仟源医药:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

山西仟源医药集团股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意山西仟源医药集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2273 号）批复，仟源医药以简易程序向 2 名特定对象发行人民币普通股（A 股）19662921 股，每股发行价格7.12 元，募集资金总额为人民币 139999997.52 元，扣除发行费用人民币6419432.89 元，募集资金净额为人民币 133580564.63 元。上述募集资金已于2020 年 9 月 29 日到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《山西仟源医药集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15700 号）。
（二）募集资金本期使用金额及期末余额
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元项目 金额
2020 年 9 月 29 日募集资金净额 134999997.52
减：支付发行费用 1802595.14归还银行贷款 18580845.34年初 3 亿片药品固体制剂生产线技改项目投入 156000.00
药品研发项目投入 8444000.00
暂时补充流动资金 50000000.00
手续费支出 400.40
小计 78983840.88
加：闲置募集资金现金管理收益和利息收入 1099709.13项目 金额
截止 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 57115865.77
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。
公司于2020年9月开设了一个募集资金储存专户，账户名称及账号分别为：
大同银行股份有限公司御滨园支行，账号：8868800801399000191261。公司于2020年9月与保荐机构粤开证券股份有限公司及上述专户存储银行签订了募集资金三方监管协议。大同银行股份有限公司御滨园支行的募集资金账户已于2020年12月3日注销。
因两项募集资金投资项目实施主体为公司之孙公司杭州仟源保灵药业有限公司，仟源保灵于2020年12月开设了两个募集资金存储专户，账户名称及账号分别 为 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 杭 州 和 睦 支 行 ， 账 号95220078801700000742；中信银行杭州凤起支行，账号：8110801012502097049。
2021 年 1 月，公司与太平洋证券签署了《山西仟源医药集团股份有限公司2020年度创业板以简易程序向特定对象发行股票之持续督导承接协议》，太平洋证券承接公司 2020 年度创业板以简易程序向特定对象发行股票持续督导工作。
2021 年，太平洋证券与公司、存放募集资金的商业银行中信银行股份有限公司杭州分行与上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》，对本次募集资金进行监管。
公司与持续督导机构以及存款银行签订的募集资金三方监管协议与深圳证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，并得到了有效的履行。
（二）募集资金专户储存情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户储存情况如下：
单位：人民币元存
初始存放 储
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
日 方式
大同银行股 已
134999997.52
份有限公司 8868800801399000191261 2020-9-29 销
（注）
御滨园支行 户上海浦东发
展银行股份 活
95220078801700000742 2020-12-3 50000000.00 21881321.03
有限公司杭 期州和睦支行
中信银行杭 活
8110801012502097049 2020-12-3 65000000.00 35234544.74
州凤起支行 期
合计 57115865.77
注：上述初始存放金额中包括尚未支付的发行费用。
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用募集资金投入募投项目情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）募集资金实际投资项目变更情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司变更“仟源保灵药品研发项目”为“新药研发项目”。
本公司终止的“仟源保灵药品研发项目”，其总投资为 5390.88 万元，其中2472.48 万元用于购买研发设备及建设安装，2918.40 万元用于盐酸西那卡塞片、利伐沙班片药品研发。截至 2021 年 6 月 25 日止，仟源保灵药品研发项目已投入844.40 万元，结余募集资金金额为 4155.60 万元。
2021 年 6 月 2 日国家组织药品联合采购办公室发布《全国药品集中采购文件（GY-YD2021-2）》公告，西那卡塞片和利伐沙班片均已纳入第五批集采目录。
纳入集采后，中标药企将取得大部分市场份额，而且药品价格出现大幅下降，本公司再投入资金进行研发，取得药品批件后已经较难获得良好的经济效益，故本公司拟变更“仟源保灵药品研发项目”为“新药研发项目”。
“新药研发项目”的项目实施主体仍为仟源保灵；项目投资总额为 4945 万元（不足部分由公司自筹解决）；项目实施内容：用于一个 10 万批量及以下符合GMP 要求的固体制剂中试车间的建设和药品罗沙司他及胶囊、精氨酸培哚普利及片的开发研究；项目建设周期和资金使用计划：固定资产投入建设期为 12 个月，固定资产投入为 870 万元，研发项目建设周期为 3.5 年，研发投入为 4075万元。
2021 年 6 月 25 日，本公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于变更募集投资项目之新药研发项目的议案》，独立董事发表了明确同意的意见。同日，本公司第四届监事会第十一次会议审议通过上述议案。保荐机构对本公司本次变更部分募集资金用途事项无异议。本公司于 2021 年 7 月 12 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目之新药研发项目的议案》。此次变更已于巨潮资讯网上披露。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
（四）暂时闲置募集资金使用情况本公司于 2021 年 2 月 8 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在不影响募投项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下，使用不超过 5000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。2021 年 2 月 18 日，本公司使用闲置募集资金2000 万元暂时补充流动资金；2021 年 3 月 11 日，本公司使用闲置募集资金 3000万元暂时补充流动资金。
为提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，本公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，利用部分闲置募集资金进行现金管理。截至 2021 年 6 月 30 日止，本公司累计购买七天通知存款 23250万元，累计赎回七天通知存款 23250 万元，获得利息收入 550166.25 元。本公司于 2021 年 2 月 8 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于追认使用部分暂时闲置募集资金购买七天通知存款的议案》，经审议，董事会及监事会一致同意本公司使用闲置募集资金购买七天通知存款产品，是以确保公司募投项目投资所需资金为前提，不会影响公司募投项目的实施。
（五）结余募集资金的说明截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金余额为 107115865.77 元（其中：募集资金专户余额 57115865.77 元，闲置募集资金暂时补充流动资金 50000000 元），尚未使用募集资金占前次募集资金总额的比例为 76.51%。本公司结余募集资金将继续用于仟源保灵年产 3 亿片药品固体制剂生产线技改项目及新药研发项目。
四、募集资金投资项目产生的经济效益情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，前次募集资金投资项目中的仟源保灵年产 3 亿片药品固体制剂生产线技改项目尚未建成，未产生经济效益；前次募集资金投资项目中的仟源保灵药品研发项目属于技术研究开发类项目，不直接产生经济效益。
2020 年 12 月 3 日，本公司使用募集资金 18580845.34 元及自有资金6419154.66 元偿还银行贷款 2500 万元。通过使用募集资金偿还银行贷款后，2020 年度直接减少利息支出 8.99 万元，2021 年 1-6 月直接减少利息支出 56.09万元。
五、募集资金投资项目的资产运行情况公司募集资金中不涉及以资产认购股份的情况。
六、募集资金实际使用情况的信息披露对照情况公司募集资金实际使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文件披露的内容不存在重大差异。
山西仟源医药集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
附表：
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元募集资金总额： 13358.06 已累计使用募集资金总额： 7898.38(注 1)各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额： 2020 年： 2001.01变更用途的募集资金总额比例： 2021 年： 717.07投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用状态日期（或募集后承诺投资金 实际投资金额与募集后序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺投资金额 实际投资金额 募集前承诺投资金额 募集后承诺投资金额 实际投资金额 截止日项目完工程度）
额 承诺投资金额的差额仟源保灵年产仟源保灵年产
3 亿片药品固 3 亿片药品固
1 6500.00 6500.00 15.60. 6500.00 6500.00 15.60 6484.40 0.24%体制剂生产线体制剂生产线
技改项目 技改项目仟源保灵药品仟源保灵药品
2 5000.00 5000.00 844.40 5000.00 5000.00 844.40 4155.60 变更
研发项目 研发项目
3 偿还银行贷款 偿还银行贷款 2500.00 2500.00 1858.08 2500.00 2500.00 1858.08 641.92 注 2
合计 14000.00 14000.00 2718.08 14000.00 14000.00 2718.08 11281.88注 1：上表中“已累计使用募集资金总额”还包括已支付的发行费用合计 180.26 万元（含税，其中：会计师费 90 万元、律师费 86.92 万元及印花税 3.34 万元）、使用闲置募集资金暂时补充流动资金 5000 万元及手续费 0.04 万元。
注 2：2020 年 12 月 3 日公司使用募集资金 18580845.34 元、自有资金 6419154.66 元偿还银行贷款 2500 万元