长春一东:长春一东离合器股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料

长春一东离合器股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议资料
二○二一年八月三十一日长春一东离合器股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议资料
一、 现场会议时间：2021年 9月 6日（星期一）下午 14：30 时
网络投票时间：2021年 9月 6日（星期一）上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00
二、现场会议地点：长春市高新区超然街 2555号公司三楼会议室。
三、股权登记日：2021年 8月 31日（星期二）
四、现场会议议程
1、主持人宣布开会，公布参会股东情况、董事、监事列席会议情况、见证律师出席会议情况；
2、推选监票人、计票人；
3、向大会提交审议的议案为：
序号 议案名称
1.00 关于变更会计师事务所的议案
4、现场参会股东对议案进行讨论并以书面形式投票表决；
5、计票人及监票人统计现场及网络表决情况并公布表决结果；
6、主持人根据表决结果宣读本次会议决议；
7、见证律师宣读法律意见书；
8、主持人宣布会议结束。
长春一东离合器股份有限公司
二○二一年八月三十一日
2021年第二次临时股东大会议案一：
长春一东离合器股份有限公司关于变更会计师事务所的议案
根据长春一东离合器股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展需要及招
标的相关规定，会计师事务所审计业务服务费用金额达到招标标准，公司需要通过公开招标方式选择符合条件的审计服务机构。
公司坚持“公平、公正、公开”的原则，通过正规程序进行了招标，确定立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报告及内控审计机构。
（一）机构信息
1、基本信息立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘
序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信 2020 年度业务收入（经审计）41.06 亿元，其中审计业务收入 34.31 亿元，证券业务收入 13.57 亿元。
2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户 25 家。
2、投资者保护能力截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录1
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目成员信息
1、基本信息开始从事上 开始为本公
注册会计师 开始在本所
项目 姓名 市公司审计 司提供审计
执业时间 执业时间
时间 服务时间
项目合伙人 蔡晓丽 1998 年 1998 年 2012 年
签字注册会计师 安行 2010 年 2009 年 2012 年
质量控制复核人 张帆 2007 年 2003 年 2012 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：蔡晓丽时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 海洋石油工程股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 成都德芯数字科技股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2020 年 中国核工业建设股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2020 年 大唐电信科技股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2019 年 天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名： 安行时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 锦州吉翔钼业股份有限公司 签字注册会计师
2018 年-2020 年 成都德芯数字科技股份有限公司 签字注册会计师
2019 年 新疆中泰化学股份有限公司 签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张帆时间 上市公司名称 职务
2020 年 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2020 年 华电国际电力股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 英雄互娱科技股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 成都德芯数字科技股份有限公司 质量控制复核人
2018 年-2020 年 拓尔思信息技术股份有限公司 质量控制复核人
2018 年-2020 年 锦州吉翔钼业股份有限公司 质量控制复核人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
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（三）审计收费
审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。2020年度本项目的审计收费为人民币贰拾柒万元，2021年度的审计收费将与上年度一致。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）已
为公司连续提供 2年审计服务，2019和 2020 年度均为公司出具了标准无保留意见的审计报告。致同在为公司提供审计期间坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
（二）拟变更会计师事务所的原因
结合公司业务发展需要以及招标的相关规定，会计师事务所审计业务服务费用金额达到招标标准，公司坚持“公平、公正、公开”的原则，通过公开招标方式确定立信为公司 2021年度财务报告及内控审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所事宜与致同进行了充分沟通，致同已知悉并确认无异议，致同与公司不存在审计意见不一致的情况，亦不存在任何与变更会计师事务所相关须提请公司审计委员会、董事会及股东注意的事项。
公司前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，做好相关沟通及配合工作。
三、拟变更会计事务所履行的程序
（一）公司审计委员会履职情况及审查意见
公司审计委员会认为立信具备证券从业资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况。因此同意聘任立信为公司 2021 年度财务审计和内部控制审计机构。
（二）公司独立董事发表事前认可及独立意见
公司独立董事对本次变更会计师事务所进行了事前审核，一致同意提交公司董事会审议，并对该事项发表了独立意见：立信具备证券从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2021 年度财务审计及相关专项审计工作要求，本次会计师事务所变更不会影响公司审计工作的独立性和会计报表审计质量，不存在损害公司及全体股东利益的情形。该事项的提议、审核、表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。因此我们同意聘任立信担任公司财务审计机构和内部控制审计机构，对公司董事关于上述的表决结果无异议，并同意将此议案提交公司股东大会审议。
（三）公司董事会和监事会审议和表决情况
公司于 2021 年 8 月 18 日召开的第八届董事会 2021 年第四次临时会议和第八届监事会 2021 年第二次临时会议均审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。
以上议案提请股东大会审议！
长春一东离合器股份有限公司
二〇二一年八月三十一日