申联生物:2021年1-6月募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2021-046申联生物医药（上海）股份有限公司
2021年1-6月募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告
[2012]44号)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
(上证公字[2013]13 号)的规定，编制了 2021年 1-6月关于公司首次公开发行 A股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将截至 2021年 6月 30日公司募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据证监会作出的《关于同意申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1743 号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A股）5000 万股。公司于 2019年 10月 28日完成了首次公开发行并上市工作，首次公开发行价格为每股 8.80元，募集资金总额为 440000000.00元，扣除发行费用 39825000.00 元，募集资金净额 400175000.00 元。截止2019 年 10 月 22 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000402 号”验资报告审验确认。
（二）报告期内使用金额及期末余额
截至 2021年 6 月 30日，募集资金实际使用及结余情况如下：
单位：人民币元项目 明细 金额
募集资金总额 440000000.00
募集资金专项账户到位金额 减：承销及保荐费 26000000.00募集资金专项账户到位金额 414000000.00
减：支付发行费用 13825000.00以前年度使用情况
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 60372541.81减：募集资金到位后使用募集资金总额 129943983.31加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 9575003.69减：募集资金到位后使用募集资金总额 26039756.662021年 1-6月使用情况
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 2878783.54募集资金专项账户期末余额 196272505.45
其中：用于现金管理的期末余额 173000000.00二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《申联生物医药（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第二届董事会第五次会议审议通过，经公司第二届董事会第十六次会议修订。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在平安银行股份有限公司上海分行静安支行、上海浦东发展银行徐汇支行开设募集资金专项账户，公司及国信证券股份有限公司于 2019 年 10 月 22 日分别与平安银行股份有限公司
上海分行、上海浦东发展银行徐汇支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
公司签署的《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》得到了切实履行。截至 2021年 6 月 30日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元其中：用于现金 存储银行名称 账号 截止日余额
管理的期末余额 方式平安银行股份有
限公司上海分行 15369511500010 3348.16 注 1静安支行上海浦东发展银
98300078801700002281 196269157.29 173000000.00 注 1行徐汇支行
合计 196272505.45 173000000.00
注 1：用于现金管理的期末余额投资产品品种为保本型银行理财产品；除用于现金管理的期末余额外，其他截止日余额存储方式为活期存款。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为了保障本次募投项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”的顺利推进，公司在募集资金到位前，已先行投入部分自筹资金进行募集资金投资项目的建设。
2019年 11月 7日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 60372541.81 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公司使用募集资金 5927000.00 元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募集资金 66299541.81 元置换前述预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。对此，保荐机构国信证券股份有限公司出具了专项核查意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《申联生物医药（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2019]005754号）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资产品情况
2019年 11月 7 日公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 3亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、安全性高的保本型银行理财产品。闲置募集资金理财所得收益用于补充募投项目的建设资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将闲置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经营层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
2020 年 10 月 28 日公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 2.3亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、安全性高的保本型金融产品。闲置募集资金投资所得收益用于补充募投项目的建设资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将闲置资金分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经营层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起 12个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至 2021年 6 月 30日止，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
单位：人民币万元预期年
赎回金 剩余本 是否
银行 产品类型及名称 起息日 到期日 购买金额 收益率 本期收益
额 金 到期
（%）
保本浮动收益型/结构
浦发 2020-11- 2021-01-性存款（产品代码 5000 5000 2.80 是 13.61银行 30 041201209379）
保本浮动收益型/结构
浦发 2020-12- 2021-01-性存款（产品代码 9000 9000 2.95 是 22.86银行 10 111201209013）
保本浮动收益型/结构
浦发 2021-01- 2021-03-性存款（产品代码 3000 3000 2.70 是 6.98银行 28 011201209003）
保本浮动收益型/结构
浦发 2021-01- 2021-03-性存款（产品代码 5000 5000 2.70 是 11.63银行 29 011201209003）
保本浮动收益型/结构
浦发 2020-12- 2021-03-性存款（产品代码 5000 5000 3.25 是 40.63银行 31 311201209689）
保本浮动收益型/结构
浦发 2021-01- 2021-03-性存款（产品代码 5000 5000 3.00 是 35.00银行 07 311201215035）
保本浮动收益型/结构
浦发 2021-03- 2021-04-性存款（产品代码 8000 8000 2.95 是 20.98银行 04 061201209013）
浦发 保本浮动收益型/结构
2021-03- 2021-05-银行 性存款（产品代码 10000 10000 3.45 是 34.5031 061201215613）
浦发 保本浮动收益型/结构
2021-04- 2021-05-银行 性存款（产品代码 8000 8000 3.20 是 22.0409 101201216044）预期年
赎回金 剩余本 是否
银行 产品类型及名称 起息日 到期日 购买金额 收益率 本期收益
额 金 到期
（%）
浦发 保本浮动收益型/结构
2021-05- 2021-06-银行 性存款（产品代码 10000 10000 3.20 是 27.5606 071201215878）
浦发 保本浮动收益型/结构
2021-05- 2021-06-银行 性存款（产品代码 7300 7300 3.20 是 19.4711 101201215949）
浦发 保本浮动收益型/结构
2021-06- 2021-07-银行 性存款（产品代码 10000 10000 3.20 否08 081201217294）
浦发 保本浮动收益型/结构
2021-06- 2021-07-银行 性存款（产品代码 7300 7300 3.20 否11 121201217348）
合计 92600 75300 17300 255.26
四、募投项目进展情况
公司于 2021年 2月 9日取得了猪口蹄疫 O型、A型二价灭活疫苗的产品批准文号，口蹄疫灭活疫苗已正式投产，详见公司于 2021年 2月 10日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登的《申联生物医药（上海）股份有限公司关于取得兽药产品批准文号批件暨公司募集资金投资项目正式投产的公告》（公告编号：2021-010）。
2021 年 2 月 22 日，董事会决定取消“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”第二条生产线的建设并调减募投项目投资 19108 万元，投资总额由 86810 万元调整为 67702 万元，拟使用募集资金额由 40017.5 万元调整为 25892 万元。本次调整不会影响募投项目建设和募集资金使用，减少了投资总额，未降低项目产能，有利于降低产品成本，提高资金使用效率，有利于增强产品的市场竞争力。本次变更已经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过。（详见公司 2021 年 2月 23日发布的《关于募投项目变更的公告》（公告号：2021-014））2021年 5月末，兰州分公司口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗生产线收到通过了新版兽药 GMP 验收。（详见公司 2021 年 6 月 1 日发布的《关于分公司取得和的公告》（公告号：2021-034））。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
除上述调整外，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以
及上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
特此公告。
申联生物医药（上海）股份有限公司董事会
2021 年 8月 27日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：申联生物医药（上海）股份有限公司单位：人民币万元募集资金净额 40017.50 本年度投入募集资金总额 2603.98
变更用途的募集资金总额 14125.50
已累计投入募集资金总额 21635.63
变更用途的募集资金总额比例 35.30%项目可已变更项
截至期末承诺 截至期末累 截至期末累计投入金额与 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达 行性是目，含部分 募集资金承 调整后投资总 本年度投承诺投资项目 投入金额 计投入金额 承诺投入金额的差额 进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 否发生
变更（如 诺投资总额 额 入金额
(1) (2) (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 重大变
有）化
悬浮培养口蹄疫灭 2020 年 10
无 40017.50 25892.00 25892.00 2603.98 21635.63 -4256.37 83.56% 不适用 不适用 否
活疫苗项目 月 31 日
合计 — 40017.50 25892.00 25892.00 2603.98 21635.63 -4256.37 83.56% — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见三、（三）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。