成都先导:成都先导药物开发股份有限公司关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2021-031成都先导药物开发股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》以及上海证券
交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定，本公司就 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 16 日在上海证券交易所
以每股人民币 20.52 元的价格公开发行 40680000 股人民币普通股(A 股)股票，募集资金总额为人民币 834753600.00 元，扣除发行费人民币 88742433.84 元后，实际募集资金净额为人民币 746011166.16 元。上述募集资金于 2020 年 4月 8 日全部到账，并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具天健验[2020]11-8 号验资报告。
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司累计使用募集资金人民币 128242347.45元，其中 2020 年度使用人民币 87544533.75 元，2021 年度使用人民币40697813.70 元，尚未使用的募集资金余额为人民币 636923550.02 元(其中包含募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等人民币 18541523.75 元及公司
尚未支付的其他发行费用人民币 613207.56 元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》等规范文
件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开发股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。
2020 年 4 月，公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)分别与开户银行成都银行股份有限公司智谷支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。由于募集资金账户变更，2021年 6月，公司和保荐机构中金公司与开户银行成都银行股份有限公司智谷支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021年 6月 30日止，公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元本报告期末余
序号 开户银行 银行账号额成都银行股份有限公司智谷支
1 1001300000761363 1512839.93行中信银行股份有限公司领事馆
2 8111001012100633429 已注销路支行中信银行股份有限公司领事馆
3 8111001012700650292 已注销路支行成都银行股份有限公司智谷支
4 1001300000881753 5164710.53行成都银行股份有限公司智谷支
5 1001300000881768 1245999.56行
小计 7923550.02成都银行股份有限公司智谷支
6 1001403000081295 10000000.00行成都银行股份有限公司智谷支
7 1001403000081280 10000000.00行成都银行股份有限公司智谷支
8 1001403000093094 3000000.00行成都银行股份有限公司智谷支
9 1001438000005863 200000000.00行成都银行股份有限公司智谷支
10 1001438000005859 150000000.00行成都银行股份有限公司智谷支
11 1001438000006970 75000000.00行成都银行股份有限公司智谷支
12 1001438000006950 36000000.00行成都银行股份有限公司智谷支
13 1001438000006946 55000000.00行成都银行股份有限公司智谷支
14 1001438000006931 50000000.00行成都银行股份有限公司智谷支
15 1001438000006927 40000000.00行
小计(注) 629000000.00
合计 636923550.02
注：于 2021年 6月 30日，公司使用闲置募集资金购买尚未到期的投资产品计人民币 629000000.00元。
三、 2021年半年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 40697813.70元，具体情况详见《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2021年 4月 27日召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 660000000.00元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产
品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，使用期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至 2021年 6月 30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币 629000000.00元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年 4月 27日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司结合 2021 年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，同意公司使用人民币 25700000.00元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过 30.00%。截至 2021 年 6月 30日，本公司已累计使用人民币 51400000.00元超募资金永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至 2021年 6月 30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021年 6月 30日，公司不存在募集资金节余情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021年 6月 30日，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021年 6月 30日止，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》和《管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
特此公告。
成都先导药物开发股份有限公司董事会
2021年 8月 28日
附：募集资金使用情况对照表附表 募集资金使用情况对照表
单位：人民币元募集资金总额 746011166.16 本年度投入募集资金总额 40697813.70
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 128242347.45
变更用途的募集资金总额比例（%） 不适用
已 变 项 目
截 至 期
更 项 截至期末累计 可 行
末 投 入目，含 投入金额与承 项目达到预定 本 年 度 是否达 性 是募集资金承诺投 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 进 度
承诺投资项目 部 分 调整后投资总额 诺投入金额的 可使用状态日 实 现 的 到预计 否 发
资总额 入金额① 额 投入金额② （%）
变 更 差额 期 效益 效益 生 重
④ =② /
（ 如 ③=②-① 大 变①
有） 化
新分子设计、构建与应用平无 497955122.18 497955122.18 300618967.09 10095473.70 60855389.75 -239763577.34 20.24 2022年 4月 不适用 不适用 否台建设项目
新药研发中心建设项目 无 162073638.40 162073638.40 106380358.40 4902340.00 15986957.70 -90393400.70 15.03 2022年 4月 不适用 不适用 否
补充流动资金（超募资金） 无 不适用 85982405.58 25700000.00 51400000.00 51400000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 660028760.58 746011166.16 406999325.49 40697813.70 128242347.45 -278756978.04 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2021年 4月 27日召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 660000000.00 元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，使用期限不超过12 个月，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。截至 2021年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币 629000000.00元。
2021 年 4 月 27 日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司结合 2021年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，同意公司使用人民币 25700000.00元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过 30.00%。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司已累计使用人民币 51400000.00 元超募资金永久补充流动资金。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露的募集资金投资计划为依据确定。