宝通科技:中信建投证券股份有限公司关于公司2021年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于无锡宝通科技股份有限公司
2021年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宝通科技保荐代表人姓名：杨鑫强 联系电话：021-68801584保荐代表人姓名：秦龙 联系电话：021-68801579一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
未现场列席，已审阅历次会议通知、议
（2）列席公司董事会次数
案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财 无 无务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等 无 无方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项 是否履行承诺施
1、公司控股股东、实际控制人及全体董事、监事、高级管理人员关于公开发行可转
是 不适用换公司债券摊薄即期回报填补措施的承诺（2019年度公开发行可转债）
2、公司控股股东、实际控制人包志方所做的关于避免同
业竞争、减少关联交易的承 是 不适用诺（2019年度公开发行可转债）
3.公司控股股东、实际控制人包志方所做的关于同业竞
争、关联交易、资金占用方 是 不适用面的承诺，承诺期限为长期有效。（2016年12月15日）4、牛杜投资/牛曼投资所做的关于股份限售承诺，承诺期是 不适用限为长期有效。（2015年11月06日）
5、公司控股股东、实际控制人包志方所做的关于同业竞
争、关联交易、资金占用方 是 不适用面的承诺，承诺期限为长期有效。（2015年11月06日）6. 牛曼投资所做的关于同业
竞争、关联交易、资金占用是 不适用
方面的承诺，承诺期限为长期有效。（2015年11月06日）7. 蓝水生所做的关于同业竞
争、关联交易、资金占用方是 不适用面的承诺，承诺期限为长期有效。（2015年11月06日）8. 公司控股股东、实际控制人包志方所做的关于同业竞
争、关联交易、资金占用方 是 不适用面的承诺，承诺期限为长期有效。（2015年11月06日）9. 牛曼投资所做的关于同业
竞争、关联交易、资金占用是 不适用
方面的承诺，承诺期限为长期有效。（2015年11月06日）10．蓝水生所做的关于同业
竞争、关联交易、资金占用是 不适用
方面的承诺，承诺期限为长期有效。（2015年11月06日）11. 公司控股股东、实际控制人包志方所做的关于同业竞
争、关联交易、资金占用方 是 不适用面的承诺，承诺期限为长期有效。（2009年12月15日）12. 公司控股股东、实际控制人包志方所做的关于股份限
是 不适用售承诺，承诺期限为长期有
效。（2009年12月15日）
13. 唐宇所做的关于股份限售承诺，承诺期限为长期有 是 不适用
效。（2009年12月15日）
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无情况
3.其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于无锡宝通科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨鑫强 秦 龙中信建投证券股份有限公司2021年08月26日