富瑞特装:中国国际金融股份有限公司关于富瑞特装2021年半年度跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：富瑞特装保荐代表人姓名：岑江华 联系电话：010-6505 1166保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010-6505 1166一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报不适用送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用财务资助、套期保值等）10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 行 未履行承诺的原因及解决措公司及股东承诺事项
承诺 施
1.关于认购股份的限售安排 是 不适用
2.关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
3.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
4.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生变更
2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日，深交所没有对中金公司采取监管措施，中国证监会对中金公司采取监管措施的事项及整改
情况如下：
2021 年 1 月 18 日，中国证监会向中金公司出具了《关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决定》（[2021]2 号）。因中金公司在保荐某公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对
赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议2.报告期内中国证监会和深交所对 是否符合相关监管要求发表专项核查意见，保荐机构或者其保荐的公司采取 违反了相关规定，中国证监会决定对中金公监管措施的事项及整改情况 司采取出具警示函的行政监管措施。
中金公司收到上述监管措施决定书后，对监管措施决定书中指出的问题高度重视，并及时采取了相应整改措施，包括投资银行部对该起执业质量事件进行通报批评，对相关责任人员予以严肃问责；对所有在执行 IPO 项
目对赌协议情况进行全面自查，统一业务人员及审核人员对于监管问答的理解和认识；
向全体投行专业人员迅速开展了专题案例警示教育；法律合规部向投资银行部发送
《关于提高保荐业务执业质量的合规提醒》等。
3.其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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岑江华 梁 勇中国国际金融股份有限公司
2021 年 9 月 6 日