天玑科技:关于拟续聘会计师事务所的公告

证券号码：300245 证券简称：天玑科技 公告编号：2021-043上海天玑科技股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海天玑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月1日召开了第四届董事会第二十次临时会议，审议通过了《关于聘请2021年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2021年度审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：
一、 拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信具备从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多年为公司提供审计服务。在为公司提供审计服务期间，立信严格遵守相关法律、法规和政策规定，勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了合同规定的责任和义务，如期出具了审计报告等各项报告，客观、公正、公允地反映公司财务情况和经营成果，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
基于双方良好的合作基础，为保持审计工作的连续性和稳定性，根据相关法律、法规及《公司章程》等的有关规定，拟续聘立信为公司2021年度审计机构。
二、 拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗
潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2020年末，立信拥有合伙人 232名、注册会计师 2323名、从业人员总数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信 2020年度业务收入（经审计）41.06 亿元，其中审计业务收入 34.31亿元，证券业务收入 13.57亿元。
2020 年度立信为 576家上市公司提供年报审计服务，涉及的主要行业包括：
制造业、软件和信息技术服务业、房地产业、互联网和相关服务、零售业、建筑业等，本公司同行业软件和信息技术服务业上市公司审计客户 39家。
2、投资者保护能力截至 2020年末，立信已提取职业风险基金 1.29亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为 12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4次、监督管理措施 26次、自律监管措施无和纪律处分 3次，涉及从业人员 62名。
（二）项目信息
1、 基本信息注册会计师执 开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 朱育勤 2000 年 6 月 2000 年 9 月 2000 年 9 月 2020 年
签字注册会计师 曹小樱 2021 年 3 月 2012 年 8 月 2021 年 3 月 2020 年
质量控制复核人 庄继宁 1996 年 2001 年 2000 年 2020 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：朱育勤时间 上市公司名称 职务
时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 苏州固锝电子股份有限公司 项目合伙人
2020 年 上海天玑科技股份有限公司 项目合伙人
2020 年 吴通控股集团股份有限公司 项目合伙人
2020 年 上海第一医药股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：曹小樱时间 上市公司名称 职务
2020 年 上海天玑科技股份有限公司 项目负责人
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：庄继宁时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 上海三毛企业（集团）股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 上海沪工焊接集团股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 上海信联信息发展股份有限公司 项目合伙人
2020 年 博通集成电路（上海）股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 上海锦和商业经营管理股份有限公司 项目合伙人
2019 年 无锡上机数控股份有限公司 质量控制复核人
2018 年、2019 年 江阴电工合金股份有限公司 质量控制复核人2020 年 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 上海天玑科技股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 嘉兴斯达半导体股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 爱柯迪股份有限公司 质量控制复核人
2020 年 江苏新泉汽车饰件股份有限公司 质量控制复核人
2、诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性立信及项目合伙人、签字注册会计、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费1、审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况项目 2020 2021 增减（%）
收费金额（万元） 55 55 0
三、 拟续聘会计师事务所履行的程序
（一） 审计委员会履职情况公司董事会审计委员会已召开会议，审议通过了《关于聘请2021年度审计机构的议案》，对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面进行了审查，认为立信具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，在其执业过程中能坚持独立的审计原则，认可其投资者保护能力和诚信情况，同意向董事会提议续聘立信为公司2021年度审计机构，并提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可意见独立董事对《关于聘请2021年度审计机构的议案》进行了事前审核，认为立信具备从事审计上市公司相关业务的专业能力和丰富经验，在为公司提供审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，满足公司财务审计和内控审计等要求。
独立董事一致认可该议案，并同意将该议案提交公司第四届董事会第二十次临时会议审议。
2、独立董事的独立意见独立董事认为：立信具备上市公司审计相关业务能力和经验，具备足够的独立性、专业能力和投资者保护能力，满足公司2021年度财务及内部控制审计工作要求。公司拟续聘立信为公司2021年度审计机构，有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，保护公司及全体股东、尤其是中小股东的合法权益。公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，同意《关于聘请2021年度审计机构的议案》。
（三）董事会审议情况及尚需履行的程序2021年9月1日，公司召开第四届董事会第二十次临时会议，审议通过了《关于聘请2021年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、第四届董事会第二十次临时会议决议；
2、审计委员会履职情况的证明文件；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
上海天玑科技股份有限公司董事会
2021年 9月 1日