莱茵生物:2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

桂林莱茵生物科技股份有限公司
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关于2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理制度》等有关规定，公司就2021年半年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，现作专项报告如下。
一、募集资金的基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]224号文《关于核准桂林莱茵生物科技股份有限公司配股的批复》，公司以总股本437281362股为基数，按照每10股配售3股的比例，向截止2019年4月8日登记在册的全体股东配售人民币普
通股（A）股131184408股，发行价格为3.77元。根据总体申购情况，最终配售
新股127933378股，股款以人民币缴足，募集资金总额为482308835.06元，扣除发行费用人民币11942978.01元（不含税），公司本次配股发行资金净额为470365857.05元。
上述募集资金已由本次公开发行的主承销商光大证券于2019年4月17日划转
至公司指定的募集资金专用账户，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行配股的募集资金到位情况进行了审验，并出具瑞华验字[2019]第45040003号《验资报告》。
2、募集资金使用金额及当期余额
（1）以前年度已使用金额
截至2020年12月31日，募集资金专户累计取得利息扣除手续费1499.91万元，汇兑损益-12.97万元。已累计使用募集资金41919.22万元（其中工业大麻提取及应用工程建设项目累计投入27859.22万元，补充流动资金14060.00万元），尚未使用的募集资金余额为6604.31万元。
（2）本年度累计使用金额及当期余额
截至2021年6月30日，募集资金专户累计取得利息扣除手续费1539.04万元，汇兑损益-17.82万元。已累计使用募集资金46779.00万元（其中工业大麻提取及桂林莱茵生物科技股份有限公司应用工程建设项目累计投入32719.00万元，补充流动资金14060.00万元），尚未使用的募集资金余额为1778.81万元（其中使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为1450.00万元）。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金存放情况截至2021年6月30日，公司募集资金的存放情况列示如下：
单位：元开户银行 账号 2021年6月30日余额 账户性质桂林银行股份有限公
000279207900905 141896.93 募集资金专户司临桂支行
PNC Bank 30-0907-8887 3146185.94 募集资金专户
合 计 3288082.87 -
注：其中使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为1450万元。
2、募集资金管理制度的制定和执行情况为规范公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，经2019年度股东大会审议通过，公司修订了《募集资金管理制度》。报告期内，根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
3、募集资金三方监管协议签订及履行情况2019年4月24日，公司分别与桂林银行股份有限公司及保荐机构光大证券股份有限公司签订了《募集资金专户储存三方监协议》。鉴于公司2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，公司原募投项目“甜叶菊标准化种植基地建设项目”已变更为“工业大麻提取及应用工程建设项目”，2019年11月6日，公司与保荐机构、桂林银行临桂支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议的补充协议》，HEMPRISE与保荐机构、PNC签订了《Monitoring Agreement》（三方监管协议）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
报告期内，协议各方在募集资金的使用过程中严格按照协议的约定履行相关职责，不存在未履行义务的情形。
桂林莱茵生物科技股份有限公司
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况请参阅附表1：募集资金使用情况对照表。
2、募集资金其他使用情况除上述情况外，报告期内，公司不存在募集资金的其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2019 年 10 月 8 日，公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，公司原募投项目“甜叶菊标准化种植基地建设项目”已变更为“工业大麻提取及应用工程建设项目”，同时将募集资金专户中累计收到的银行存款利息等资金全部用于新项目。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司变更募集资金投资项目使用情况详见附表 2：
变更募集资金投资项目情况表。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
公司将继续严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理制度》的有关规定，加强募集资金管理。
桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十六日桂林莱茵生物科技股份有限公司
附表1：2021年半年度募集资金使用情况对照表：
单位：万元募集资金总额 47036.59 注 1 本年度投入募集资金总额 4859.78
报告期内变更用途的募集资金总额 －
累计变更用途的募集资金总额 32976.59－ 已累计投入募集资金总额 46779累计变更用途的募集资金总额比例
70.11%－项目可
是否已 截至期末 项目达到 本年 是否
募集资金 调整后 截至期末 行性是
变更项 本年度 投入进度 预定可使 度实 达到
承诺投资项目 承诺投资 投资总额 累计投入 否发生
目（含部 投入金额 （%）(3) 用状态日 现的 预计
总额 (1) 金额(2) 重大变分变更） ＝(2)/(1) 期 效益 效益化工业大麻提取
32976.59 2021 年 9
及应用工程建 是 32976.59 4859.78 32719.00 99.22% 0 否 否
注 2 月 30 日设项目
2019 年
补充流动资金 否 14060.00 14060.00 0 14060.00 100% 07 月 12 100% 是 否日
合计 － 47036.59 47036.59 4859.78 46779.00 － － － － －未达到计划进度或预计收益的情况和原因无。
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。
2020年7月7日召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高公司募集资金的使用效率，降低财务费用，在保证本次配股募集资金投资项目按进度实施的前提下，公司计划以部分闲置募集资金9000万元暂时补充流动资金，用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 期限自本次董事会决议作出之日起不超过12个月，上述额度在决议有效期内，可循环使用。
截至2021年6月30日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为1450万元。截止2021年7月2日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。
报告期末公司尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户中，用于募投项目的建尚未使用的募集资金用途及去向设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
注1：此处募集资金总额按扣除发行费用后的募集资金净额填列。
注2：此处不包含募集资金专户中累计收到的银行存款利息收入。
桂林莱茵生物科技股份有限公司
附表2：变更募集资金投资项目情况表：
截至2021年6月30日，变更募集资金投资项目实际情况如下表：
单位：万元变更后项
变更后项目 本报告期 截至期末实 截至期末 项目达到预 本年度 是否达
变更后的 对应的原 目可行性
拟投入募集 实际投入 际累计投入 投资进度 定可使用状 实现的 到预计
项目 承诺项目 是否发生
资金总额(1) 金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 效益重大变化
工业大麻提 甜叶菊标准
2021 年 9月
取及应用工 化种植基地 32976.59 4859.78 32719.00 99.22% 不适用 不适用 否
30 日
程建设项目 建设项目
合计 － 32976.59 4859.78 32719.00 99.22% - － －
1、变更原因2019年初，公司配股项目发行成功与否及募集资金到账时间存在不确定性，因此无法及时在4-5月份种植季之前开展基地建设的相关工作。为保障公司原料的稳定性，公司与各甜叶菊供应商签订了2019年度甜叶菊采购合同。因公司长期合作的供应商的原料质量控制能力不断增强，从而使公司的甜叶菊原料供应趋于稳定，建设自有的甜叶菊标准化原料种植基地并非刻不容缓。
为提高募集资金的使用效率和投资回报率，经公司进一步测算，工业大麻项目经济效变更原因、决策程序及信息披露情况说明 益高于甜叶菊标准化种植基地建设项目效益。综上考虑，公司将“甜叶菊标准化种植基地（分具体项目） 建设项目”变更为“在美国投资建设工业大麻提取工厂项目”。2、决策程序
公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十二次会议和2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司原募投项目“甜叶菊标准化种植基地建设项目”变更为“工业大麻提取及应用工程建设项目”。3、信息披露情况公司及时履行了信息披露义务，详情请参阅巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）关于变更募集资金投资项目的相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因无（分具体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况无说明