华鹏飞:独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见

华鹏飞股份有限公司
独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及华鹏飞股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，对公司第四届董事会第十九次会议审议的相关事项发表如下独立意见：
一、关于 2021 年半年度控股股东及其他关联方资金占用的独立意见
作为公司独立董事，我们对公司 2021 年半年度控股股东及其他关联方资金占用的情况进行了认真核查：我们认为公司与控股股东及其他关联方的资金往来严格遵守了有关规定，不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2021 年 6 月 30 日的违规关联方占用资金情况。
二、对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见
经核查：公司 2021 年上半年为子公司深圳市华鹏飞供应链管理有限公司、博韩伟业（北京）科技有限公司向银行申请综合授信额度提供连带责任担保，加上以前年度发生并延续至报告期末的公司对外担保情况如下：
单位：万元担保额度相 实际发生日
担保 实际担 担保 是否担保对象 关公告披露 期（协议签 担保期额度 保金额 类型 逾期日期 署日）自主债权发生
博韩伟业（北京） 2020 年 12 2021 年 1 连带责
500 100 期间届满之日 否
科技有限公司 月 28 日 月 28 日 任担保起两年自主债权发生
博韩伟业（北京） 2020 年 12 2021 年 2 连带责
500 100 期间届满之日 否
科技有限公司 月 28 日 月 4 日 任担保起两年自主债权发生
深圳市华鹏飞供应 2021 年 2 2021 年 3 连带责
1000 1000 期间届满之日 否
链管理有限公司 月 25 日 月 19 日 任担保起三年自主债权发生
深圳市华鹏飞供应 2020 年 4 2021 年 1 连带责
5000 1000 期间届满之日 否
链管理有限公司 月 25 日 月 5 日 任担保起两年自主债权发生
深圳市华鹏飞供应 2019 年 4 2020 年 2 连带责
6000 900 期间届满之日 否
链管理有限公司 月 26 日 月 12 日 任担保起两年自主债权发生
东莞华鹏飞现代物 2018 年 4 2018 年 5 连带责
10000 5500 期间届满之日 否
流有限公司 月 26 日 月 10 日 任担保起三年自主债权发生
东莞华鹏飞现代物 2018 年 4 2018 年 10 连带责
10000 2000 期间届满之日 否
流有限公司 月 26 日 月 30 日 任担保起三年
公司严格贯彻执行关于上市公司对外担保事项的有关规定，公司对外担保事项履行了必要的审批程序，符合中国证监会及深圳证券交易所相关法规要求，除为上述子公司提供的担保外，公司没有发生其他对外担保，未发生违规担保的情况，也不存在以前年度累计至 2021 年 6 月 30 日违规担保的情况。
三、关于公司募集资金2021年半年度存放与使用情况的独立意见
公司2021年半年度募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在违反募集资金管理和使用相关规定、损害股东利益的情形。
公司编制的《关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的专项报告》真实、准确、完整的反映了公司募集资金存放、使用、管理情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
四、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见
经核查：我们认为在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及控股子公司在不影响正常经营的情况下使用额度不超过人民币 10000 万元的闲置自有资金，购买安全性高、流动性高、低风险、稳健型的理财产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，不会影响公司及控股子公司主营业务的正常开展。
该事项的审议、决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司、控股子公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及控股子公司使用闲置自有资金购买理财产品，同意将该事项提交股东大会审议。
五、关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的独立意见经核查，我们认为：公司本次以募集资金置换预先已投入的自筹资金，相关程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司章程等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，不存在损害公司和股东利益的情形。我们一致同意公司使用募集资金人民币 3933677.98 元置换预先已投入的自筹资金。
六、关于聘任公司总经理的独立意见
经审核张倩女士的个人简历，我们认为：张倩女士具备担任公司总经理的任职资格和履职能力；张倩女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，亦不是失信被执行人，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。
我们认为：本次公司总经理的聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等有关规定，表决程序合法合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司聘任张倩女士担任公司总经理职务，任期自本次会议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
（本页无正文，为《华鹏飞股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》之签署页）
独立董事签字：
郑艳玲 盛宝军 龚凯颂
二〇二一年八月二十六日