蓝特光学:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2021-023浙江蓝特光学股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将对 2021 年半年度募集资金的存放与使用情况做如下专项报告：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4090 万股，每股发行价格15.41 元，新股发行募集资金总额为 63026.90 万元，扣除发行费用 7513.30 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 55513.60 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2020]377 号《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币万元项目 金额
募集资金总额 63026.90
减：发行费用 7513.30募集资金净额 55513.60
减：募投项目累计使用金额 11256.41加：扣除手续费后的利息收入、理财收入 409.03募集资金期末余额 44666.22
二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，结合公司实际情况，制定了《浙江蓝特光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2020年 9月 16 日分别与中国工商银行股份有限公
司嘉兴分行、中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中信银行股份有限公司嘉兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 3 个募集资金专户、7 个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行嘉兴秀洲支行 1204068029200069890 4072539.97 活期
中信银行嘉兴分行 8110801012102046497 7913016.69 活期
中国农业银行嘉兴科技支行 19380401040010001 0.00 活期
中信银行嘉兴分行 8110801024102069053 102033333.33 大额存单
中信银行嘉兴分行 8110801023902069063 51016666.66 大额存单
中信银行嘉兴分行 8110801023502069083 51016666.66 大额存单
中信银行嘉兴分行 8110801022802069095 10203333.33 大额存单
中信银行嘉兴分行 8110801023602069102 10203333.33 大额存单
中信银行嘉兴分行 8110801023202069109 10203333.33 大额存单
中国工商银行嘉兴秀洲支行 1204068014200023994 200000000.00 大额存单
合计： 446662223.30三、2021年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司实际投入高精度玻璃晶圆产业基地建设项目 2606.08 万元，微棱镜产业基地建设项目 810.50 万元，补充流动资金 7839.83万元。具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2020 年 9 月 16 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 337.02 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）就上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况出具了《关于浙江蓝特光学股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕9896 号）。
2020 年 10 月 27 日，本公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换预先投入的自筹资金合计人民币 337.02 万元，并经公司董事会、监事会审批通过后予以披露，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司就该事项发表了无异议的核查意见。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 9 月 21 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 51500 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等，投资产品情况见募集资金管理情况。
（四）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
（五）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金实际投资项目未发生变更，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
浙江蓝特光学股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
附表 1：募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江蓝特光学股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 55513.60 本年度投入募集资金总额 3576.21变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 11256.41
变更用途的募集资金总额比例（%）项目可
本 是
项 目 行
已变更 年 否
截至期末累 达 到 性项目， 截至期末 度 达截至期末承 截至期末累 计投入金额 预 定 是
含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 投入进度 实 到
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 可 使 否
变 更 诺投资总额 总额 入金额 （%） 现 预
① ② 金额的差额 用 状 发
（ 如 ④=②/① 的 计③=②-① 态 日 生
有） 效 效
期 重
益 益大变化2022高精度玻璃晶圆产
否 26819.97 26819.97 26819.97 979.64 2606.08 -24213.89 9.72 年 四 注 1 否 否业基地建设项目季度
微棱镜产业基地建 2022
否 20893.63 20893.63 20893.63 691.92 810.50 -20083.13 3.88 注 2 否 否
设项目 年 四季度
补充流动资金 否 7800.00 7800.00 7800.00 1904.65 7839.83 39.83 100.51 否
合计 - 55513.60 55513.60 55513.60 3576.21 11256.41 -44257.19 - - - -
高精度玻璃晶圆产业基地建设项目投资进度放缓，主要是部分项目由于下游市场应用变化导未达到计划进度原因（分具体募投项目） 致公司未能按原定计划进行项目投入，另有部分项目还在研发推进中，项目可行性无重大变化；微棱镜产业基地建设项目按公司计划进度有序推进。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2020 年 9 月 21 日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 51500 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。2021 年 1-6 月累计收回使用闲置募集资金购买的保本型投资产品 21020.33 万元，累计使用闲置募集资金购买保本型投资产品 20000 万元，累计收到理财收益 159.09 万元；截至 2021 年 6 月 30 日，使用闲置募集资金购买的尚未到期的投资产品余额为 43467.67 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 期末募集资金结余 44666.22 万元，主要系项目尚处于建设期募集资金其他使用情况 无
[注 1] 高精度玻璃晶圆产业基地建设项目尚处实施初期阶段，尚未达到预定可使用状态[注 2] 微棱镜产业基地建设项目尚处实施初期阶段，尚未达到预定可使用状态