华润微:中国国际金融股份有限公司关于华润微电子有限公司高级管理人员暨核心技术人员离职的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于华润微电子有限公司
高级管理人员暨核心技术人员离职的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，作为华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）的保荐机构，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）对华润微高级管理人员暨核心技术人员王国平先生离职的事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、王国平先生离职的具体情况公司专家委员会主任暨核心技术人员王国平先生近日因工作调动原因申请
辞去相关职务并办理完成离职手续。离职后，王国平先生不再担任公司任何职务。
（一）高级管理人员暨核心技术人员具体情况
王国平先生自1989年加入中国华晶电子集团公司，于离职前担任公司专家委员会主任。
（二）专利情况
王国平先生在公司任职期间未参与公司研发的专利技术，王国平先生离职不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，不影响公司专利权的完整性，不会对公司的技术研发和生产经营带来实质性影响，不会影响公司持有的核心技术。
（三）保密及竞业限制主要内容
根据王国平先生劳动合同和保密及工作成果归属协议相关条款，王国平先生同意就公司向其披露的关于公司的任何保密信息尽到最严格的保密，并同意在征得公司事先书面同意前，不直接或间接以任何方式向公司内外的任何人披露任何保密信息，或为了与公司相竞争或出于履行其对公司的职责以外的任何目的使用任何保密信息。
截至本核查意见披露日，王国平先生未直接或间接持有公司股份，公司未发现王国平先生离职后前往竞争对手处工作的情形。
二、王国平先生离职对公司产生的影响
2018年、2019年、2020年及截至本核查意见披露日，公司研发人员数量为643人、653人、697人及848人，占员工总人数比例分别为8.08%、8.29%、7.70%及9.06%，研发人员数量呈增长趋势。同期，公司核心技术人员数量为21人、20人、17人及14人，人员稳定。目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。
三、公司采取的措施
王国平先生已完成工作交接，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。
四、保荐机构核查意见
（一）保荐机构执行的核查程序
针对公司高级管理人员暨核心技术人员离职事项，保荐机构进行了如下核查：
1、查阅了公司与王国平先生的劳动合同和保密及工作成果归属协议，审阅其中相关条款及承诺事项；
2、取得并审阅了公司已授权、已申请专利清单并核对专利授权证书、专利受理通知书等文件；
3、取得并审阅公司员工花名册，了解公司目前研发人员情况及核心技术人员情况；
4、与公司管理层就王国平先生离职的交接情况及公司经营情况进行了访谈；
5、了解公司针对王国平先生离职所采取的相关措施。
（二）保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
1、公司研发团队、核心技术人员总体相对稳定。王国平先生已与公司办理相关工作的交接，王国平先生的离职不会对公司的技术研发和生产经营带来实质性影响，不会影响公司持有的核心技术；
2、王国平先生已签署相关的劳动合同和保密及工作成果归属协议，王国平先生离职不影响公司专利权的完整性，不会对公司业务发展与技术创新产生重大不利影响；
3、目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，王国平先生离职未对公司的持续经营能力产生重大不利影响。
（全文结束）