荣科科技:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

荣科科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式》相关格式指引的规定，将荣科科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年半年度募集资金存放与使用的情况作专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况1．根据中国证券监督管理委员会《关于核准荣科科技股份有限公司向秦毅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]218 号）之核准规定：
（1）核准公司以发行股份及支付现金方式分别购买秦毅、钟小春、王正和宁波
梅山保税港区逐鹿投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称四位股东）合计持有
的北京神州视翰科技有限公司（以下简称视翰公司）100%股权。本次交易对价为28000.00 万元，其中发行股份支付对价 16800.00 万元，占交易金额的 60%，现金支付对价 11200.00 万元，占交易金额的 40%。2018 年 3 月 7 日，公司向秦毅发行7409200 股股份、向钟小春发行 7118644 股股份、向王正发行 1263922 股股份、向宁波梅山保税港区逐鹿投资管理合伙企业（有限合伙）发行 1351089 股股份（共计 17142855 股股份），每股面值 1 元，每股发行价为人民币 9.80 元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）【现已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）】对
本次非公开发行股票出具了会验字[2018]1103 号《验资报告》进行验证，前述四位股东以视翰公司 60%股权作为认购对价的出资全部到位。公司本次非公开发行股票17142855 股仅涉及以发行股票形式购买视翰公司 60%股权，未涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户的存放情况。
（2）核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 16290 万元。截至 2019 年31 月 28 日止，公司实际向沈阳惜远石油化工有限公司、沈阳源远石油化工有限公司特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）27798634 股，发行价格为 5.86 元/股，募集资金总额为 162899995.24 元，扣除与发行有关的费用 6577798.63 元后的募集资金净额为人民币 156322196.61 元，已由独立财务顾问（主承销商）中信建投证券股份有限公司于 2019 年 1 月 28 日缴存至公司在兴业银行股份有限公司沈阳
五里河支行开立的 422030100100278317 账号内。前述募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]0623 号《验资报告》验证，本公司对募集资金采取了专户存储制度。
2．经中国证券监督管理委员会《关于核准荣科科技股份有限公司向徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]115号）之核准规定：
（1）核准公司以发行股份及支付现金方式分别购买徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）、徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）、徐州市轩润企业管理合伙企业（有限合伙）、徐州市东霖企业管理合伙企业（有限合伙）、德清博御投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称五位股东）合计持有的上海今创信息技术有
限公司（以下简称今创信息）70%股权。本次交易对价为21000.00万元，其中发行股份支付对价11760.00万元，占交易金额的56%，现金支付对价9240.00万元，占交易金额的44%。2020年2月28日，公司向徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）发行17692307股股份、向徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）发行3846153股股份（共计21538460股股份），每股面值1元，每股发行价为人民币5.46元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行股票出具了容诚验字[2020]100Z0025
号《验资报告》进行验证，徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）以持有的今创信息322万股股权，徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）以持有的今创信息70万股股权作为认购对价的出资全部到位。公司本次非公开发行股票21538460股仅涉及以发行股票形式购买今创信息股权，未涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户的存放情况。
（2）核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过11760万元。截至2020年8月14日止，公司实际向财通基金管理有限公司承担管理人的财通基金玉泉963号单一4资产管理计划等7个资管计划以及杭州乐信投资管理有限公司承担管理人的乐信鑫
汇一号私募证券投资基金等共8家特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）
20068259股，每股面值1元，发行价格为5.86元 /股，募集资金总额为人民币117599997.74元，扣除与发行有关的费用9735913.48元（不含税）后的募集资金净额为人民币107864084.26元。募集资金总额扣除承销费用7000000.00元，其余募集资金110599997.74元，已由承销商中德证券有限责任公司于2020年8月14日缴存至公司在兴业银行股份有限公司沈阳分行五里河支行开立的422030100100293943账号内。前述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]110Z0007号《验资报告》验证，本公司对募集资金采取了专户存储制度。
3、经中国证券监督管理委员会《关于同意荣科科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1201 号文）之核准规定：
核准公司向特定对象发行股票。截至2021年04月26日止，公司实际向余芳琴、王国辉、许军3名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）39639639 股，每股面值1元，发行价格为4.44元/股，募集资金总额人民币 175999997.16 元，扣除不含税的发行有关的费用人民币4169471.36元，公司实际募集资金净额为人民币171830525.80元。募集资金总额扣除承销费用3180000.00元，其余募集资金172819997.16元，已由承销商中德证券有限责任公司于2021年04月26日缴存至公司在抚顺银行股份有限公司开发区支行开立的0501200001400000655 账号内。前述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]110Z0006
号《验资报告》验证，本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年06月30日止，公司募集资金使用情况如下：
1.2018年非公开发行股票募集资金的使用情况
项目 金额（元）
募集资金总额 330899974.24
减：累计已使用募集资金的金额 307363634.24其中：与发行有关的费用 6577798.635项目 金额（元）
减：募集资金专项账户银行手续费 2218.13加：募集资金专项账户银行利息收入 895960.16募集资金专项账户余额 24430082.03
公司募集资金使用情况为：（1）截至2019年1月28日止，公司在上述募集资金到位前，利用自筹资金对募集资金项目累计已投入9072196.61元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金9072196.61元；（2）直接投入募集资金项目298291437.63元（其中非公开发行股票17142855股对应募集金额167999979.00元不涉及现金流）。
2.2020年非公开发行股票募集资金的使用情况
项目 金额（元）
募集资金总额 235199989.34
减：累计已使用募集资金的金额 235198936.84其中：与发行有关的费用 9735913.48减：募集资金专项账户银行手续费 1311.28加：募集资金专项账户银行利息收入 18387.83募集资金专项账户余额 18129.05
公司募集资金使用情况为：（1）截至2020年8月26日止，公司在上述募集资金到位前，利用自筹资金对募集资金项目累计已投入2073945.24元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2073945.24元；（2）直接投入募集资金项目233124991.60元（其中非公开发行股票21538460股对应募集金额117599991.60元不涉及现金流）。
3.2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的使用情况
项目 金额（元）
募集资金总额 175999997.166项目 金额（元）
减：累计已使用募集资金的金额 50074300.54其中：与发行有关的费用 4380000.00减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额 50000000.00减：使用部分闲置募集资金进行现金管理的金额 30000000.00减：募集资金专项账户银行手续费 556.80加：募集资金专项账户银行利息收入 101857.99募集资金专项账户余额 46026997.81
公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目50074300.54元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理与使用，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公司章程》，公司制定了《募集资金管理制度》对募集资金专户存储、募集资金的审批和使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了严格的规定。
（二）根据上述规定，2019 年 1 月 29 日，公司与兴业银行股份有限公司沈阳分
行以及独立财务顾问中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》；
2019 年 2 月 12 日，公司与视翰公司、中国光大银行股份有限公司北京分行以及独立财务顾问中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。2020 年8月 26日公司与兴业银行股份有限公司沈阳分行以及独立财务顾问开源证券股份有
限公司签署了《募集资金监管协议》。2021 年 5 月 14 日公司与抚顺银行股份有限公司开发区支行以及保荐机构中德证券有限责任公司签署了《募集资金监管协议》。
为了提高资金收益、合理降低财务费用，公司将募集资金专户的资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、协定存款、结构性存款或定期存款，不会影响7公司募投项目建设及日常生产经营的正常开展。
公司签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》
范本不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年06月30日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计70475208.89元，各账户具体情况如下：
（1）2018年非公开发行股票募集资金的存储情况
开户银行 银行（存单）账号 账户类别 余额（元）
兴业银行股份有限公司沈阳分行五里河支行 422030100100278317 活期 20487.92
中国光大银行股份有限公司北京分行 35340188000587810 活期 24409594.11
合计 —— —— 24430082.03
（2）2020年非公开发行股票募集资金的存储情况
开户银行 银行（存单）账号 账户类别 余额（元）
兴业银行股份有限公司沈阳分行五里河支行 422030100100293943 活期 18129.05
合计 —— —— 18129.05
（3）2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的存储情况
开户银行 银行（存单）账号 账户类别 余额（元）
抚顺银行股份有限公司开发区支行 0501200001400000655 活期 46026997.81
合计 —— —— 46026997.81
三、募集资金的实际使用情况
1．截至2021年06月30日止，2018年非公开发行股票募集资金实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币30736.36万元，各项目的投入情况及效益情况详见募集资金使用情况对照表（附表一）。
2019年9月30日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于变更募投项目实施方式的议案》，基于分级诊疗的远程视频服务平台项目建设中的“平台系统及8网络设施等”部分实施方式计划为建设自有数据中心，拟变更为实施方式为租用公有云及私有云的混合云架构，并购买一体化运维管理平台。公司独立董事、监事会及独立财务顾问已对该议案发表了明确的同意意见。
2．截至2021年06月30日止，2020年非公开发行股票募集资金实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币23519.89万元，各项目的投入情况及效益情况详见募集资金使用情况对照表（附表二）。
3、截至2021年06月30日止，2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币4569.43万元（不含发行费），各项目的投入情况及效益情况详见募集资金使用情况对照表（附表三）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一） 公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（二） 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表一：2018年非公开发行股票募集资金使用情况对照表附表二：2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表附表三：2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表荣科科技股份有限公司董事会2021年8月26日92021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表一：2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金总额 33090.00 本年度投入募集资金总额 28.36
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 30736.36
变更用途的募集资金总额比例 0.00%是否已
变更项 募集资金 本年度 截至期末 截至期末 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 项目达到预定可使承诺投资项目 目（含 承诺投资 实际投 累计投入 投入进度 实现的 到预计 是否发生重资总额 用状态日期
部分变 总额 入金额 金额 （%） 效益 效益 大变化
更）
购买视翰公司股权 否 28000.00 28000.00 28000.00 100.00% -- 1822.13 是 否
支付相关中介机构费用 否 1490.00 1490.00 1490.00 100.00% -- 不适用 不适用 否基于分级诊疗的远程视频
否 3600.00 3600.00 28.36 1246.36 34.62% 2022 年 03 月 31 日 不适用 不适用 否服务平台项目建设
承诺投资项目小计 33090.00 33090.00 28.36 30736.36 1822.13超募资金投资项目
永久补充流动资金 -- -- -- -- --
超募资金投资小计 -- -- -- -- --
合计 33090.00 33090.00 28.36 30736.36 -- 1822.13未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 不适用目）项目可行性发生重大变化募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
的情况说明102021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表一：2018 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位：万元超募资金的金额、用途及使不适用用进展募集资金投资项目实施地募集资金投资项目实施地点未出现变更情况。
点变更情况
2019 年 9 月 30 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于变更募投项目实施方式的议案》，基于分级诊疗的远程视募集资金投资项目实施方 频服务平台项目建设中的“平台系统及网络设施等”部分实施方式计划为建设自有数据中心，拟变更为实施方式为租用公有云式调整情况 及私有云的混合云架构，并购买一体化运维管理平台。公司独立董事、监事会及独立财务顾问已对该议案发表了明确的同意意见。
2019 年 2 月 22 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，募集资金投资项目先期投 同意以 9072196.61 元募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了入及置换情况 会专字[2019]1011 号鉴证报告。公司独立董事、监事会及独立财务顾问已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于 2019 年 2月 27 日完成募集资金置换事宜。
用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况用闲置募集资金投资产品不适用情况项目实施出现募集资金结不适用余的金额及原因尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。
及去向募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况
注：募集资金总额 330899974.24 元，系未扣除财务顾问费和承销费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为 324322175.61 元。
112021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表二：2020 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金总额 23520.00 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 23519.89
变更用途的募集资金总额比例 0.00%是否已
变更项 募集资金 本年度 截至期末 截至期末 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 项目达到预定可使承诺投资项目 目（含 承诺投资 实际投 累计投入 投入进度 实现的 到预计 是否发生重资总额 用状态日期
部分变 总额 入金额 金额 （%） 效益 效益 大变化
更）
购买今创信息股权 否 21000.00 21000.00 21000.00 100.00% -- 2054.28 是 否
归还银行借款 否 1217.50 1217.50 1217.50 100.00% -- 不适用 不适用 否
支付相关中介机构费用 否 1302.50 1302.50 1302.39 100.00% -- 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 23520.00 23520.00 23519.89 2054.28超募资金投资项目
永久补充流动资金 -- -- -- -- --
超募资金投资小计 -- -- -- -- --
合计 23520.00 23520.00 23519.89 -- 2054.28未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 不适用目）项目可行性发生重大变化募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
的情况说明122021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表二：2020 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位：万元超募资金的金额、用途及使不适用用进展募集资金投资项目实施地募集资金投资项目实施地点未出现变更情况。
点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况
2020 年 9 月 14 日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，募集资金投资项目先期投 同意以 2073945.24 元募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚入及置换情况 专字[2020]110Z0207 号鉴证报告。公司独立董事、监事会及独立财务顾问已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于 2020 年9 月 24 日完成募集资金置换事宜。
用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况用闲置募集资金投资产品不适用情况项目实施出现募集资金结不适用余的金额及原因尚未使用的募集资金用途不适用及去向募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况
注：募集资金总额 235199989.34 元，系未扣除财务顾问费和承销费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为 225464075.86 元。
132021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表三：2021 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金总额 17600.00 本年度投入募集资金总额 4569.43
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 4569.43
变更用途的募集资金总额比例 0.00%是否已
变更项 募集资金 本年度 截至期末 截至期末 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 项目达到预定可使承诺投资项目 目（含 承诺投资 实际投 累计投入 投入进度 实现的 到预计 是否发生重资总额 用状态日期
部分变 总额 入金额 金额 （%） 效益 效益 大变化
更）基于数据驱动的新一代智
否 12700.00 12700.00 111.43 111.43 0.88% 2023 年 12 月 31 日 0.00 是 否慧医疗平台项目
补充流动资金 否 4900.00 4483.05 4458.00 4458.00 99.44% -- 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 17600.00 17183.05 4569.43 4569.43超募资金投资项目
永久补充流动资金 -- -- -- -- --
超募资金投资小计 -- -- -- -- --
合计 17600.00 17183.05 4569.43 4569.43 --未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 不适用目）项目可行性发生重大变化募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使不适用用进展142021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
单位：万元募集资金投资项目实施地募集资金投资项目实施地点未出现变更情况。
点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况募集资金投资项目先期投不适用入及置换情况
2021 年 6 月 16 日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同用闲置募集资金暂时补充 意公司为了节约公司财务费用，在不影响公司募集资金投资项目建设进度的前提下，公司拟使用 5000 万元闲置的募集资金暂流动资金情况 时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。
2021 年 6 月 16 日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟用闲置募集资金投资产品 使用不超过人民币 3000 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、协定存款、情况 结构性存款或定期存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。
项目实施出现募集资金结不适用余的金额及原因尚未使用的募集资金用途不适用及去向募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况
注：拟投入募集资金总额 180000000.00 元，实际到位募集资金总额 175999997.16 元，扣除不含税保荐承销费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为 171830525.80 元。
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