康希诺:关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：688185 证券简称：康希诺 公告编号：2021-037康希诺生物股份公司
关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日召开第二届董事会第五次临时会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》等议案，并于2021年 8月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件以及公司《信息披露管理制度》的相关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的内幕信息知情人和激励对象在激励计划草案公开披露前 6 个月内，即 2021 年 2 月 21 日至 2021 年 8 月 20 日（以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）。
2、激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，除下述9名核查对象存在买卖公司股票的情形外，其余核查对象不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：
序号 姓名 交易区间 买入（股） 卖出（股）
1 甘亚伟 2021.8.18-2021.8.19 997 0
2 甘兆颖 2021.7.27-2021.8.16 400 200
3 郭进文 2021.2.22-2021.6.18 3200 4800
4 焦键 2021.2.26-2021.8.6 200 200
5 苏兴 2021.5.11-2021.6.2 5488 5488
6 王烽祥 2021.8.11-2021.8.13 582 0
7 王治 2021.8.18 2501 0
8 魏搏超 2021.7.6-2021.8.16 600 400
9 朱玮 2021.3.19-2021.8.20 800 200
公司根据上述核查对象买卖公司股票的记录，结合公司筹划并实施本次激励计划的相关进程，对上述人员买卖公司股票的行为进行了核查：
经核查，上述核查对象在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次股权激励计划的具体方案要素等相关信息，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。
三、结论
公司在筹划激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》、《信息披露管理制度》及公司内部保密制度的相关规定，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应的保密措施。
经核查，在激励计划草案公开披露前六个月内，未发现激励计划的内幕信息知情人及激励对象存在利用公司2021年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖行为或者泄露激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
（一）信息披露义务人持股及股份变更查询证明；
（二）股东股份变更明细清单。
特此公告。
康希诺生物股份公司董事会
2021 年 9 月 11 日