ST森源:森源电气关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告

2021年1月1日至2021年6月30日
（本专项报告除特殊注明外，均以人民币元列示）河南森源电气股份有限公司关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1311 号文《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股股票 134161489股，每股发行价格为人民币 16.10 元，公司募集资金总额为人民币 2159999972.90 元，扣除承销及保荐费用人民币 30000000.00 元后，已缴入募集的股款为人民币2129999972.90 元。同时扣除公司为本次股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、验资费、律师费等费用合计人民币 2134161.49 元，实际募集股款为人民币2127865811.41 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至 2016 年 8 月 2 日森源电气本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字（2016）第211603 号《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2020 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 213342.25 万元；尚未使用募集资金余额为 8070.67 万元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金 8000.00 万元，存放于募集资金专用账户 70.67 万元(包含募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净
额 9012.08 万元)。
（三）2021 年半年度募集资金使用情况及结余情况
2021 年半年度募投项目共使用募集资金 0 万元，截至 2021 年 6 月 30 日，累计使用募集资金 213342.25 万元；公司尚未使用募集资金人民币 8070.82 万元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币 8000 万元，存放于募集资金专用账户 70.82 万元（包含募集资金存款及购买理财产品利息收入及银行手续费净额 9012.24 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的相关规2021年1月1日至2021年6月30日（本专项报告除特殊注明外，均以人民币元列示）定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2016 年 9 月 1 日，公司分别与郑州银行股份有限公司金水东路支行、中国银行股份有限公司长葛支行、中国工商银行股份有限公司长葛支行及保荐机构中原证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公司相关成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财务负责人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集资金支付情况报备董事会秘书，董事会秘书对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。
（二）募集资金专户存储情况
序 2021 年 6 月 30 日
募集资金存放银行 银行帐号 备注
号 余额（元）
1 中国工商银行股份有限公司长葛支行 1708026029200027728 销户
2 中国银行股份有限公司长葛支行 255948198644 708212.82
3 郑州银行股份有限公司金水东路支行 93801880131684688 销户
合计 708212.82
注：公司智能光伏发电系统专用输变电设备产业化项目和环保智能型气体绝缘开关设备产业化项目已建成并投产运行，截止 2020年 12月 23日，公司在郑州银行股份有限公司金水东路支行、中国工商银行股份有限公司长葛支行设立的募集资金账户中的节余募集资金（包括利息收入）3857467.63元。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定，募投项目完成后节余募集资金（包括利息收入）低于五百万或低于募集资金净额 1%的，可以豁免履行相应审批程序，其使用情况在年度报告中披露。
公司于 2020年 12月 23日办理了上述募集资金专用账户的注销手续，将剩余资金（包括利息收入）3857467.63元转入公司一般结算账户，用于永久性补充流动资金，上述募集资金专用账户将不再继续使用。
截至 2021年 6月 30日，累计使用募集资金 213341.76万元；公司尚未使用募集资金人民币 8070.82 万元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币 8000 万元，存放于募集资金专用账户 70.82万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况2021年1月1日至2021年6月30日（本专项报告除特殊注明外，均以人民币元列示）本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 0元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施方式及投资规模变更情况本报告期内公司未发生募集资金投资项目的实施方式及投资规模变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期内公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年 12月 24日，公司召开了第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过 8000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。独立董事、监事会和保荐机构均对此次暂时性补充流资事项均发表了同意意见。截止 2021年 6月 30日，利用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 8000万元。
（五）节余募集资金使用情况无。
（六）超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用募集资金人民币 80708212.82 元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币 80000000.00 元，存放于募集资金账户余额为人民币 708212.82元。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 8 月 24 日召开了第七届董事会第五次会议和第七届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，由于项目所用土地无法按承诺时间完成拆迁且交付时间也无法确定，而且公司已经取得民用核安全设备设计和制造资质，并借助已有的核电电力设备研究成果及其推广应用，成功申报并获批组建了河南省核电开关设备工程技术研究中心。同时公司2021年1月1日至2021年6月30日（本专项报告除特殊注明外，均以人民币元列示）抓住国家重启新一轮核电项目的契机，积极推进高端核电电力装备市场开发，产品已经先后装备了山东海阳核电项目、霞浦示范快堆项目等国家核电重点工程。因此，为提高募集资金使用效率，根据募投项目实际情况并经审慎研究论证，公司决定终止“核电电力装备研究院建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表河南森源电气股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十七日2021年1月1日至2021年6月30日（本专项报告除特殊注明外，均以人民币元列示）附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：河南森源电气股份有限公司 2021年半年度单位：人民币元本年度投
募集资金总额 2127865811.41 入募集资 0金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 入募集资 2133422514.05
累计变更用途的募集资金总额比例 金总额
是否已变 截至期末投 项目可行项目达到预定
承诺投资项目和超 更项目 募集资金承诺投资 本年度投入 截至期末累计投入 入进度（%） 本年度实现的效 是否达到预 性是否发
调整后投资总额(1) 可使用状态日募资金投向 （含部分 总额 金额 金额(2) (3)＝ 益 计效益 生重大变期
变更） (2)/(1) 化承诺投资项目智能光伏发电系统
专用输变电设备产 否 1500000000.00 1500000000.00 0.00 1537615102.44 102.51% 2019年4月 35416850.86 否 否业化项目环保智能型气体绝
缘开关设备产业化 否 500000000.00 500000000.00 0.00 510315618.89 102.06% 2019年4月 1608625.66 否 否项目核电电力装备研究
否 160000000.00 200000000.00 0.00 85491792.72 42.75% 2021年12月 不适用 不适用 否院建设项目
承诺投资项目小计 2160000000.00 2200000000.00 0.00 2133422514.05 96.97%2021年1月1日至2021年6月30日（本专项报告除特殊注明外，均以人民币元列示）超募资金投向归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计
合计 2160000000.00 2200000000.00 0.00 2133422514.05 96.97% 37025476.51
1、智能光伏发电系统专用输变电设备产业化项目实现效益未达预期的原因为：（1）受宏观经济下行及行业政策调整等因素影响，市场需求未达预期；（2）由于固定成本增加，规模效益未能发挥，导致产品毛利率下降。
2、环保智能型气体绝缘开关设备产业化项目实现效益未达预期的原因为：（1）项目投产时间较短，产能未能充分释放；（2）由于固定成本增加，规模效益未未达到计划进度或能发挥，导致产品毛利率下降。
预计收益的情况和
3、核电电力装备研究院建设项目未达到计划进度原因为：该项目所用土地受拆迁影响，导致土地无法按计划交付，公司已与政府沟通解决土地相关事宜，积原因（分具体项目）
极推进拆迁工作，且政府部门承诺力促在 2021年 6月底前完成拆迁交付及进行出让并达到开工条件，公司根据募投项目实际情况，经公司谨慎研究论证，决定将该项目延期至 2021 年 12 月底前完成。该事项已经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过，独立董事、监事会和保荐机构均对此次延期事项均发表了同意意见。
项目可行性发生重无此情况大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情 无此情况况募集资金投资项目无此情况实施地点变更情况募集资金投资项目无此情况实施方式调整情况2021年1月1日至2021年6月30日（本专项报告除特殊注明外，均以人民币元列示）募集资金投资项目
先期投入及置换情 无此情况况
2020年 12月 24日召开了第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，用闲置募集资金暂
同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过 8000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个时补充流动资金情况 月。独立董事、监事会和保荐机构均对此次暂时性补充事项均发表了同意意见。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无此情况原因
截止 2021年 6月 30日，公司尚未使用募集资金人民币 80708212.82元，其中利用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币 80000000.00元，存放于募集资金账户余额为人民币 708212.82元。公司于 2021 年 8 月 24 日召开了第七届董事会第五次会议和第七届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于终止部分募集资尚未使用的募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，根据募投项目实际情况并经审慎研究论证，同意终止“核电电力装备研究院建设项目”并将剩余募集资金用途及去向
金永久补充流动资金，本次募集资金专户余额将转入公司一般结算账户用于永久补充流动资金，暂时补充流动资金 8000 万元将在股东大会审议通过且归还至募集资金专户后，再转为永久性流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况