建设项目专户
合计 534162393.81
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
（二）募投项目先期投入置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入，募集资金投资项目。截至 2020 年 7 月 7 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 9794609.05 元。公司以募集资金9794609.05 元置换预先投入募投项目的自筹资金，2020 年 10 月 28 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金 9946495.84元置换已投入募投项目的自筹资金 9794609.05 元和已支付发行费用的自筹资
金 151886.79 元。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。本次置换已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了中天运[2020]核字第 90496号《关于江苏云涌电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及以自有资金预先支付发行费用的鉴证报告》。
（三）对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2020年 7月 22日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用额度不超过人民币 6亿元（含 6亿元）的部分闲置募集资金进行现金管理。现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施的投资产品，包括但不限于（结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单）等理财产品，且该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，风险可控，以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行管理投资决策并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。
2021年半年度购买理财产品情况如下：
投资金额 期限
产品名称 银行账户名称(万元） 起始日期 到期日期招商银行股份有限公
点金看涨三层 3M结构性 司泰州分行国产自主
14000.00 2020/11/11 2021/2/18
存款 可控平台建设项目专户
工行挂钩汇率区间累计 中国工商银行泰州分
3000.00 2020/12/30 2021/4/1
型法人结构性存款 行补充流动资金专户交通银行股份有限公
“蕴通财富”定期型结
司泰州大学城支行研 8300.00 2020/12/21 2021/7/21
构性存款 212天发中心建设项目专户交通银行股份有限公
“蕴通财富”定期型结
司泰州大学城支行研 1000.00 2020/12/21 2021/3/29
构性存款 98天发中心建设项目专户招商银行股份有限公司泰州分行国产自主
三年期可转让大额存单 10000.00 2021/2/22 2021/7/21可控平台建设项目专户招商银行股份有限公司泰州分行国产自主
三年期可转让大额存单 1000.00 2021/2/24 2021/6/11可控平台建设项目专户招商银行股份有限公司泰州分行国产自主
三年期可转让大额存单 1000.00 2021/2/24 2021/6/30可控平台建设项目专户招商银行股份有限公司泰州分行国产自主
三年期可转让大额存单 2000.00 2021/2/24 2021/7/21可控平台建设项目专户中国工商银行挂钩汇率中国工商银行泰州分区间累计型法人人民币
行营业部超募资金专 20400.00 2021/1/4 2021/7/21
结构性存款产品-专户型户
2020年第 226期 W款中国工商银行挂钩汇率
区间累计型法人人民币 中国工商银行泰州分
7600.00 2021/1/4 2021/7/21
结构性存款产品-专户型 行补充流动资金专户
2020年第 226期 W款
中国工商银行挂钩汇率 中国工商银行泰州分
区间累计型法人人民币 行营业部营销中心和
2000.00 2021/1/4 2021/7/21
结构性存款产品-专户型 服务体系建设项目专
2020年第 226期 W款 户交通银行股份有限公
“蕴通财富”定期型结
司泰州大学城支行研 1000.00 2021/4/9 2021/7/12
构性存款 94天发中心建设项目专户中国工商银行挂钩汇率中国工商银行泰州分
区间累计型法人人民币 1000.00 2021/4/9 2021/6/9行补充流动资金专户
结构性存款产品-专户型
投资金额 期限
产品名称 银行账户名称(万元） 起始日期 到期日期
2021年第 93期 I款中国工商银行挂钩汇率
区间累计型法人人民币 中国工商银行泰州分
1000.00 2021/4/9 2021/7/2
结构性存款产品-专户型 行补充流动资金专户
2021年第 93期 I款
合计 - 73300.00 - -
（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2020 年 11 月 23 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议以及 2020 年 12月 9日第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 8000万元永久补充流动资金。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。
（五）募集资金使用的其他情况
云涌科技于 2021 年 2 月 1 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。公司独立董事和保荐机构浙商证券股份有限公司发表了明确同意的意见。
除上述事项外，公司 2021年半年度未发生募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止 2021年 6 月 30日，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2021年半年度募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
江苏云涌电子科技股份有限公司董事会
2021年 8月 26日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（2021 年半年度）
单位：万元/人民币募集资金总额 66705.00 本年度投入募集资金总额 5972.11
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 15813.70总额比例
承诺投资 已变更 募集资 调整后 截至期 本年度 截至期 截至期末累计 截至期 项目达 本年 是否 项目可
项目 项目， 金承诺 投资总 末承诺 投入金 末累计 投入金额与承 末投入 到预定 度实 达到 行性是含部分 投资总 额 投入金 额 投入金 诺投入金额的 进度 可使用 现的 预计 否发生
变更 额 额(1) 额(2) 差额(3)＝ （%） 状态日 效益 效益 重大变
（如 (2)-(1) (4)＝ 期 化有） (2)/(1)国产自主可不适
控平台建设 15007.57 15007.57 15007.57 2098.25 2777.46 -12230.11 18.51 建设中 否 否用项目
研发中心建 不适
9715.55 9715.55 9715.55 204 518.4 -9197.15 5.34 建设中 否 否
设项目 用营销中心和不适
服务体系建 2152.38 2152.38 2152.38 31.86 31.86 -2120.52 1.48 建设中 否 否用设项目
补充流动资 不适
5000 5000 5000 3638 4485.98 -514.02 89.72 不适用 否 否
金 用
实际募集资 不适
28334.22 28334.22 28334.22 0 8000 -20334.22 28.23 不适用 否 否
金超过募集 用资金投资项目投资额
合计 - 60209.72 60209.72 60209.72 5972.11 15813.7 -44396.02 - - - -未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明
2020 年 10 月 28 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通募集资金投资项目 过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金先期投入及置换情况 9946495.84 元置换已投入募投项目的自筹资金 9794609.05 元和已支付发行费用的自筹
资金 151886.79 元。
用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况
公司于 2020 年 7 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议，对闲置募集资金进行 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金现金管理，投资相关产品情况 项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用额度不超过 6 亿元（含 6 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理。
公司于 2020 年 11 月 23 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议以用超募资金永久补充流动资金及 2020 年 12 月 9 日第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充或归还银行贷款情况流动资金的议案》，同意使用超募资金 8000 万元永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
云涌科技于 2021 年 2 月 1 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过银行电募集资金其他使用情况 汇、信用证、银行承兑汇票等方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。在 2020 年 7 月至 12 月涉及的 2 个募集资金投资项目（国产自主可控平台建设项目及研发中心建设项目）的研发人员薪酬已由公司其他银行账户支付，于 2021 年3 月份由相应的募集资金专用账户转入公司其他银行账户。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。