中金岭南:关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2021-079债券代码：127020 债券简称：中金转债深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金及专户存储基本情况
（一）2017年非公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]64号）核准，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）167162280股，募集资金总额1524519993.60元，扣除保荐和承销费用人民币32490399.87元（含税）后，余额人民币1492029593.73元，再扣除验资费、律师费用等发行费用合计1747162.28元（含税）后，实际募集资金净额为人民币1490282431.45元。实际募集资金净额加上本次非公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税1937975.22元，募集资金净额（不含税）合计1492220406.67元。该项募集资金于2017年6月20日全部到位，已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了瑞华验字[2017]48080004号《验资报告》。
1、募集资金管理情况为规范非公开发行股票募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》等规则、制度的要求，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构国泰君安证券股份有限公司以及募集资金专项账户所在银行签署了《募集资金三方监管协议》。
公司于2020年1月10日披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（见公告编号2020-03），中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任公司公开
发行可转换公司债券的保荐机构，将承接原国泰君安证券对公司2017年度非公开发行股票尚未使用完毕的募集资金的
管理和使用持续督导工作。鉴于保荐机构变更，公司已与募集资金专项账户开户银行和中信建投证券重新签署了《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金实际使用金额及余额截止2021年7月31日，公司2017年非公开发行项目募集资金使用及资金结余情况：
项目 金额（万元）
募集项目资金净额 149222.04
募投项目累计投入资金(-) 112117.19
募集资金专户银行等手续费支出(-) 5.84
募集资金累计理财收益及利息收入(+) 13478.30
募集闲置资金购买理财产品余额(-) 41000.00
募集资金专项账户余额 9577.30
截至2021年7月31日，公司2017年募集资金存储专户余额合计为9577.30万元，具体存储情况如下：
开户单位 银行名称 账号 金额（万元）
深圳市中金岭南有色金属股 广发银行股份有限公司深
9550880006283900123 1415.83
份有限公司 圳红岭支行
深圳市中金岭南有色金属股 中国银行股份有限公司韶
678268836672 881.66
份有限公司凡口铅锌矿 关仁化凡口支行
深圳市中金岭南科技有限公 中国银行股份有限公司深
741968902422 6810.26
司 圳坑梓支行
深汕特别合作区中金岭南新 中国银行股份有限公司深
766672760010 469.55
材料有限公司 圳坑梓支行
账户余额合计 9577.30
（二）2020年公开发行可转债募集资金经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1181号）核准，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司获准向社会公开发行面值总额人民币
380000.00万元的可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限6年。募集资金总额人民币3800000000.00元，扣除相关发行费用后募集资金净额合计3784495283.02元。上述募集资金于2020年7月24日全部到位，已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了众环验字（2020）050017号《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司验资报告》。
1、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司以及募集资金专项账户所在银行签署了《募集资金三方监管协议》。
2、募集资金实际使用金额及余额截止2021年7月31日，公司2020年非公开发行项目募集资金使用及资金结余情况：
项目 金额（万元）
募集项目资金净额 378449.53
募投项目累计投入资金(-) 186821.98
境外项目投入美元折人民币与原人民币差额(+)（注） -553.77
募集资金专户银行等手续费支出(-) 47.73
募集资金累计理财收益及利息收入(+) 2669.96
募集资金临时补充流动资金余额(-) 1900.00
募集闲置资金购买理财产品余额(-) 160000.00
募集资金专项账户余额 33247.46
注：差额为多米尼加项目美元及比索投入后，按期间平均汇率折人民币后，与原币换汇人民币之差。
截止2021年7月31日，公司2020年公开发行可转债项目募集资金存储专户余额合计为33247.46万元，具体存储情况如下：
原币金额 折人民币金
开户单位 银行名称 账号 币种（万元） 额（万元）
中国建设银行深 4425010000
人民币 455.36 455.36
深圳市中金岭南有色 圳华侨城支行 0700003166
金属股份有限公司 中国银行深圳市 7458737995
人民币 325.11 325.11
分行营业部 67深圳市中金岭南有色
中国银行韶关分 6678734572
金属股份有限公司凡 人民币 722.07 722.07
行仁化支行 46口铅锌矿深圳市中金岭南有色
中国银行韶关分 6834734491
金属股份有限公司丹 人民币 2215.81 2215.81
行仁化支行 94霞冶炼厂
人民币 12.83 12.83
平安银行香港分 385-758-2-
港币 - -
行 00000511
美元 792.10 5117.14
中金岭南（香港）矿
业有限公司 美元 2500.00 16150.51
法国巴黎银行香 89-008-16
港分行 00001-6065
人民币 - -
89-012-04
中国工商银行澳 0125001600
佩利雅公司 美元 999.52 6457.07
洲分行 000034764
中国工商银行澳 0125001200
全球星矿业公司 美元 - -
洲分行 000026066
中国工商银行澳 0125001200
美元 - -
洲分行 000026190多米尼加储备银
多米尼加矿业公司 9603108728 美元 262.96 1698.77行
多米尼加储备银 多米尼加
9603108352 819.02 92.79
行 比索
账户余额合计 33247.46
二、募集资金投资项目资金使用情况
（一）2017年非公开发行股票募集资金根据2016年11月8日公司第七届董事局第二十六次会议
审议批准的《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》，公司本次非公开发行股份募集资金总额不超过152452万元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于“尾矿资源综合回收及环境治理开发项目”、“高性能复合金属材料项目”、“高功率无汞电池锌粉及其综合利用项目”、“新材料研发中心项目”以及“补充流动资金”项目。经公司2019年8月27日召开的第八届董事局第十五次审议通过，公司决定调整尾矿资源综合回收及环境治理开发项目募集资金投入金额为34402.30万元，项目达到预定可使用状态日期为2021年12月；变更高性能复合金属材料项目实
施主体为深汕特别合作区中金岭南新材料有限公司，实施地址变更为深圳市深汕特别合作区鹅埠镇标准工业厂房，项目达到预定可使用状况日期为2021年7月；调整高功率无汞电
池锌粉及其综合利用项目募集资金投入金额为7208.42万元，项目达到预定可使用状态日期为2020年9月。
经公司2021年3月29日召开的第八届董事局三十三次会
议及第八届监事会第十八次会议审议通过，公司决定将高性能复合金属材料项目的实施主体名称变更为深圳市深汕特
别合作区中金岭南新材料有限公司，项目投资总额变更为25720.10万元，使用募集资金投资额变更为24020.10万元，并将该项目募集资金节余2307.9万元永久补充流动资金，项目计划达到预定使用状态时间变更为2022年7月。
截至2021年7月31日各个项目资金使用情况如下：
单位:万元
募集资金承诺投 已使用募集资金金
序号 项目名称 项目投资总额
资总额 额尾矿资源综合回收及环境
1 38698.25 34402.30 9377.67治理开发项目高性能复合金属
25720.10 24020.10 12018.85材料项目高功率无汞电池新材料
2 锌粉及其综合利 11289.19 7208.42 6484.31方向用项目新材料研发中心
5000.00 4592.00 4315.08项目
3 补充流动资金 45735.00 45735.00 45735.00
4 永久补流 36494.18 34186.28
合计 126442.44 152452.00 112117.19
为了保证募集资金投资项目的顺利进行，并保障公司全体股东的利益，在不改变本次募投项目的前提下，公司董事局可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
（二）2020年公开发行可转债募集资金根据2019年12月3日公司第八届董事局第十九次会议审议批准的《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》，公司本次公开发行可转换公司债券总额不超过38.00亿元（含38.00亿元），扣除发行费用后的募集资金将用于“多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目”、“丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目”、“凡口铅锌矿采掘废石资源化利用技术改造项目”以及“补充流动资金”项目。
截至2021年7月31日各个项目资金使用情况如下：
单位：万元序 募集资金承诺 已使用募集
项目名称 项目投资总额
号 投资总额 资金金额多米尼加矿业公司迈蒙
1 矿年产 200万吨采选工 209149.90 173000.00 58572.94
程项目【注】丹霞冶炼厂炼锌渣绿色
2 169088.31 141000.00 64258.16化升级改造项目凡口铅锌矿采掘废石资
3 19898.28 16000.00 13990.88源化利用技术改造项目
4 补充流动资金 50000.00 50000.00 50000.00
合计 448136.49 380000.00 186821.98
【注】多米尼加矿业公司迈蒙矿年产 200万吨采选工程项目投资总额为 29570.60 万美元，美元兑人民币汇率按 2019年 9月 30日中间价 1美元=7.0729 元人民币计算，该项目投资总额折合人民币 209149.90 万元。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的概况
根据募投项目的实施进度和资金投入的时间安排，募投项目投资期内存在部分募集资金短期闲置的情况，本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金创造收益，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用，以及保护资金安全的情况下，公司拟利用暂时闲置的募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。具体情况如下：
（一）投资品种公司将按照相关规定严格控制风险。闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、低风险、期限不超过12个月的保本型产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、定期存单、协议存款、结构性存款及证券公司保本型收益凭证等）。使用暂时闲置募集资金购买的理财产品不得质押。
（二）决议有效期自公司董事局审议通过之日起不超过1年。
（三）购买额度
在保证公司募集资金项目进度用款的情况下，对于2017年非公开发行股票募集资金，公司及全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司拟使用不超过33000万元的闲置募集资
金购买保本型产品；对于2020年公开发行可转债募集资金，公司拟使用不超过140000万元的闲置募集资金购买保本型产品。在董事局决议的有效期内可在此资金额度内循环使用。
使用闲置募集资金购买理财产品的总额将根据募集资金投资项目的建设进度和资金投入的实际情况适时递减。
（四）实施方式
在公司董事局审议通过的额度范围内，董事局授权公司行使该项投资决策权，授权公司董事长签署相关合同，公司管理层负责组织实施。
（五）信息披露公司将根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定及时公告公司开立或注
销理财产品专用结算账户的情况，以及具体理财产品的投资范围、额度、期限、收益、收益分配方式、保本承诺等基本信息，并将在定期报告中披露相关理财产品投资及收益情况。
四、投资风险及风险控制措施商业银行的保本型理财产品及证券公司的保本型收益凭证，属于低风险投资品种，本金损失的风险很小，但仍受宏观经济波动、金融市场系统性风险和其他风险因素的影响，不排除相关投资受到金融市场波动的影响。针对部分闲置募集资金投资理财产品可能产生的风险，公司除严格执行有关对外投资的内部控制制度外，为有效防范相关投资风险，公司拟采取的风险控制措施如下：
1、公司财务部门设专人负责相关投资的日常管理，及时跟踪募集资金所购买理财产品的资金投向，分析相关投资的潜在风险，一旦发现或判断有不利因素出现，将及时与理财产品的发行主体沟通，采取妥善的资金保全措施，严格控制投资风险。
2、公司内控审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况进行审计与监督。
3、独立董事、监事会有权对闲置募集资金使用和购买理财产品的情况进行监督、检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、购买结构性存款对公司的影响
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用，以及保护资金安全的情况下，公司使用部分闲置募集资金用于购买保本型理财产品或保本型收益凭证，有利于提高闲置募集资金的使用效率，并能获得一定的投资效益，符合公司及全体股东的利益。
六、前十二个月内购买理财产品或结构性存款情况
截至2021年7月31日，公司使用部分闲置募集资金投资理财产品或购买结构性存款的具体情况如下：
办理 签约 产品类 金额 预计年化收益
项目 产品名称 期限 备注
单位 银行 型 （万元） 率广发银行“薪广发银行 保本浮 2020.03.05 已到期并按照预加薪16号”人
深圳深圳 动收益 26000 1.5%或3.9% -2020.08.2 期最高收益率收民币结构性
湾支行 型 6 回本金及收益存款深圳
兴业银行 兴业银行企 保本浮 2020.3.4 已到期并按照预
市中 3.9825%或
深圳中心 业金融结构 动收益 30000 -2020.08.2 期收益率收回本
金岭 3.9%
区支行 性存款 型 6 金及收益南有
中国银行 挂钩型结构 保本保 已到期并按照预
色金 2020.9.7深圳市分 性存款（机构 最低收 38000 1.5%或3.3% 期最高收益率收属股 -2021.3.8行 客户） 益型 回本金及收益份有
2017 中国银行 挂钩型结构 保本保 已到期并按照预
限公 2021.3.12年非 深圳市分 性存款（机构 最低收 3000 1.3%或3.53% 期最高收益率收司 -2021.6.10公开 行 客户） 益型 回本金及收益
发行 中国银行 挂钩型结构 保本保
2021.3.12股票 深圳市分 性存款（机构 最低收 32000 1.3%或3.55% 未到期-2021.8.26募集 行 客户） 益型
资金 中国银行 挂钩型结构 保本保 已到期并按照预
2020.9.7深圳市分 性存款（机构 最低收 3000 1.5%或3.3% 期最高收益率收-2020.12.7行 客户） 益型 回本金及收益深圳
中国银行 挂钩型结构 保本保 已到期并按照预
市中 2020.9.7深圳市分 性存款（机构 最低收 18000 1.5%或3.3% 期最高收益率收金岭 -2021.3.8行 客户） 益型 回本金及收益南科
中国银行 挂钩型结构 保本保 已到期并按照预
技有 2021.3.12深圳市分 性存款（机构 最低收 5000 1.3%或3.53% 期最高收益率收限公 -2021.6.10行 客户） 益型 回本金及收益司
中国银行 挂钩型结构 保本保
2021.3.12深圳市分 性存款（机构 最低收 9000 1.3%或3.55% 未到期-2021.8.26行 客户） 益型
办理 签约 产品类 金额 预计年化收益
项目 产品名称 期限 备注
单位 银行 型 （万元） 率
中国银行 挂钩型结构 保本保 已到期并按照预
2020.9.7深圳市分 性存款（机构 最低收 70000 1.5%或3.3% 期最高收益率收-2021.3.8行 客户） 益型 回本金及收益挂钩汇率区间累计型法
中国工商 保本浮 已到期并按照预
人人民币结 最高3.45% 2020.9.4
银行韶关 动收益 50000 期最高收益率收
构性存款-专 最低1.5% -2021.6.1
南门支行 型 回本金及收益户型2020年
第148期I款
深圳 中国银行 挂钩型结构 保本保
2021.3.122020 市中 深圳市分 性存款（机构 最低收 70000 1.3%或3.55% 未到期-2021.9.8年公 金岭 行 客户） 益型
开发 南有 兴业银行企保本浮
行可 色金 兴业银行 业金融人民 1.8%或3.55% 2021.3.12
动收益 30000 未到期
转债 属股 深圳分行 币结构性存 或3.71% -2021.9.9型
募集 份有 款产品
资金 限公 国泰君安证
司 国泰君安 券睿博系列
本金保 2021.3.12
证券股份 全天候指数 20000 0%至4.725% 未到期
障型 -2021.9.8
有限公司 21008号收益凭证挂钩汇率区间累计型法
中国工商 保本浮
人结构性存 最高3.70% 2021.6.4
银行韶关 动收益 40000 未到期
款产品-专户 最低1.5% -2021.12.8
南门支行 型型2021年第
158期T款
七、保荐机构专项意见保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项出具了专项核查意见。
特此公告。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局
2021 年 8 月 31 日