证通电子:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

深圳市证通电子股份有限公司
证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2021-057深圳市证通电子股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相
关格式指引的规定，本公司董事会将 2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、2015 年面向合格投资者公开发行公司债经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可[2015]2035 号)核准，公司于 2015年 10 月向合格投资者分两期公开发行公司债，债券面值为人民币 100 元，债券期限为 5 年。本次发行公司债共募集资金 40000.00 万元。2020 年 10 月 21 日、10 月 30 日，公司分别完成“15 证通 01”、“15 证通 02”公司债券兑付兑息及摘牌工作，详见公司于 2020 年 10 月 17 日、2020 年 10 月 28 日在巨潮资讯网披露的《“15 证通 01”2020 年兑付兑息及摘牌公告》《“15 证通 02”2020 年兑付兑息及摘牌公告》。公司的募集资金存储专户实际余额为 15.27 万元，2021 年 2月，公司将本次募投募集资金存储专户余额 15.27 万元全部转出并销户。
2、2015 年度非公开发行股票经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2016〕1348 号”文件许可，公司于 2016 年 09 月向特定投资者非公开发行 93888316 股人民币普通股(A 股)，每股发行认购价格为人民币 16.10 元，本次发行募集资金总额为 1511601887.60元，扣除发行费用 34351175.42 元(含可抵扣增值税进项税额 1943737.76 元)后，募集资金净额为 1477250712.18 元。募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣的增值税进项税额 1943737.76 元，实际总募集资金净额为人民币深圳市证通电子股份有限公司
1479194449.94 元。以上募集资金到位情况于 2016 年 08 月 19 日业经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了勤信验字【2016】第 1116 号验资报告。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司累计投入募集资金投资项目总额为人民币93873.61 万元，其中 2021 年上半年发生募集资金投入项目金额 38.01 万元。2018年 10 月，公司 2018 年第四次临时股东大会审议通过《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，会议同意公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金，变更部分募集资金金额总计 56026.40 万元及募集资金账户产生的利息收入。截止 2021 年 6 月 30 日累计变更部分募集资金用途并永久补充流动资金金额为 56026.40 万元及募集资金账户产生的利息收入 271.48 万元。扣除上述资金后，公司募集资金 2020 年 6 月 30 日应存余额为人民币-2252.05 万元，公司的募集资金存储专户实际余额为 30.25 万元实际余额比应存余额多人民币
2282.30 万元，系银行存款利息收入 2321.93 万元扣除银行手续费 39.63 万元后的净额。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度公司已按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和深圳证券交易所
发布的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的要求制定了《深圳市证通电子股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，并经 2008 年 4 月 29 日股东大会审议通过，自公司董事会审议通过之日起实施。2013 年 11 月、2018 年 6月，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司募集资金存放与使用的实际情况，公司对《募集资金专项存储及使用管理制度》进行了两次修订，并经 2013 年 11 月 26 日的第三届董事会第六次会议、2018 年 6 月 14 日第四届董事会第二十六次(临时)会议、2018 年 7 月 3 日公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过实施。
根据《募集资金专项存储及使用管理制度》的要求并结合公司经营需要，公深圳市证通电子股份有限公司
司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2、募集资金存放情况
(1) 2015 年面向合格投资者公开发行公司债
公司为各个募集资金项目分别设立了专户，2021 年 2 月，公司将本次募投募集资金存储专户（北京银行深圳分行，账号 20000020868200007646819；广东华兴银行深圳分行，账号 805880100016695；兴业银行深圳分行，账号338040100100242694）合计余额 15.27 万元全部转出并销户。
(2) 2015 年度非公开发行股票
公司为各个募集资金项目分别设立了专户，截至 2021 年 6 月 30 日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计为 30.25 万元，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元项目 银行名称 银行账号 账户类别 余额（万元）
兴业银行深圳分行 338040100100271633 活期存款 已销户
北京银行股份有限公司深圳龙华支行 20000020868200012366605 活期存款 已销户
755901663610108 活期存款 已销户长沙云谷数据中招商银行股份有限公司深圳南油支行
731905883110701 活期存款 0.30心项目珠海华润银行股份有限公司深圳福田
217201016889200004 活期存款 已销户支行中国农业银行股份有限公司望城经开
18046801040002484 活期存款 15.77区支行中国建设银行股份有限公司深圳光明
44250100016000000459 活期存款 已销户新区支行证通长沙软件研
发中心项目 中国银行深圳泰然金谷支行 766667717084 活期存款 已销户
东亚银行（中国）有限公司长沙分行 157000032341400 活期存款 14.18偿还银行贷款及
补充流动资金项中国农业银行深圳光明支行 41031900040024501 已销户目
合计 30.25注：1）兴业银行深圳科技园支行账户作为长沙云谷数据中心项目使用，2019年 6 月已将该募集资金专户销户。
2）华润珠海银行深圳福田支行账户作为长沙云谷数据中心项目使用，2019年 5 月已将该募集资金专户销户。
3）中国银行泰然金谷支行账户作为证通长沙软件研发中心项目使用，2019年 6 月已将该募集资金专户销户。
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4）北京银行股份有限公司深圳龙华支行账户作为长沙云谷数据中心项目使用，2019 年 8 月已将该募集资金专户销户。
5）中国农业银行深圳光明支行账户作为偿还银行贷款及补充流动资金项目使用，2018 年 11 月已将该募集资金专户销户。
6）中国建设银行股份有限公司深圳光明支行账户作为证通长沙软件研发中
心项目使用，2020 年 7 月已将该募集资金专户销户。
7）招商银行股份有限公司深圳南油支行账户（账号：755901663610108）作为长沙云谷数据中心项目使用，2020 年 8 月已将该募集资金专户销户。
8）若各项余额相加不等于合计数，系四舍五入尾差所致。
3、募集资金三方监管协议
(1) 2015 年度非公开发行股票
公司于 2016年 09月 08 日分别与中国农业银行股份有限公司深圳光明支行、中国建设银行股份有限公司深圳光明新区支行、兴业银行股份有限公司深圳分行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，分别用于存放偿还银行贷款及补充流动资金项目、证通长沙软件研发中心项目、长沙云谷数据中心项目的募集资金。其中中国农业银行股份有限公司深圳光明支行和兴业银行股份有限公司深圳分行开立的专户因账户资金使用完毕，分别于2018 年 11 月、2019 年 6 月销户。
公司于 2016 年 09 月 27 日分别与招商银行股份有限公司深圳南油支行、北京银行股份有限公司深圳龙华支行、珠海华润银行股份有限公司深圳福田支行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，用于存放长沙云谷数据中心项目募集资金。其中珠海华润银行股份有限公司深圳福田支行开立的专户因账户资金使用完毕，于 2019 年 5 月销户。北京银行股份有限公司深圳龙华支行因账户资金使用完毕，于 2019 年 8 月销户。
公司于 2016 年 09 月 27 日与中国银行深圳泰然金谷支行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，用于存放证通长沙软件研发中心项目募集资金。其中中国银行深圳泰然金谷支行开立的专户因账户资金使用完毕，于 2019 年 6 月销户。
公司及全资子公司长沙证通云公司（实际实施募投项目的公司）于 2016 年深圳市证通电子股份有限公司
09 月 30 日分别与东亚银行（中国）有限公司长沙分行、中国农业银行股份有限公司望城经开区支行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，分别用于存放证通长沙软件研发中心项目、长沙云谷数据中心项目的募集资金。
公司及全资子公司长沙证通云公司于 2018 年 10 月 18 日与招商银行股份有限公司深圳南油支行、中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，开设了专户，用于存放长沙云谷数据中心项目的募集资金。
三、本期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1、2021 年半年度募集资金的使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
2、本期超额募集资金的使用情况公司不存在超募资金的情况
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明募集资金投资项目出现异常情况的说明详见附件 1 中“未达到计划进度或预计收益的情况和原因”、“项目可行性发生重大变化的情况说明”中的内容。(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、2015 年度非公开发行股票公司募集资金投资项目中“偿还银行贷款及补充流动资金项目”有利于公
司改善负债结构，降低资产负债率；减少财务费用，提高盈利水平，但无法单独核算效益。
公司募集资金投资项目中“证通长沙软件研发中心项目”用于完善公司金融
支付信息安全产业园，建设公司长沙软件研发中心和运营维护中心。该项目将为证通电子产品的发展提供强有力的技术研发支撑，加速推进公司产业化发展进程，不断增强企业市场竞争优势，保持公司技术优势地位和核心竞争力，但无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募集资金管理违规情形。
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二○二一年八月三十日深圳市证通电子股份有限公司
附表 1：
2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表2021年半年度
单位：人民币万元募集资金总额 151160.19
本年度投入募集资金总额 38.01
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 56026.40
已累计投入募集资金总额 93873.61
累计变更用途的募集资金总额比例 37.06%
是否已变更 项目可行性是
承诺投资项目和超募资 募集资金承诺调整后投资总额本年度投入截至期末累计投截至期末投资进度项目达到预定可本年度实现的是否达到预
项目(含部分 否发生重大变
金投向 投资总额 (1) 金额 入金额(2) (%)(3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 计效益
变更) 化承诺投资项目
1)长沙云谷数据中心项
是 72802.55 41438.22 38.01 42453.71 102.45 2019 年 12 月 1719.12 是 否目
2)证通长沙软件研发中
是 33357.64 8695.58 9562.63 109.97 2019 年 12 月 不适用 否心项目
3)偿还银行贷款及补充
否 45000.00 41759.25 41857.27 100.23 2016 年 9 月 不适用 否流动资金项目
承诺投资项目小计 - 151160.19 91893.05 38.01 93873.61 1719.12超募资金投向永久补充流动资金（如- -
有）
超募资金投向小计 - -
合计 - 151160.19 91893.05 38.01 93873.61 1719.12未达到计划进度或预计证通长沙软件研发中心项目原计划达到预定可使用状态日期为 2019年 12 月。公司于 2018年 10月 9 日召开 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关收益的情况和原因（分具于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，经过谨慎的研究论证，公司将建设内容调整为建设公司长沙软件研发中心和运营维护中心，体项目） 调整后投入该项目的募集资金为 8695.58 万元，实际建设结算额如超出上述募集资金部分，由公司自有或自筹资金投入，截至 2020 年 12月 31 日，该项深圳市证通电子股份有限公司
目已累计使用募集资金投入 9562.63 万元，使用募集资金的投资进度为 109.97%，项目已于 2020年 10 月达到预定可使用状态。
项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况
1、长沙云谷数据中心项目：
公司于 2018年 10 月 9 日召开 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，综合考虑到目前湖南地区 IDC 市场和客户情况，在集中优势力量服务好优质客户群体的前提下，经过谨慎的研究论证，公司将长沙云谷数据中心项目的募集资金项目的建设规模由 4500 个机架的建设规模缩减为 2850 个机架，已能适应目前公司业务发展需要和湖南地区 IDC 市场数据中心中期的需求，该项目原总投资估算为72802.55 万元，调整后投入募集资金 41438.22 万元，有 31364.34 万元募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
募集资金投资项目实施
2、证通长沙软件研发中心项目：
方式调整情况
公司于 2018年 10 月 9 日召开 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，综合考虑到宏观经济影响及证通长沙软件研发中心项目地所在长沙市望城区周边配套投资建设滞后于预期，基于对市场环境现状及未来发展趋势的预判，若公司现阶段仍坚持在该项目上继续投入大量资金，从未来发展看，项目建成后可能会导致部分功能闲置及资源浪费。经过谨慎的研究论证，公司除留存尚需支付的资金投入建设投入外，优先保障核心资源有效投入到建设完成后资产应用率较高和有利于公司运营发展的长沙软件研发中心和运营维护中心。项目原总投资估算为 33357.64 万元，调整后投入该项目的募集资金为 8695.58 万元，有 24662.06 万元募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
截至 2016年 09 月 09 日，公司以自有资金先期投入募集资金项目 4051.43 万元，募集资金到位后根据专项审核报告及第四届董事会第九次会议决议，并募集资金投资项目先期
经保荐人同意，使用募集资金对先期投入自有资金进行置换。公司分别于 2016 年 9 月 26日及 2016年 10 月 10 日，置换先期投入总计 4051.43 万元，先投入及置换情况期投入全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补本期未发生。
充流动资金情况项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金用存放于募集资金专户中。
途及去向
募集资金使用及披露中募集资金总额为人民币 151160.19 万元，扣除保荐承销费及其他发行费用总计人民币 3435.12 万元(含税)，募集资金净额为人民币 147725.07 万元。
存在的问题或其他情况 募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额 194.37 万元，实际总募集资金净额为人民币 147919.44 万元。
说明：
1、本使用情况汇总表中各项目直接相加的汇总数与合计数在尾数上有差异，这种差异是以万元为单位且四舍五入造成的。
2、募集资金承诺投资总额与调整后投资总额存在差异主要系：偿还银行贷款及补充流动资金项目调整后募集资金总额与募集资金承诺投资总额差异主要系支付发行相关费用所致。
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3、公司 2018 年 9 月 18 日召开第四届董事会第二十八次（临时）会议审议通过《关于公司变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，长沙云谷数据中心项目募集资金变更后使用募集资金投入的总投资约 4.14 亿元，设置机柜规模 2850 个，变更后的项目建设期为 2016 年 10 月至 2019 年 11 月，该项目于 2018 年建设完成 1350 个机架，2019 年建设完成 1500 个机架，逐步上架运营并实现效益，截至 2021 年 6 月 30 日，上架运营数量为 2600 个。项目建成后预计效益年均利润总额 2228.36 万元。
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附件 2变更募集资金投资项目情况表2021年半年度
单位：人民币万元截至期末投资进度 变更后的项目
变更后项目拟投入本年度实际投入截至期末实际累计 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 (%) 可行性是否发
募集资金总额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期 的效益 预计效益
(3)=(2)/(1) 生重大变化
永久补充流动资金 长沙云谷数据中心项目 31364.34 31585.67 100.71 不适用 否
永久补充流动资金 证通长沙软件研发中心项目 24662.06 24712.21 100.20 不适用 否
合计 － 56026.40 56297.88 － －
1、长沙云谷数据中心项目：综合考虑到目前湖南地区 IDC 市场和客户情况，在集中优势力量服务好优质客户群体的前提下，经过谨慎的研究论证，公司将长沙云谷数据中心项目的募集资金项目的建设规模由 4500 个机架的建设规模缩减为 2850 个机架，已能适应目前公司业务发展需要和湖南地区 IDC 市场数据中心中期的需求，该项目原总投资估算为 72802.55 万元，调整后投入募集资金41438.22 万元，有 31364.34 万元募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，投资金额变更比例为 43.08%。该事项经公司 2018年 9月 18 日、2018 年 10 月 9 日召开的第四届董事会第二十八次(临时)会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过。
前述事项详见公司 2018年 9月 19 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(编号：2018-100)。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分2、证通长沙软件研发中心项目：综合考虑到宏观经济影响及证通长沙软件研发中心项目地所在长沙市望城区周边配套投资建设滞后具体项目）于预期，基于对市场环境现状及未来发展趋势的预判，若公司现阶段仍坚持在该项目上继续投入大量资金，从未来发展看，项目建成后可能会导致部分功能闲置及资源浪费。经过谨慎的研究论证，公司除留存尚需支付的资金投入建设投入外，优先保障核心资源有效投入到建设完成后资产应用率较高和有利于公司运营发展的长沙软件研发中心和运营维护中心。项目原总投资估算为33357.64 万元，调整后投入该项目的募集资金为 8695.58 万元，有 24662.06 万元募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，投资金额变更比例为 73.93%。该事项经公司 2018 年 9 月 18 日、2018年 10 月 9 日召开第四届董事会第二十八次(临时)会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过。前述事项详见公司 2018年 9月 19 日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网上的《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告》(编号：2018-100)。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 -